Наблюдательному совету наблюдательный совет осуществляет общее руководство деятельностью

1. Совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров.

(в ред. Федерального закона от 07.08.2001 N 120-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

В обществе с числом акционеров — владельцев голосующих акций менее пятидесяти устав общества может предусматривать, что функции совета директоров общества (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. В этом случае устав общества должен содержать указание об определенном лице или органе общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня.

2. По решению общего собрания акционеров членам совета директоров (наблюдательного совета) общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров (наблюдательного совета) общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.

3. Совет директоров (наблюдательный совет) общества вправе формировать комитеты для предварительного рассмотрения вопросов, относящихся к его компетенции. Компетенция и порядок деятельности комитета определяются внутренним документом общества, который утверждается советом директоров (наблюдательным советом) общества.

Совет директоров (наблюдательный совет) публичного общества формирует комитет по аудиту для предварительного рассмотрения вопросов, связанных с контролем за финансово-хозяйственной деятельностью публичного общества, в том числе с оценкой независимости аудиторской организации публичного общества и отсутствием у нее конфликта интересов, а также с оценкой качества проведения аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности общества.

(в ред. Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

(п. 3 введен Федеральным законом от 19.07.2018 N 209-ФЗ)

Статья 64. Совет директоров (наблюдательный совет) общества

1. Совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров.

В обществе с числом акционеров — владельцев голосующих акций менее пятидесяти устав общества может предусматривать, что функции совета директоров общества (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. В этом случае устав общества должен содержать указание об определенном лице или органе общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня.

2. По решению общего собрания акционеров членам совета директоров (наблюдательного совета) общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров (наблюдательного совета) общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.

Статья 65. Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) общества

1. В компетенцию совета директоров (наблюдательного совета) общества входит решение вопросов общего руководства деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров.

К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества относятся следующие вопросы:

1) определение приоритетных направлений деятельности общества;

2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 настоящего Федерального закона;

3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества в соответствии с положениями главы VII настоящего Федерального закона и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;

5) увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций, если уставом общества в соответствии с настоящим Федеральным законом это отнесено к его компетенции;

6) размещение обществом дополнительных акций, в которые конвертируются размещенные обществом привилегированные акции определенного типа, конвертируемые в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов, если такое размещение не связано с увеличением уставного капитала общества, а также размещение обществом облигаций или иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций;

7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения или порядка ее определения и цены выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

приобретение размещенных обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами;

9) образование исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий, если уставом общества это отнесено к его компетенции;

10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

12) использование резервного фонда и иных фондов общества;

13) утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом общества к компетенции исполнительных органов общества;

14) создание филиалов и открытие представительств общества;

15) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X настоящего Федерального закона;

16) одобрение сделок, предусмотренных главой XI настоящего Федерального закона;

17) утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

17.1) принятие решений об участии и о прекращении участия общества в других организациях (за исключением организаций, указанных в подпункте 18 пункта 1 статьи 48 настоящего Федерального закона), если уставом общества это не отнесено к компетенции исполнительных органов общества;

17.2) обращение с заявлением о листинге акций общества и (или) эмиссионных ценных бумаг общества, конвертируемых в акции общества, если уставом общества это отнесено к его компетенции;

18) иные вопросы, предусмотренные настоящим Федеральным законом и уставом общества.

2. Вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества.

Статья 66. Избрание совета директоров (наблюдательного совета) общества

1. Члены совета директоров (наблюдательного совета) общества избираются общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом и уставом общества, на срок до следующего годового общего собрания акционеров. Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в сроки, установленные пунктом 1 статьи 47 настоящего Федерального закона, полномочия совета директоров (наблюдательного совета) общества прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров.

Лица, избранные в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества, могут переизбираться неограниченное число раз.

По решению общего собрания акционеров полномочия всех членов совета директоров (наблюдательного совета) общества могут быть прекращены досрочно.

Абзац утратил силу. — Федеральный закон от 24.02.2004 N 5-ФЗ.

Избрание членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, создаваемого путем реорганизации, осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных главой II настоящего Федерального закона.

2. Членом совета директоров (наблюдательного совета) общества может быть только физическое лицо. Член совета директоров (наблюдательного совета) общества может не быть акционером общества.

Члены коллегиального исполнительного органа общества не могут составлять более одной четвертой состава совета директоров (наблюдательного совета) общества. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества.

3. Количественный состав совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или решением общего собрания акционеров, но не может быть менее чем пять членов.

Для общества с числом акционеров — владельцев голосующих акций общества более одной тысячи количественный состав совета директоров (наблюдательного совета) общества не может быть менее семи членов, а для общества с числом акционеров — владельцев голосующих акций общества более десяти тысяч — менее девяти членов.

4. Выборы членов совета директоров (наблюдательного совета) общества осуществляются кумулятивным голосованием.

При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров (наблюдательный совет) общества, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами.

Избранными в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

Статья 67. Председатель совета директоров (наблюдательного совета) общества

1. Председатель совета директоров (наблюдательного совета) общества избирается членами совета директоров (наблюдательного совета) общества из их числа большинством голосов от общего числа членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не предусмотрено уставом общества.

Совет директоров (наблюдательный совет) общества вправе в любое время переизбрать своего председателя большинством голосов от общего числа членов совета директоров (наблюдательного совета), если иное не предусмотрено уставом общества.

2. Председатель совета директоров (наблюдательного совета) общества организует его работу, созывает заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола, председательствует на общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено уставом общества.

3. В случае отсутствия председателя совета директоров (наблюдательного совета) общества его функции осуществляет один из членов совета директоров (наблюдательного совета) общества по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Статья 68. Заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества

1. Заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества созывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества или аудитора общества, исполнительного органа общества, а также иных лиц, определенных уставом общества. Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества. Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, отсутствующего на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества, по вопросам повестки дня, а также возможность принятия решений советом директоров (наблюдательным советом) общества заочным голосованием.

2. Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества. В случае, когда количество членов совета директоров (наблюдательного совета) общества становится менее количества, составляющего указанный кворум, совет директоров (наблюдательный совет) общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров (наблюдательного совета) общества. Оставшиеся члены совета директоров (наблюдательного совета) общества вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного общего собрания акционеров.

3. Решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, принимающих участие в заседании, если настоящим Федеральным законом, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

Передача права голоса членом совета директоров (наблюдательного совета) общества иному лицу, в том числе другому члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, не допускается.

При решении вопросов на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества каждый член совета директоров (наблюдательного совета) общества обладает одним голосом. Уставом общества может быть предусмотрено право решающего голоса председателя совета директоров (наблюдательного совета) общества при принятии советом директоров (наблюдательным советом) общества решений в случае равенства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.

4. На заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества ведется протокол.

Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества составляется не позднее трех дней после его проведения.

В протоколе заседания указываются:

место и время его проведения;

лица, присутствующие на заседании;

повестка дня заседания;

вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

принятые решения.

Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола.

5. Член совета директоров (наблюдательного совета) общества, не участвовавший в голосовании или голосовавший против решения, принятого советом директоров (наблюдательным советом) общества в нарушение порядка, установленного настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, вправе обжаловать в суд указанное решение в случае, если этим решением нарушены его права и законные интересы. Такое заявление может быть подано в суд в течение одного месяца со дня, когда член совета директоров (наблюдательного совета) общества узнал или должен был узнать о принятом решении. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного члена совета директоров (наблюдательного совета) общества не могло повлиять на результаты голосования и допущенные нарушения не являются существенными.

6. Акционер вправе обжаловать в суд решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое с нарушением требований настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если указанным решением нарушены права и (или) законные интересы общества или этого акционера. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если оно не повлекло за собой причинение убытков обществу или акционеру либо возникновение иных неблагоприятных последствий для них и допущенные нарушения не являются существенными.

Заявление акционера об обжаловании решения совета директоров (наблюдательного совета) общества может быть подано в суд в течение трех месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о принятом решении и об обстоятельствах, являющихся основанием для признания его недействительным. Предусмотренный настоящим пунктом срок обжалования решения совета директоров (наблюдательного совета) общества в случае его пропуска восстановлению не подлежит, за исключением случая, если акционер не подавал указанное заявление под влиянием насилия или угрозы.

7. Признание решения совета директоров (наблюдательного совета) общества о созыве общего собрания акционеров недействительным не влечет за собой недействительности решения общего собрания акционеров, проведенного на основании решения о его созыве, признанного недействительным. Нарушения федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, допущенные при созыве общего собрания акционеров, оцениваются судом при рассмотрении иска об обжаловании соответствующего решения общего собрания акционеров.

Признание решений совета директоров (наблюдательного совета) общества об одобрении крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, недействительными в случае обжалования таких решений отдельно от оспаривания соответствующих сделок общества не влечет за собой признания соответствующих сделок недействительными.

8. Решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые с нарушением компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с настоящим Федеральным законом является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке.

Статья 69. Исполнительный орган общества. Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор)

1. Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией). Исполнительные органы подотчетны совету директоров (наблюдательному совету) общества и общему собранию акционеров.

Уставом общества, предусматривающим наличие одновременно единоличного и коллегиального исполнительных органов, должна быть определена компетенция коллегиального органа. В этом случае лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), осуществляет также функции председателя коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции).

По решению общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа общества могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему). Решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров (наблюдательного совета) общества.

2. К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Исполнительный орган общества организует выполнение решений общего собрания акционеров и совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.

3. Образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий осуществляются по решению общего собрания акционеров, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Права и обязанности единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), управляющей организации или управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью общества определяются настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым каждым из них с обществом. Договор от имени общества подписывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицом, уполномоченным советом директоров (наблюдательным советом) общества.

На отношения между обществом и единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и (или) членами коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей положениям настоящего Федерального закона.

Совмещение лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа общества (директором, генеральным директором), и членами коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Общество, полномочия единоличного исполнительного органа которого переданы управляющей организации или управляющему, приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через управляющую организацию или управляющего в соответствии с абзацем первым пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации.

4. Общее собрание акционеров, если образование исполнительных органов не отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции). Общее собрание акционеров вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий управляющей организации или управляющего.

В случае, если образование исполнительных органов отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, он вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) и об образовании новых исполнительных органов.

В случае, если образование исполнительных органов осуществляется общим собранием акционеров, уставом общества может быть предусмотрено право совета директоров (наблюдательного совета) общества принять решение о приостановлении полномочий единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора). Уставом общества может быть предусмотрено право совета директоров (наблюдательного совета) общества принять решение о приостановлении полномочий управляющей организации или управляющего. Одновременно с указанными решениями совет директоров (наблюдательный совет) общества обязан принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) или управляющей организации (управляющего) и об образовании нового единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) управляющей организации или управляющему.

В случае, если образование исполнительных органов осуществляется общим собранием акционеров и единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) или управляющая организация (управляющий) не могут исполнять свои обязанности, совет директоров (наблюдательный совет) общества вправе принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) или управляющей организации (управляющего) и об образовании нового исполнительного органа общества или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему.

Все указанные в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта решения принимаются большинством в три четверти голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, при этом не учитываются голоса выбывших членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Временные исполнительные органы общества осуществляют руководство текущей деятельностью общества в пределах компетенции исполнительных органов общества, если компетенция временных исполнительных органов общества не ограничена уставом общества.

5. Если уставом общества решение вопроса об образовании единоличного исполнительного органа общества или о досрочном прекращении его полномочий отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества и определенный уставом общества кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества составляет более чем половину от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества и (или) для решения указанного вопроса в соответствии с уставом общества или внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, необходимо большее число голосов, чем простое большинство голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, принимающих участие в таком заседании, указанный вопрос может быть вынесен на решение общего собрания акционеров в случаях, определенных пунктами 6 и 7 настоящей статьи.

Вопрос об образовании единоличного исполнительного органа общества или о досрочном прекращении его полномочий не может быть вынесен на решение общего собрания акционеров, если уставом общества предусмотрены иные последствия, наступающие в случаях, определенных пунктами 6 и 7 настоящей статьи.

Если условиями акционерного соглашения, заключенного акционерами общества, предусмотрены иные последствия, наступающие в случаях, определенных пунктами 6 и 7 настоящей статьи, неисполнение или ненадлежащее исполнение соответствующих обязательств по акционерному соглашению не является основанием для освобождения от ответственности или от реализации мер по обеспечению исполнения обязательств, предусмотренных таким соглашением.

6. В случае, если при наличии условий, предусмотренных абзацем первым пункта 5 настоящей статьи, решение по вопросу об образовании единоличного исполнительного органа общества не принято советом директоров (наблюдательным советом) общества на двух проведенных подряд заседаниях либо в течение двух месяцев с даты прекращения или истечения срока действия полномочий ранее образованного единоличного исполнительного органа общества, общества, осуществляющие раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, обязаны раскрыть информацию о непринятии такого решения в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, а иные общества — уведомить о непринятии такого решения акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом для сообщения о проведении общего собрания акционеров. Такое уведомление направляется акционерам или, если уставом общества определено печатное издание для опубликования сообщений о проведении общего собрания акционеров, опубликовывается в этом печатном издании не позднее 15 дней с даты проведения второго заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, в повестку дня которого был включен вопрос об образовании единоличного исполнительного органа общества и на котором такой орган не был образован, а если второе заседание не состоялось, по истечении двухмесячного срока с даты прекращения или истечения срока действия полномочий ранее образованного единоличного исполнительного органа общества. Список акционеров общества, которым направляется указанное уведомление, составляется на основании данных реестра владельцев ценных бумаг общества на дату проведения второго заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, на котором не принято решение об образовании единоличного исполнительного органа общества, или в случае, если соответствующее заседание не состоялось, по истечении двухмесячного срока с даты прекращения или истечения срока действия полномочий ранее образованного единоличного исполнительного органа общества. При этом, если в реестре владельцев ценных бумаг общества зарегистрирован номинальный держатель акций, уведомление направляется номинальному держателю акций для направления лицам, в интересах которых он владеет акциями общества.

Уведомление в соответствии с настоящим пунктом направляется от имени общества председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества. После направления уведомления акционерам или после раскрытия информации в соответствии с абзацем первым настоящего пункта председатель совета директоров (наблюдательного совета) общества действует от имени общества до момента образования временного единоличного исполнительного органа общества.

Акционеры или акционер вправе предъявить требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса об образовании единоличного исполнительного органа общества в течение 20 дней с момента возникновения обязанности общества осуществлять раскрытие указанной информации.

В течение пяти дней с даты окончания срока, предусмотренного настоящим пунктом для предъявления акционерами или акционером требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров, совет директоров (наблюдательный совет) общества обязан принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества, а также о созыве внеочередного общего собрания акционеров в соответствии со статьей 55 настоящего Федерального закона, если к указанной дате получены данные требования от акционеров или акционера, владеющих не менее чем 10 процентами голосующих акций общества. В случае предъявления двух и более требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса об образовании единоличного исполнительного органа общества советом директоров (наблюдательным советом) общества в соответствии с настоящим пунктом принимается решение о созыве одного внеочередного общего собрания акционеров.

Решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров и об образовании временного единоличного исполнительного органа общества принимается советом директоров (наблюдательным советом) общества большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, принимающих участие в заседании, при наличии кворума, составляющего не менее чем половину от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.

7. В случае, если при наличии условий, предусмотренных абзацем первым пункта 5 настоящей статьи, решение по вопросу о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества не принято советом директоров (наблюдательным советом) общества на двух проведенных подряд заседаниях совета директоров (наблюдательного совета) общества, общества, осуществляющие раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, обязаны раскрыть информацию о непринятии такого решения в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, а иные общества — уведомить о непринятии такого решения акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом для сообщения о проведении общего собрания акционеров. Такое уведомление направляется акционерам или, если уставом общества определено печатное издание для опубликования сообщений о проведении общего собрания акционеров, опубликовывается в этом печатном издании не позднее 15 дней с даты проведения второго заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, в повестку дня которого был включен вопрос о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и на котором решение о досрочном прекращении полномочий такого органа не было принято. Список акционеров общества, которым направляется уведомление, составляется на основании данных реестра владельцев ценных бумаг общества на дату проведения второго заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, на котором не принято решение о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества. При этом, если в реестре владельцев ценных бумаг общества зарегистрирован номинальный держатель акций, уведомление направляется номинальному держателю акций для направления лицам, в интересах которых он владеет акциями общества.

Акционеры или акционер вправе предъявить требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества в течение 20 дней с момента возникновения обязанности общества осуществлять раскрытие указанной информации.

В течение пяти дней с даты окончания срока, предусмотренного настоящим пунктом для предъявления акционерами или акционером требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров, совет директоров (наблюдательный совет) общества обязан принять решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров в соответствии со статьей 55 настоящего Федерального закона, если к указанной дате получены данные требования от акционеров или акционера, владеющих не менее чем 10 процентами голосующих акций общества. В случае предъявления двух и более требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества советом директоров (наблюдательным советом) общества в соответствии с настоящим пунктом принимается решение о созыве одного внеочередного общего собрания акционеров.

Решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров принимается советом директоров (наблюдательным советом) общества большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, принимающих участие в заседании, и при наличии кворума, составляющего половину от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.

8. Созыв внеочередного общего собрания акционеров по основаниям, указанным в пунктах 6 и 7 настоящей статьи, осуществляется по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества в порядке, предусмотренном статьей 55 настоящего Федерального закона.

Внесение вопросов в повестку дня указанного общего собрания акционеров и выдвижение кандидатов в исполнительные органы общества в данном случае осуществляются в порядке, установленном статьей 53 настоящего Федерального закона.

Формулировки вопроса, подлежащего включению в повестку дня общего собрания акционеров, созываемого по основаниям, указанным в пунктах 6 и 7 настоящей статьи, и вопроса, ранее включенного в повестку дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, не должны различаться.

Если вопрос об образовании единоличного исполнительного органа общества или о досрочном прекращении его полномочий в случаях, предусмотренных пунктами 6 и 7 настоящей статьи, выносится на решение общего собрания акционеров, в повестку дня такого общего собрания акционеров должен быть включен вопрос о досрочном прекращении полномочий членов совета директоров (наблюдательного совета) общества и об избрании нового состава совета директоров (наблюдательного совета) общества.

9. Если в течение установленного настоящим Федеральным законом срока советом директоров (наблюдательным советом) общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров по требованию лиц, указанных в пунктах 6 и 7 настоящей статьи, или принято решение об отказе в его созыве, внеочередное общее собрание акционеров может быть созвано в соответствии с пунктом 8 статьи 55 настоящего Федерального закона.

Статья 70. Коллегиальный исполнительный орган общества (правление, дирекция)

1. Коллегиальный исполнительный орган общества (правление, дирекция) действует на основании устава общества, а также утверждаемого общим собранием акционеров внутреннего документа общества (положения, регламента или иного документа), в котором устанавливаются сроки и порядок созыва и проведения его заседаний, а также порядок принятия решений.

2. Кворум для проведения заседания коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) определяется уставом общества или внутренним документом общества и должен составлять не менее половины числа избранных членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции). В случае, если количество членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) становится менее количества, составляющего указанный кворум, совет директоров (наблюдательный совет) общества обязан принять решение об образовании временного коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) или, если в соответствии с уставом общества это отнесено к его компетенции, образовать коллегиальный исполнительный орган общества (правление, дирекцию).

На заседании коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) ведется протокол. Протокол заседания коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) предоставляется членам совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизору) общества, аудитору общества по их требованию.

Проведение заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) организует лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества (директор, генеральный директор), которое подписывает все документы от имени общества и протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), действует без доверенности от имени общества в соответствии с решениями коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), принятыми в пределах его компетенции.

Передача права голоса членом коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) иному лицу, в том числе другому члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), не допускается.

3. Признание решения коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) в случае обжалования такого решения отдельно от оспаривания соответствующей сделки общества, совершенной на основании такого решения, недействительным не влечет за собой признания соответствующей сделки недействительной. К условиям и порядку обжалования решения коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) применяются положения пункта 6 статьи 68 настоящего Федерального закона.

Статья 71. Ответственность членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) и (или) членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), управляющей организации или управляющего

1. Члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор), временный единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), а равно управляющая организация или управляющий при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении общества добросовестно и разумно.

2. Члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор), временный единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и управляющая организация или управляющий, несут ответственность перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания ответственности не установлены федеральными законами.

Члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор), временный единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и управляющая организация или управляющий, несут ответственность перед обществом или акционерами за убытки, причиненные их виновными действиями (бездействием), нарушающими порядок приобретения акций открытого общества, предусмотренный главой XI.1 настоящего Федерального закона.

При этом в совете директоров (наблюдательном совете) общества, коллегиальном исполнительном органе общества (правлении, дирекции) не несут ответственность члены, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение обществу или акционеру убытков, или не принимавшие участия в голосовании.

3. При определении оснований и размера ответственности членов совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) и (или) членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), а равно управляющей организации или управляющего должны быть приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

4. В случае, если в соответствии с положениями настоящей статьи ответственность несут несколько лиц, их ответственность перед обществом, а в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 2 настоящей статьи, перед акционером является солидарной.

5. Общество или акционер (акционеры), владеющие в совокупности не менее чем 1 процентом размещенных обыкновенных акций общества, вправе обратиться в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличному исполнительному органу общества (директору, генеральному директору), временному единоличному исполнительному органу общества (директору, генеральному директору), члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющей организации (управляющему) о возмещении причиненных обществу убытков в случае, предусмотренном абзацем первым пункта 2 настоящей статьи.

Общество или акционер вправе обратиться в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличному исполнительному органу общества (директору, генеральному директору), временному единоличному исполнительному органу общества (директору, генеральному директору), члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющей организации (управляющему) о возмещении причиненных ему убытков в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 2 настоящей статьи.

6. Представители государства или муниципального образования в совете директоров (наблюдательном совете) открытого общества несут предусмотренную настоящей статьей ответственность наряду с другими членами совета директоров (наблюдательного совета) открытого общества.

Акционеры и учредители компании в большинстве случаев не занимают должности в ее руководстве, а оперативное управление предприятием осуществляют наемные работники. В таком случае интересы собственников предприятия представляет наблюдательный совет.

Общие сведения про наблюдательный совет

Главным и решающим органом управления юридического лица является собрание акционеров или участников. Но оно ежегодное. А в перерывах между его созывами функции контроля менеджмента компании осуществляет наблюдательный совет. Он создается, когда надо:

• Контролировать бизнес в интересах собственников и искать новые стратегические направления развития фирмы без вмешательства в ее оперативное управление.
• Регулировать взаимоотношения между совладельцами бизнеса для соблюдения баланса между общей прибыльностью и интересами каждого из них.

Главные задачи совета:

• Выполнение решений общего собрания акционеров компании.
• Стратегическое планирование деятельности предприятия и проработка перспективных путей развития.
• Бюджетное планирование.
• Анализ работы исполнительного руководства фирмы и оценка их деятельности.
• Инвестиционные программы и вложение капиталов компании в перспективные сектора экономики.
• Продвижение бренда компании.
• Организация внутренней корпоративной структуры компании, создание механизмов для мотивации и стимулирования сотрудников.
• Контроль над соблюдением руководством компании Устава и прочих нормативных документов.

Образец повестки дня НС

Нормативное регулирование

Работа, полномочии, степень ответственности и правила создания НС в хозяйственных обществах закреплены:

• В акционерных обществах – ФЗ №208 (ст. 64).
• В ООО – ФЗ №14 (ст. 32).

Виды

На практике существует два вида НС. Это обусловлено разными подходами к организации их деятельности в российском законодательстве. Это:

1. Наблюдательные советы в АО. Обязательность создания, функции, численный состав, способ избрания прописаны в соответствующих статьях закона «Об АО».
2. Наблюдательные советы в ООО. В данном случае закон имеет рекомендательную силу. И деятельность НС должна регулироваться уставом общества.

Кто в него входит

НС избирается на общем собрании учредителей компании способом, оговоренном в законе или в уставе фирмы, если это предусматривает соответствующий нормативный акт. Главное условие формирования наблюдательного совета – минимизация в составе руководства исполнительных органов компании. Их должно быть не более четверти. Состав наблюдательного совета должен включать:

• Председателя, который не может быть руководителем данной фирмы.
• Представителей крупных инвесторов компании или их самих.
• Представителей оперативного руководства предприятия.
• Независимых участников совета, которые должны являться экспертами в экономических, финансовых, производственных, управленческих или хозяйственных вопросах.
• Постоянно действующего секретаря для организации бесперебойной работы совета.

План работы наблюдательного совета

Чем отличается от совета директоров и правления

Хотя отечественное законодательство не проводит четкой границы между наблюдательным советом и советом директоров, но по умолчанию их функции разнятся:

• Считается что первый вариант (НС) не может вмешиваться в текущую хозяйственную деятельность фирмы, а лишь контролирует работу руководства компании.
• Во втором случае, совет директоров, в случае необходимости, имеет право вмешаться в оперативное управление и подменить исполнительные структуры.

Созыв НС

Созыв наблюдательного совета происходит следующим образом:

• Организатором очередного или внеочередного заседания совета должен быть председатель, даже если инициатива исходит от лиц, имеющих на это законодательное право.
• Он же определяет место, повестку, дату и время его проведения. Причем это не должно создавать неудобство членам совета.
• Оповещение участников должно быть выполнено за три дня до срока, в приемлемой для каждого из них форме.
• В уведомлении, кроме времени и места, должны быть указаны вопросы повестки с мотивацией их рассмотрения и инициатор или причина заседания.

Скачать положение о наблюдательном совете ООО вы можете здесь.

Положение о наблюдательном совете ООО (образец)

Полезная информация по теме

Важным элементом деятельности НС является соблюдение их компетенции, в которую входит:

• Определение перспективных направлений работы фирмы.
• Согласование наиболее масштабных сделок и финансовых операций.
• Организация и создание филиалов или представительств фирмы.
• Подготовка очередных и внеочередных конференций акционеров и утверждение их повестки.
• Утверждение или прекращение полномочий исполнительной власти.
• Финансовые вопросы: покупка и размещение акций, изменение уставного капитала, вопросы эмиссии, использование фондов.
• Определение стоимости активов компании.
• Согласование и утверждение внутреннего документооборота.
• Рекомендации по размеру дивидендов.

Решение наблюдательного совета ООО вы можете скачать здесь.

Протокол наблюдательного совета ООО (образец)

& Статус совета
директоров

Совет
директоров (наблюдательный совет, далее
— совет дирек­торов) — коллегиальный
орган управления хозяйственным обществом,
осуществляющий
общее руководство его деятельностью.

Образование
такого органа в акционерном
обществе с
числом акци­онеров
— владельцев привилегированных акций
50 и более является обязательным
требованием Закона об АО, для таких
акционерных обществ
предусмотрена трехзвенная модель
управления: общее соб-

рание,
совет директоров и исполнительные
органы. В обществе с числом
акционеров — владельцев голосующих
акций менее 50 устав общества
может предусматривать, что функции
совета директоров общества
осуществляет общее собрание акционеров.
В этом случае устав
общества должен содержать указание об
определенном лице или
органе общества, к компетенции которого
относится решение вопроса
о проведении общего собрания акционеров
и об утверждении его
повестки дня.

В
обществе с ограниченной ответственностью
уставом
общества может
быть предусмотрено образование совета
директоров. Закон об ООО
регулирует компетенцию, порядок
образования и деятельности совета
директоров исключительно диспозитивными
нормами, отдавая решение
большинства вопросов на усмотрение
самого общества. Об­щества
с ограниченной ответственностью, имеющие
в своей структуре совет
директоров, очень часто при образовании
и регулировании деятельности
совета директоров применяют по аналогии
нормы За­кона
об АО.

<=>
Цели
образования совета директоров

Основными целями
образования совета директоров являются:

• обеспечение прав
  и законных интересов акционеров
  (участни­

  ков);

• соблюдение
  баланса интересов между акционерами
  (участни­

  ками),
  менеджерами и другими субъектами
  корпоративного

  управления;

• осуществление
  мониторинга за деятельностью
  исполнительных

  органов;

• принятие
  решений или подготовка для рассмотрения
  на общем

  собрании
  решений по наиболее значимым для
  общества воп­

  росам.

Ф
Компетенция
совета директоров

Компетенция
совета директоров АО

Компетенция
совета директоров акционерного общества,
преду­смотренная
законом, может быть расширена уставом
общества путем включения
любых вопросов, кроме отнесенных самим
Законом об АО

к
компетенции общего собрания акционеров.
Компетенция совета директоров,
сформулированная законом, исходит из
стоящих перед этим органом задач, в
числе которых:

• определение
  приоритетных направлений деятельности
  обще­

  ства;

• организация
  исполнения решений общего собрания
  акционе­

  ров;

• оценка результатов
  деятельности общества и его органов;

• формирование
  предложений по выплате дивидендов;

• определение
  подходов к осуществлению инвестиций
  и участию

  в
  иных организациях;

• обеспечение раскрытия
  информации об обществе;

• создание механизмов
  внутреннего контроля;

• обеспечение
  корпоративной культуры в обществе, в
  том числе

  соблюдения
  правил и процедур созыва и проведения
  общего

  собрания
  акционеров.

Компетенция
совета директоров АО является
исключительной, по­скольку
в соответствии с п. 2 ст. 65 Закона об АО
вопросы, отнесенные к
компетенции совета директоров, не могут
быть переданы на решение исполнительному
органу общества. В доктрине
исключительную компе­тенцию
совета директоров подразделяют на
абсолютную исключитель­ную,
относительную исключительную и
дополнительную исключи­тельную¹.
Абсолютная
исключительная компетенция совета
директоров распространяется
на решение тех вопросов, которые отнесены
к компетенции
только
совета директоров, т.е.
закон не предусматривает возможности
их решения другими органами. К числу
таких вопросов, в частности, можно
отнести определение приоритетных
направлений деятельности
общества; решение вопросов, связанных
с подготовкой и созывом общего собрания
акционеров; рекомендации по размеру и
порядку
выплаты дивидендов; создание филиалов
и открытие пред­ставительств;
одобрение крупных сделок, связанных с
приобретением и
отчуждением имущества, стоимость
которого составляет от 25 до 50% балансовой
стоимости активов общества; одобрение
сделок, в совершении
которых имеется заинтересованность.

Относительная
исключительная компетенция совета
директоров касается
тех вопросов, которые определены Законом
об АО как ис-

ключительная
компетенция совета директоров при
условии, что уста­вом
общества это отнесено к его компетенции
либо, наоборот, иное не
установлено уставом общества. Суть
относительной компетенции заключается
в том, что эти вопросы с точки зрения
закона могут вхо­дить
в компетенцию одного из органов (общего
собрания или совета директоров),
а реальное их распределение осуществляется
уставом. К вопросам относительной
компетенции совета директоров
акцио­нерного
общества следует, например, отнести
увеличение уставного капитала
общества путем размещения обществом
дополнительных акций
в пределах объявленных, размещение
обществом облигаций и
иных эмиссионных ценных бумаг, образование
исполнительного органа, досрочное
прекращение его полномочий.

Дополнительная
исключительная компетенция состоит
из вопросов, которые переданы на
рассмотрение совету директоров уставом
обще­ства,
поскольку Закон об АО предусматривает
такую возможность. Закон
предоставляет право самим акционерам
расширить компе­тенцию
совета директоров, выйдя за пределы
того перечня, который содержится
в п. 1 ст. 65 Закона об АО. Вопросы
дополнительной компетенции — это всегда
результат собственного нормотворчества
акционерного
общества.

Исходя
из практического опыта, важным
представляется пере­дача
совету директоров вопроса об утверждении
условий договора с единоличным
исполнительным органом (директором
или управляющей организацией
(управляющим)). В соответствии с п. 3 ст.
69 Закона об
АО права и обязанности единоличного
исполнительного органа по
осуществлению руководства текущей
деятельностью общества определяются
Законом об АО, иными правовыми актами
и договором,
заключаемым с обществом. Такой
договор от имени общества подпи­сывает
председатель совета директоров или
лицо, уполномоченное на это
советом. Следует заметить, что договор
с единоличным исполни­тельным
органом каждого конкретного акционерного
общества может содержать
в рамках действующего законодательства
специфические права
и обязанности сторон, а также иные
существенные условия (оплаты
деятельности по руководству обществом,
предоставления единоличному исполнительному
органу дополнительных гарантий и
т.д.), и эти условия от имени общества
должен кто-то определить. Очевидно,
что полномочия по утверждению условий
договора с единоличным
исполнительным органом общества следует
передать

совету
директоров, поскольку компетенция
общего собрания огра­ничена
только вопросами, перечисленными в
законе, а председатель совета директоров
именно подписывает,
но
не
определяет условия
договора.
К тому же председатель совета директоров
не является органом
общества.

К
числу
вопросов дополнительной компетенции
совета директоров целесообразно отнести
утверждение финансово-экономических
планов (бизнес-планов)
общества и отчетов об их исполнении.
Как
правило, такие
планы составляются исполнительными
органами общества и представляются
на утверждение совету директоров,
являясь реальным механизмом
контроля за деятельностью менеджмента.

Возможность
расширять компетенцию совета директоров
акцио­нерного общества путем включения
в нее дополнительных вопросов очень
часто используется для
ограничения полномочий единоличного
исполнительного
органа хозяйственного общества. Так,
к компетенции совета
директоров может быть отнесено одобрение
отдельных сделок, не
являющихся крупными и сделками с
заинтересованностью, но зна­чимых
для данного общества (например, по
отчуждению недвижимо­сти или других
наиболее ценных активов); одобрение
кандидатур для назначения на руководящие
должности, а также размера или порядка
определения
размера выплачиваемых этим лицам
вознаграждений.

Компетенция
совета директоров ООО

Компетенция
совета директоров общества с ограниченной
ответст­венностью
определяется его уставом. В Законе об
ООО
содержится
лишь
примерный перечень вопросов, которые
могут быть отнесены к компетенции совета
директоров. К их числу относятся:

• образование
  исполнительных органов и досрочное
  прекраще­

  ние
  их полномочий;

• подготовка, созыв
  и организация проведения общего
  собрания

  участников;

• одобрение
  крупных сделок и сделок с заинтересованностью
  в

  случаях,
  установленных законом.

<=>
Персональный
состав совета директоров

В
законодательстве установлены требования
к
персональному
составу
совета директоров. Членами совета
директоров
могут быть

только
физические лица, не обязательно являющиеся
акционерами общества.
В законодательстве предусмотрен ряд
ограничений на воз­можность
для отдельных категорий граждан быть
членом совета ди­ректоров.
Так, не могут быть членами совета
директоров члены Совета Федерации,
депутаты Государственной Думы Федерального
Собрания Российской
Федерации, судьи, государственные
служащие’. Не мо­гут
быть членами совета директоров также
лица, которым решением (приговором)
суда запрещено заниматься данной
деятельностью².

Спорным
среди специалистов является вопрос о
возможности установления
уставом общества дополнительных
требований к лицам, избираемым
в состав совета директоров. В настоящее
время Закон об
АО, в отличие от действующей до 1 января
2002 г. редакции, не
предусматривает возможность установления
таких требований. Представляется,
однако, что в акционерном обществе могут
быть предусмотрены дополнительные
требования к лицам, избираемым в
совет директоров, поскольку в соответствии
с п. 3 ст. 11 Закона об АО
устав общества может содержать
дополнительные по отношению к
закону положения, не противоречащие
этому и иным федераль­ным
законам. Дело каждого общества —
заботиться об определении качественного
состава своих органов управления.
Дополнительные требования,
предъявляемые к избираемым в состав
совета директоров лицам,
обычно касаются профессиональной
компетентности, опыта работы, образования,
возрастного ценза. Разумеется, нельзя
вводить дискриминационные
требования (по полу, расе, национальности,
отношению
к религии). Эти требования будут признаны
антиконсти­туционными.
Приведенную точку зрения спорной считает
Г.В. Цепов, полагающий,
что в условиях российской действительности
подобные ограничения
крайне опасны, ибо миноритарные акционеры
рискуют остаться
в совете директоров без своего
представителя³.

Для
обеспечения независимости и эффективной
деятельности совета директоров в
законодательстве установлено императивное
требование: члены
коллегиального исполнительного органа
общества не могут
составлять более одной четвертой состава
совета директоров об­щества.
Лицо, осуществляющее функции единоличного
исполнительного органа,
не может быть одновременно председателем
совета директоров (п.
2 ст. 66 Закона об АО, п. 2 ст. 32 Закона об
ООО).

&
Независимый
директор

Следует
заметить, что ограничение количества
членов совета директоров
из числа лиц, состоящих в составе
исполнительных органов
общества, по большому счету не может
решить проблему независимости руководящей
и исполнительной властей, поскольку в
состав совета могут входить работники
общества, не являющиеся членами
исполнительных органов, но состоящие
в должностной подчиненности
по отношению к ним. Решить обозначенную
пробле­му
законодатель пытается путем введения
особой категории членов совета
директоров — независимого
директора. Понятие
«независимый директор»
применяется в Законе об АО (в редакции
Закона № 120-ФЗ, вступившего
в силу 1 января 2002 г.) для целей одобрения
сделки, в совершении
которой имеется заинтересованность, в
акционерном обществе
с числом акционеров — владельцев
голосующих акций более 1000. В этих
обществах решение об одобрении сделки,
в совершении которой
имеется заинтересованность, принимается
советом дирек­торов
большинством голосов независимых
директоров, не заинтере­сованных в
ее совершении.

Независимым
директором¹
Закон об АО считает члена совета
директоров,
который в течение одного года,
предшествующего при­нятию
решения об одобрении сделки, не осуществлял
сам (или его близкие
родственники) функций единоличного и
коллегиального ис­полнительных
органов, в том числе не занимал должности
в органах

управления
управляющей организации, а также не был
аффилиро­ванным
лицом общества (п. 3 ст. 83 Закона об АО).

Кодекс
корпоративного поведения вкладывает
в понятие «не­зависимый директор»
иной смысл, понимая под ним члена совета
директоров,
который сам и его аффилированные лица
не связаны с обществом
и его контрагентами никакой имущественной,
организа­ционной или иной зависимостью.
Критерии признания члена совета
директоров
незаинтересованным директором очень
жесткие (см. п.
2.2.2 гл. 3 Кодекса корпоративного поведения).
Цель деятельности независимых директоров
— обеспечение баланса интересов всех
субъ­ектов
корпоративного управления: миноритарных
и мажоритарных акционеров,
менеджеров и органов управления общества.

<=> Количественный
состав совета директоров

Количественный
состав совета директоров общества
определяется уставом
общества или решением общего собрания
акционеров, но не может быть менее чем
пять членов. Для акционерного общества
с
числом акционеров — владельцев голосующих
акций общества более 1000 количественный
состав совета директоров общества не
может
быть менее семи членов, а для общества
с числом акционе­ров
— владельцев голосующих акций общества
более 10 000 — менее девяти
членов. Количественный состав совета
директоров общества с
ограниченной ответственностью
определяется его уставом.

<=> Порядок
формирования совета директоров

Порядок
формирования совета директоров
акционерного обще­ства
определен Законом об АО. Согласно п. 1
ст. 66 Закона члены со­вета
директоров общества избираются общим
собранием акционеров на
срок до следующего годового общего
собрания. Если годовое общее собрание
акционеров не было проведено в
установленные сроки, пол­номочия
совета директоров общества прекращаются,
за исключением полномочий
по подготовке, созыву и проведению
годового общего собрания
акционеров.

Правовое
регулирование порядка выдвижения
кандидатов в чле­ны
совета директоров хозяйственного
общества осуществляется в рамках
регламентации формирования повестки
дня общего собрания акционеров
(участников). Акционеры, являющиеся в
совокупности

владельцами
не менее чем 2% голосующих акций общества,
вправе, в частности,
выдвинуть кандидатов в состав совета
директоров, число которых
не может превышать количественного
состава совета дирек­торов.
Такие предложения должны поступить в
общество не позднее чем
через 30 дней после окончания финансового
года, если уставом не предусмотрен более
поздний срок (п. 1 ст. 53 Закона об АО).

В
случае отсутствия или недостаточного
количества кандидатов, предложенных
акционерами для образования совета
директоров, со­вет директоров вправе
включить кандидатов в список кандидатур
по своему
усмотрению. Из буквального прочтения
нормы закона следует, что
совет директоров имеет право дополнять
список кандидатур для избрания в совет
директоров только в случае, если этих
кандидатур недостаточно для формирования
этого органа, т.е. право совета ди­ректоров
принять участие в образовании будущего
совета субсидиарно к
праву акционеров на избрание этого
органа.

Выборы
членов совета директоров акционерного
общества осущест­вляются
в обязательном порядке, а общества с
ограниченной ответ­ственностью,
если это предусмотрено его уставом, —
кумулятивным
голосованием.
Заметим,
что до внесения изменений в Закон об АО
Законом
№ 120-ФЗ обязательность процедуры
кумулятивного голо­сования
устанавливалась только для акционерных
обществ с числом акционеров
— владельцев обыкновенных акций более
одной тысячи. Установление
императивного требования о применении
процедуры кумулятивного
голосования во всех акционерных обществах
способ­ствует
обеспечению права миноритарных акционеров
на избрание в состав
совета директоров своих представителей.
Действительно, при обычной
процедуре голосования, если в обществе
был один акционер, обладающий
пакетом голосующих акций более 51%, совет
директо­ров
такого общества формировался исключительно
из кандидатов указанного
акционера.

<=> Порядок
организации работы совета директоров

Порядок
организации работы совета директоров
в акционерном обществе
является предметом законодательного
регулирования и внутреннего
нормотворчества, а в обществе с
ограниченной ответст­венностью
эти вопросы относятся только к сфере
локального регу­лирования.
В связи с этим процедуры организации
работы совета

директоров
далее излагаются только применительно
к акционерному обществу.

Заседания
совета директоров акционерного общества
созываются председателем
совета директоров по собственной
инициативе, по тре­бованию
члена совета директоров, ревизионной
комиссии, аудитора, исполнительного
органа общества, а также иных лиц,
определенных уставом.
Решения
совета директоров принимаются на его
заседаниях, а
в случаях, предусмотренных уставом или
внутренними документами общества,
также могут приниматься с учетом
письменного мнения члена
совета директоров общества, отсутствующего
на заседании со­вета
директоров, а также заочным голосованием.
Возможность
учета письменного
мнения члена совета директоров по
вопросам повестки дня
заседания совета директоров значительно
облегчает проблему обеспечения
кворума заседания совета директоров,
при этом не лишает
членов совета директоров возможности
лично прибыть на заседание
и поучаствовать в обсуждении.

О Порядок принятия
решений советом директоров

Кворум
для
проведения заседания совета директоров
определяется уставом
акционерного общества, но не должен
быть менее половины от
числа избранных членов совета.

Решения совета
директоров принимаются большинством
голосов,

если
Законом об АО, уставом общества или его
внутренним докумен­том,
определяющим порядок созыва и проведения
заседаний совета директоров,
не предусмотрено иное¹.
При этом в ряде случаев Закон об
АО предусматривает особый подход к
определению количества голосов,
необходимого для принятия советом
директоров ряда реше­ний.
Например, решение об увеличении уставного
капитала общества

путем
размещения дополнительных акций
принимается советом ди­ректоров
единогласно — всеми членами совета
директоров, при этом не учитываются
голоса выбывших членов (п. 2 ст. 28 Закона
об АО).

При
решении вопросов на заседании совета
директоров общества каждый
член совета директоров общества обладает
одним голосом. Уставом
общества может быть предусмотрено право
решающего голоса
председателя совета директоров в случае
равенства голосов членов
совета директоров при принятии решения.
Иных случаев «привилегированного»
положения одних членов совета директоров
по отношению к другим законодательством
не предусмотрено.

В
связи с личной ответственностью членов
совета директоров за результаты
своей деятельности передача права
голоса членом совета директоров
общества иному лицу, в том числе другому
члену совета, не допускается.

&
Структура
совета директоров

Структура
совета директоров хозяйственного
общества регули­руется
законодательством, уставом и внутренними
документами. Требованием
законодательства является, например,
избрание предсе­дателя
совета директоров. В уставе и внутренних
документах общества может
быть предусмотрено создание комитетов
совета директоров, назначение
секретаря.

Председатель
совета директоров

Председатель
совета директоров хозяйственного
общества органи­зует работу совета
директоров, созывает заседания,
председательствует на
них, организует ведение протоколов.

Председатель
избирается из числа членов совета, как
правило, большинством
голосов, если устав общества не
предусматривает ино­го.
В крупных акционерных обществах часто
встречается ситуация, когда
председатель совета директоров
осуществляет свои функции на освобожденной
основе, т.е. не совмещая работу в совете
с какой-либо другой
оплачиваемой деятельностью. Здесь
возникает вопрос: как быть
с оформлением правового статуса такого
председателя совета директоров и оплатой
выполняемых им функций?

Порочной
следует признать практику оформления
трудовых дого­воров
с председателем (членами) совета
директоров. Лица, входящие

п
состав
совета, не должны состоять в штате
организации, поскольку наличие
трудовых отношений предполагает
подчинение правилам ннутреннего
трудового распорядка, приказам
(распоряжениям) ру­ководителя
организации, за деятельностью которого,
в числе прочих функций,
призван осуществлять контроль совет
директоров.

Статус
председателя и членов совета директоров
должен опреде­ляться уставом и
внутренними документами общества, а за
выполне­ние своих функций эти лица
могут получать вознаграждение и (или)
компенсации,
устанавливаемые общим собранием (п. 2
ст. 64 Закона об АО, п. 2 ст. 32 Закона об
ООО).

Комитеты совета
директоров

В
обществах со сложной структурой
управления, наличием дочерних
(зависимых) обществ советы директоров
для реализации возложенных
на них задач могут создавать постоянно
действующие или
временные (для решения ограниченных во
времени или по объему задач)
комитеты. Так,
например, распространенной является
практика создания
комитетов по стратегическому планированию,
вознагражде­ниям
и назначениям, по аудиту, по урегулированию
корпоративных конфликтов,
по этике.

Кодекс
корпоративного поведения, исходя из
опыта зарубежного корпоративного
управления, где создание комитетов в
составе советов директоров
является обычной практикой¹,
рекомендует назначать председателями
комитетов, а желательно и формировать
весь их со­став
из числа независимых директоров.

Комитет
по вознаграждениям и назначениям может
определять критерии
подбора кадров для исполнительных
органов, разрабаты­вать систему оценки
деятельности членов исполнительных
органов и
высшего менеджмента, давать рекомендации
по размеру и формам выплачиваемого
им вознаграждения. Комитет по
аудиту
обеспечивает независимость
внешнего аудитора; осуществляет контроль
за устра­нением
выявленных в ходе внешнего аудита
недостатков и наруше­ний;
оценивает эффективность и адекватность
системы внутреннего

контроля,
в том числе внутреннего аудита и системы
управления рисками.

Определяя
статус комитетов совета директоров,
следует подчер­кнуть,
что они не являются самостоятельными
органами общества и не
могут принимать решения или действовать
от имени совета дирек­торов,
реализуя его компетенцию. Комитеты
осуществляют вспомо­гательные
функции, способствующие повышению
эффективности деятельности
совета директоров: рассматривают
материалы, делают заключения,
представляют проекты решений.

Секретарь совета
директоров

Секретарь
совета директоров — должность, хотя и
не предусмот­ренная
действующим законодательством, но
необходимая для орга­низации
работы совета директоров. Очевидно, что
вопросы избрания, обязанностей,
вознаграждения секретаря совета
директоров должны быть урегулированы
внутренними документами хозяйственного
об­щества.

i=>
Правовой статус члена совета директоров

Рассматривая
правовой статус совета директоров как
органа обще­ства,
следует коснуться правового статуса
членов совета директоров. Заметим, что
регулированию прав и обязанностей
членов совета ди­ректоров
в Законе об АО должного внимания не
уделяется. Очевидно, что
эти вопросы необходимо урегулировать
в уставе или положении об
организации деятельности совета
директоров. В Кодексе корпо­ративного
поведения имеются положения, посвященные
правовому регулированию
обязанностей членов совета директоров
(п. 3 гл. 3).

Права
членов совета директоров определяются
задачами, стоящи­ми
перед советом. Для реализации компетенции
совета директоров члены
совета в том числе имеют право участвовать
в работе совета, голосовать
по вопросам, отнесенным к его компетенции,
требовать созыва заседания совета,
получать необходимую информацию о
де­ятельности общества.

Из
анализа законодательства вытекает, что
члены совета директо­ров,
в частности, обязаны участвовать в
заседаниях совета, действовать в
интересах общества добросовестно и
разумно, избегая причинения

ему
ущерба, не разглашать коммерческую
тайну общества, ставшую им
известной в связи с осуществлением
своих функций.