Приказ об утверждении руководства по качеству - RukovodstvoRus.ru - инструкции пользования и руководства

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ

от 16 ноября 2017 г. N ММВ-7-17/940@

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РУКОВОДСТВА ПО КАЧЕСТВУ ФНС РОССИИ

В целях сопровождения и координации реализации Политики ФНС России в области качества предоставления государственных услуг и реализации государственных функций на 2015 — 2018 годы, утвержденной приказом ФНС России от 31.08.2015 N ММВ-7-17/371@ «Об утверждении и реализации Политики ФНС России в области качества предоставления государственных услуг и реализации государственных функций на 2015 — 2018 годы» и реализации проекта по внедрению системы менеджмента качества ФНС России, утвержденного приказом ФНС России от 10.04.2017 N ММВ-7-17/299@ «О внедрении системы менеджмента качества ФНС России», приказываю:

1. Утвердить Руководство по качеству ФНС России согласно приложению к настоящему приказу.

2. Заместителям руководителя ФНС России, начальникам структурных подразделений центрального аппарата ФНС России, руководителям (исполняющим обязанности руководителя) управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации, начальникам межрегиональных инспекций ФНС России, руководителям организаций, находящихся в ведении ФНС России, обеспечить соблюдение положений Руководства по качеству ФНС России.

3. Начальникам структурных подразделений центрального аппарата ФНС России, руководителям (исполняющим обязанности руководителя) управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации, начальникам межрегиональных инспекций ФНС России, руководителям организаций, находящихся в ведении ФНС России довести настоящий приказ до работников структурных подразделений центрального аппарата ФНС России, работников управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации, а также до работников нижестоящих налоговых органов, работников межрегиональных инспекций ФНС России, работников организаций, находящихся в ведении ФНС России.

4. Управлению стандартов и международного сотрудничества (Д.В. Вольвач) обеспечить координацию применения положений Руководства по качеству ФНС России.

5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Руководитель Федеральной

налоговой службы

М.В.МИШУСТИН

Приложение

к приказу ФНС России

от 16 ноября 2017 г. N ММВ-7-17/940@

РУКОВОДСТВО

ПО КАЧЕСТВУ ФНС РОССИИ

Предисловие

1. Настоящее Руководство по качеству ФНС России (далее — РК) подготовлено в соответствии с Национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р ИСО 9001:2015 «Системы менеджмента качества. Требования» (далее — ГОСТ Р ИСО 9001:2015).

Полное наименование: Федеральная налоговая служба

Сокращенное наименование: ФНС России

Юридический адрес: ул. Неглинная, 23, г. Москва, Россия, 127381

Официальный сайт в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»: https://www.nalog.ru

Телефоны для обращения в ФНС России:

Единый Контакт-центр: +7 (800) 222-22-22, факс +7 (495) 913-00-05

Справки о входящей и исходящей корреспонденции:

+7 (495) 913-02-37

+7 (495) 913-02-46

2. РК введено впервые.

Введение

0.1. Общие положения

Разработка и внедрение системы менеджмента качества (далее — СМК) является стратегическим решением ФНС России, которое было принято с целью постоянного улучшения результатов деятельности, достижения намеченных стратегических планов и обеспечения прочной основы для выдвижения, рассмотрения и последующей реализации инициатив работников, ориентированных на устойчивое развитие ФНС России. Указанное решение закреплено в Политике ФНС России в области качества предоставления государственных услуг и реализации государственных функций на 2015 — 2018 годы, утвержденной приказом ФНС России от 31.08.2015 N ММВ-7-17/371@ (далее — Политика в области качества).

С учетом приоритетов в области качества осуществляемых функций, и предоставляемых ФНС России услуг < 1 > , в том числе по разработке информационно-технической продукции (далее — услуги, функции и продукция), состав которых приведен в пункте 8.3.5 РК, заложенных в миссии и стратегических целях ФНС России, СМК способствует следующему:

< 1 > В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 N 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг» и постановлениями Правительства Российской Федерации: от 24.10.2011 N 861 «О федеральных государственных информационных системах, обеспечивающих предоставление в электронной форме государственных и муниципальных услуг (осуществление функций)» и от 26.02.2014 N 151 «О формировании и ведении базовых (отраслевых) перечней государственных и муниципальных услуг и работ, формировании, ведении и утверждении ведомственных перечней государственных услуг и работ, оказываемых и выполняемых федеральными государственными учреждениями, и об общих требованиях к формированию, ведению и утверждению ведомственных перечней государственных (муниципальных) услуг и работ, оказываемых и выполняемых государственными учреждениями субъектов Российской Федерации (муниципальными учреждениями)».

стабильному, на высоком профессиональном уровне предоставлению услуг, осуществлению функций и производству продукции, которые соответствуют применяемым нормативным правовым требованиям, удовлетворяют требованиям внешних и внутренних потребителей;

оказанию повышенного внимания к потенциальным рискам и возможностям, обусловленным развитием внешней и внутренней среды ФНС России, способным повлиять на достижение намеченных целей и выполнение поставленных задач;

возможности демонстрировать соответствие установленным требованиям СМК;

постоянному улучшению результатов деятельности ФНС России и удовлетворенности потребителей.

0.2. Принципы менеджмента качества

Настоящее РК основано на принципах менеджмента качества, описанных в стандартах серии ИСО 9000, реализация которых направлена на улучшение качества деятельности ФНС России:

ориентация на потребителя — обеспечение требований и ожиданий потребителей, направленное на постоянное повышение уровня их удовлетворенности качеством предоставления услуг, осуществления функций и производимой продукцией, определение и минимизация рисков, использование новых возможностей при осуществлении деятельности ФНС России, стремление превзойти ожидания потребителей;

лидерство — руководство ФНС России проявляет приверженность целям СМК, непосредственно управляет СМК, обеспечивает единство целей и направления деятельности в центральном аппарате ФНС России (далее — ЦА ФНС России), территориальных налоговых органах (далее — ТНО) и организациях, находящихся в ведении ФНС России (далее — ПО), создает условия, в которых работники взаимодействуют для достижения целей в области качества, развивает и задействует лидерский потенциал работников, мотивируя проявление их инициатив по повышению качества на всех уровнях деятельности ФНС России;

взаимодействие работников — развитие условий для высокого уровня вовлеченности и совместной работы работников для достижения целей повышения качества деятельности ФНС России, выстраивание эффективных коммуникаций с потребителями;

процессный подход — ФНС России обеспечивает результативность и эффективность своей деятельности через развитие процессного подхода в управлении, обеспечивает взаимосвязь процессов и их объединение в систему, наличие ресурсов и их эффективное использование, обеспечивает постоянный мониторинг процессов, их измеримость на основе установленных показателей;

улучшение — ФНС России поддерживает в актуальном состоянии стандарты своей деятельности, учитывая изменения нормативных правовых требований и требования потребителей, осуществляет непрерывное совершенствование процессов деятельности, в том числе через внедрение новых технологий и сервисов;

принятие решений, основанных на свидетельствах — ФНС России принимает обоснованные решения, постоянно выявляет, анализирует и обеспечивает соответствие результатов своей деятельности установленным нормативным правовым требованиям и требованиям потребителей, обеспечивает доступность всех необходимых данных для выполнения работниками возложенных на них обязанностей, обеспечивает уверенность в точности, надежности и безопасности данных, проводит анализ и оценку данных, обеспечивает высокий уровень компетентности работников;

менеджмент взаимоотношений — ФНС России постоянно совершенствует свои процессы взаимодействия со всеми заинтересованными сторонами для оптимизации их влияния на результаты своей деятельности.

0.3. Процессный подход

0.3.1. Общие положения

Настоящее РК разработано с учетом принципов процессного подхода:

принцип взаимосвязи процессов — деятельность ФНС России по предоставлению услуг, осуществлению функций, производству продукции представляет собой комплекс процессов. Процессы ФНС России взаимосвязаны между собой.

принцип востребованности процесса — каждый процесс должен иметь цель, а его результаты должны быть востребованы. У результатов процесса должен быть свой потребитель — внутренний или внешний, использующий выходы процесса по прямому назначению, или в реализации других процессов;

принцип документирования процессов — деятельность по процессу необходимо документировать. Также должны быть определены и задокументированы: методика документирования инициации, разработки, внедрения и мониторинга процессов; цели, задачи и требования по реализации задач процесса, технология выполнения процесса. Это позволяет стандартизовать процесс и получить данные для изменения и дальнейшего совершенствования процесса;

принцип контроля процесса — каждый процесс имеет начало и конец, которые определяют границы процесса. Для каждого процесса в рамках заданных границ должны быть определены показатели, характеризующие процесс и его результаты, нормативы и способы оценки;

принцип ответственности за процесс — ответственность за планирование разработки, разработку, внедрение, выполнение процесса (операций процесса), обеспечение процесса ресурсами, осуществление внутреннего контроля процесса ответственными работниками в соответствии с распределением обязанностей. В целом за процесс и его результаты ответственным является владелец процесса.

Следование указанным принципам при определении взаимосвязанных процессов и управление ими как целостной системой обеспечивает результативность и эффективность деятельности ФНС России в достижении намеченных результатов в соответствии с Политикой в области качества и целями стратегического развития ФНС России.

Менеджмент процессов и СМК как единого целого достигается при использовании цикла «Планируй — Делай — Проверяй — Действуй» (PDCA) в совокупности с риск-ориентированным мышлением, нацеленным на максимальное использование возможностей и предотвращение нежелательных результатов.

Применение процессного подхода в СМК позволяет:

a) понимать и постоянно выполнять требования потребителей деятельности ФНС России к предоставляемым услугам, осуществляемым функциям и производимой продукции;

b) рассматривать процессы с точки зрения добавления ими ценности в конечный результат любого процесса;

c) достигать результативного функционирования процессов и улучшать их взаимосвязи;

d) улучшать процессы на основе оценки данных и информации.

Конкретные требования, признанные важными для развития процессного подхода, включены в подраздел 4.4 настоящего РК.

Внедрение СМК основывается на внедренном в ФНС России процессном подходе (приказ ФНС России от 15.01.2015 N ММВ-7-12/6@). В ФНС России термины «процесс» и «технологический процесс» используются как синонимы для процессов с документированной технологией их выполнения.

0.3.2. Цикл «Планируй — Делай — Проверяй — Действуй» (PDCA)

Цикл PDCA применяется ко всем процессам предоставления услуг, осуществления функций, производству продукции и представляет собой комплекс следующих процессов:

планируй — разработка целей ФНС России, ее процессов и определения показателей эффективности, а также определение ресурсов, необходимых для достижения показателей в соответствии с требованиями потребителей и Политикой в области качества, определение и рассмотрение рисков и возможностей;

делай — выполнение того, что было запланировано;

проверяй — мониторинг и (там, где это применимо) измерение результатов достижения целей при предоставлении услуг, осуществлении функций, производстве продукции в сравнении с плановыми показателями и сообщение о результатах;

действуй — принятие мер по улучшению деятельности ФНС России в той степени, насколько это необходимо.

Применение цикла PDCA в СМК представлено в приложении N 1 к настоящему РК.

0.3.3. Риск-ориентированное мышление

Для реализации целей СМК и настоящего РК исследуется влияние неопределенности на установленные цели, понимая, что любая такая неопределенность может иметь положительные (возможность) или отрицательные (риск) воздействия на ожидаемые результаты деятельности.

Риск представляет собой вероятность наступления таких событий, при которых достижение плановых показателей ФНС России либо невозможно и/или возможно с изменением конечного результата, либо требует дополнительного количества ресурсов, которых нет в наличии в данный момент времени.

Возможности могут возникнуть в ситуации, благоприятной для достижения намеченного результата. Например, это могут быть обстоятельства, которые позволят ФНС России увеличить долю потребителей, удовлетворительно оценивающих качество ее деятельности, предоставить новые услуги, осуществить новые функции, произвести новую продукцию, сократить расходы и повысить эффективность деятельности.

В соответствии с внедряемыми в ФНС России инструментами риск-анализа для целей повышения эффективности деятельности ФНС России, настоящее РК разработано с учетом выявления рисков, уменьшения или устранения их отрицательного влияния, а также использования появляющихся возможностей на всех этапах жизненного цикла процессов деятельности ФНС России.

1. Область применения Руководства по качеству

РК разработано, документально оформлено и внедрено в рамках СМК. РК является документированной информацией СМК ФНС России с описанием СМК.

РК охватывает все процессы деятельности ФНС России по предоставлению услуг, осуществлению функций и производству продукции, полный перечень которых определяется в Перечне технологических процессов ФНС России, актуализированная версия которого размещается на Интранет-портале ФНС России по адресу http://www.tp.tax.nalog.ru/main/.

РК является обязательным для исполнения работниками ЦА ФНС России, ТНО и ПО.

2. Нормативные ссылки

Представлены в приложении N 2 к настоящему РК.

3. Термины, определения и сокращения

Термины, определения и сокращения, которые используются в РК, представлены в Глоссарии терминов, определений и сокращений, применяемых в СМК (далее — Глоссарий).

В целях единообразного понимания терминов, определений и сокращений в ФНС России, Глоссарий размещается на Интранет-портале ФНС России и пополняется терминами, определениями и сокращениями, применяемыми в ФНС России.

Методологическое сопровождение и ведение Глоссария терминов, определений и сокращений, применяемых в СМК, осуществляет структурное подразделение ФНС России, ответственное за СМК.

Внесение изменений в Глоссарий терминов, определений и сокращений, применяемых в СМК, осуществляется путем размещения новой версии на Интранет-портале ФНС России.

4. Среда организации

4.1. Понимание организации и ее среды

ФНС России определила факторы внутренней и внешней среды, влияющие на достижение плановых показателей СМК и ее процессов.

К факторам внутренней среды ФНС России относятся:

миссия, цели и задачи ФНС России, которые содержатся в Политике в области качества, во внутренних распорядительных документах и являются обязательными для исполнения всеми работниками ФНС России;

требования организационно-распорядительных документов ФНС России;

организационная структура, разрабатываемая для целей эффективного выполнения ФНС России возложенных на нее обязанностей по предоставлению государственных услуг, осуществлению государственных функций и производству продукции;

ресурсы ФНС России: финансовые, кадровые, материально-технические, нематериальные активы, инфраструктурные, информационные.

К факторам внешней среды ФНС России отнесены:

требования нормативных правовых актов, стандартов (национальных, межгосударственных, международных);

социально-экономическое состояние государства;

рыночная конкуренция, направленная на укрепление позиций государства в международных рейтингах;

технологии, позволяющие повышать эффективность деятельности по предоставлению услуг, осуществлению функций, производству продукции.

Цели, которые устанавливает ФНС России на каждый календарный год, разрабатываются с учетом как положительного, так и отрицательного влияния факторов внешней и внутренней среды. При этом в целях уменьшения влияния отрицательных факторов в рамках СМК определяются соответствующие мероприятия. Также исследуются и планируются для использования потенциальные возможности.

Порядок определения, утверждения и планирования достижения целей ФНС России в области качества, представлен в подразделе 6.2 РК.

4.2. Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон

ФНС России в рамках Политики в области качества определила внешних и внутренних потребителей:

внешние потребители — физические лица (в том числе индивидуальные предприниматели), юридические лица, иностранные организации, иностранные структуры без образования юридического лица, государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, государственные органы (в том числе органы власти субъектов Российской Федерации), органы местного самоуправления, зарубежные налоговые администрации;

внутренние потребители — работники структурных подразделений ЦА ФНС России, ТНО и ПО.

Для своевременного и качественного удовлетворения ожиданий потребителей ФНС России проводит мониторинг и определяет требования указанных групп, всех категорий заинтересованных сторон.

Требования внешних потребителей:

соблюдение прав и законных интересов;

качество, полнота и своевременность предоставления услуг, реализации функций и разработки продукции;

высокий уровень профессиональной компетентности работников;

высокие этические стандарты поведения работников;

высокий уровень комфорта в местах предоставления услуг;

доступность, многоканальность, актуальность и простота изложения информации, в том числе в справочно-информационных и электронных сервисах о предоставлении услуг, осуществлении функций, произведенной продукции;

бесперебойная работа справочно-информационных и электронных сервисов;

возможность получения услуги и осуществления функции по экстерриториальному принципу;

возможность обратной связи в отзывах, комментариях лично, в виде почтового отправления, через электронные сервисы ФНС России, Единый портал государственных и муниципальных услуг, специализированный сайт «Ваш контроль» о качестве предоставляемых услуг осуществлении функций и произведенной продукции.

Требования внутренних потребителей:

внутренняя среда, обеспечивающая соблюдение прав и законных интересов работников, поддержание благоприятного социально-психологического климата и культуры доверия в коллективе, удовлетворенность от рабочего процесса и его результатов;

возможность обратной связи о качестве внутренней среды, инфраструктуре, материально-техническом обеспечении, системе мотивации, процессах, требованиях нормативных правовых актов и организационно-распорядительных документов и рассмотрения инициатив по повышению качества;

качество, полнота и своевременность предоставления работниками результатов процедур совместно реализуемых процессов;

современная инфраструктура и материально-техническое обеспечение, доступ к необходимым данным, способствующих созданию и поддержанию комфортных и безопасных условий труда, своевременному и эффективному обмену информацией, качественному выполнению работниками своих профессиональных обязанностей;

система мотивации и стимулирования, обеспечивающая социальные гарантии для государственных гражданских служащих, престиж работы в ФНС России, возможность профессионального развития и должностного роста, реализации личностного и профессионального потенциала;

справедливость руководства, основанная на адекватной оценке трудового вклада работников, объективности и обоснованности оценки, возможности проявлять инициативу и лидерские качества, получать качественную обратную связь и ощущать взаимосвязь между выполнением должностных обязанностей и качеством деятельности ФНС России в целом.

При реализации указанных требований внешних и внутренних потребителей ФНС России, прежде всего, обеспечивает выполнение основного требования — своевременного и качественного исполнения функций и обязанностей всеми работниками, вовлеченными в конкретный процесс деятельности, на каждом его этапе (включая внутренние процедуры межфункционального взаимодействия, в том числе процедуры внутреннего согласования).

Руководство ФНС России стремится к открытым отношениям со всеми группами потребителей и руководствуется при этом принципами деловой этики, сформулированными в Кодексе этики и служебного поведения государственных гражданских служащих Федеральной налоговой службы.

4.3. Определение области применения СМК

СМК разработана с учетом факторов внешней и внутренней среды ФНС России (подраздел 4.1), требований заинтересованных сторон (подраздел 4.2), всех предоставляемых услуг, осуществляемых функций и производимой продукции. Область ее применения доступна, разрабатывается, актуализируется и применяется как документированная информация.

Действие СМК распространяется на руководство и работников ЦА ФНС России, руководство и работников ТНО, руководство и работников ПО, осуществляющих предоставление услуг, осуществление функций и производство продукции в рамках своей компетенции.

Из области применения СМК исключены положения пункта 7.1.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2015, так как специфика предоставляемых услуг, осуществляемых функций и производимой продукции не предусматривает применение измерительного оборудования. Однако положения указанного пункта применены к ресурсам, предназначенным для мониторинга степени удовлетворенности потребителей и качества предоставляемых услуг, осуществляемых функций и производимой продукции.

При передаче выполнения какого-либо процесса (например, закупка услуг подрядных организаций и др.) сторонним организациям, контроль за таким процессом осуществляется в соответствии с подразделом 8.4 настоящего РК.

4.4. СМК и процессы

4.4.1. В ФНС России определены и выделены группы процессов: основные технологические процессы, а также вспомогательные и управленческие технологические процессы. Утверждена методология определения, коды и перечень технологических процессов, их владельцы и исполнители, определены последовательность и взаимодействие технологических процессов.

Основные технологические процессы ФНС России — технологические процессы, выполняемые непосредственно в целях реализации полномочий в сфере налогообложения, государственных функций, государственных услуг, а также информационного взаимодействия в соответствии с заключенными соглашениями, положениями и протоколами (далее — основные технологические процессы ФНС России).

Вспомогательные и управленческие технологические процессы ФНС России — технологические процессы ФНС России, напрямую не связанные с реализацией основных полномочий в сфере налогообложения, государственных функций, государственных услуг, а также информационного взаимодействия в соответствии с заключенными соглашениями, но создающие условия для их реализации, а также процессы, необходимые для поддержания деятельности налоговых органов (далее — вспомогательные и управленческие технологические процессы ФНС России).

К управленческим технологическим процессам относятся планирование, организация, мотивация и контроль деятельности, осуществляемой ЦА ФНС России, ТНО и ПО ФНС России, в том числе формирование стратегии развития налогового администрирования, планирование и осуществление мероприятий внутреннего контроля и принятие решений по их результатам, совершенствование системы технологических процессов на основе регулярного анализа результатов их выполнения, управление рисками и возможностями, совершенствование организационной структуры, планирование и организация развития человеческих ресурсов, инфраструктуры.

Управление процессами осуществляется на уровне владельцев технологических процессов. Владельцы технологических процессов являются ответственными за актуализацию, методологическое и/или организационное сопровождение выполнения технологических процессов, в том числе:

определяют их входы и выходы;

в соответствии с подразделом 6.1 РК выявляют риски и возможности, возникающие при выполнении технологических процессов и мероприятия по реагированию на них;

определяют и применяют необходимые критерии и методы (в том числе мониторинга, измерения и соответствующих показателей результатов деятельности) для обеспечения результативного функционирования технологических процессов;

определяют потребности в ресурсах, необходимые для выполнения технологических процессов;

организуют мониторинг и оценку результативности технологических процессов, внесение изменений в целях выполнения запланированных показателей деятельности технологических процессов и их улучшения;

вносят предложения по улучшению СМК.

Технологические процессы (основные и вспомогательные) представляют регламентированные последовательности взаимосвязанных действий, осуществляемых ЦА ФНС России, ТНО и ПО, направленные на достижение заданного результата в сфере обеспечения функционирования, развития и реализации полномочий ФНС России.

Декомпозиция процессов осуществляется до уровня, при котором результатом выполнения является ценность, необходимая внешнему или внутреннему потребителю. Принципы классификации и кодирования процессов документируются ФНС России в иных организационно-распорядительных документах ФНС России (приказ ФНС России от 15.01.2015 N ММВ-7-12/6@).

Для целей учета ведется электронный автоматизированный Перечень технологических процессов ФНС России, который содержит код и наименование технологического процесса, наименование структурного подразделения ЦА ФНС России, которое является его владельцем (совладельцем). Для автоматизируемого технологического процесса указывается номер паспорта функции.

4.4.2. Для обеспечения функционирования процессов разрабатывается, актуализируется, применяется и сохраняется документированная информация.

Для каждого автоматизируемого технологического процесса разрабатывается паспорт функции, в котором фиксируются входные и выходные данные, их поставщики и потребители, инициирующие события и результаты выполнения технологического процесса, закреплена последовательность действий, необходимая для получения желаемого результата, определены ответственные исполнители действий технологического процесса. Владельцы автоматизируемых технологических процессов являются ответственными за организационно-методологическое сопровождение данных АИС «Налог-3». Данные образуются, обрабатываются, используются и хранятся. Владельцы технологических процессов отвечают за реквизитный состав данных АИС «Налог-3», требования к алгоритмам форматно-логического контроля, алгоритмы и регламенты анализа, выявления и устранения ошибок.

Для каждого технологического процесса, включая не подлежащие автоматизации, определяются код, наименование, владелец (при необходимости — совладельцы), входные объекты (данные) и их поставщики, выходные объекты (данные) и их потребители, показатели результативности технологического процесса. В случае наличия внутренних поставщиков или потребителей определяются технологические процессы, от которых (которым) передаются соответствующие объекты или данные.

5. Лидерство

5.1. Лидерство и приверженность

5.1.1. Общие положения

Ответственность за организацию процесса по разработке, внедрению и постоянному совершенствованию СМК возложена на руководство ФНС России, руководителей ТНО и руководство ПО.

Результатом принятия ответственности и выполнения обязательств по СМК являются:

разработка ФНС России и постоянная актуализация целей в области качества и Политики в области качества, которые согласуются с условиями среды и целями стратегического развития ФНС России;

содействие применению процессного подхода и риск-ориентированного мышления, управлению данными как активом;

планирование и обеспечение доступности ресурсов, необходимых для СМК;

обеспечение интеграции требований СМК в каждый процесс ФНС России;

систематическая деятельность со стороны руководства ФНС России по доведению до сведения всех работников ФНС России важности достижения намеченных результатов деятельности и соответствия требованиям СМК;

вовлечение работников и создание условий для проявления их инициатив по повышению качества на всех уровнях деятельности ФНС России, развитие их лидерского потенциала;

мотивация и поощрение участия работников ФНС России в обеспечении результативности СМК;

анализ СМК на основе данных мониторинга и оценки, с целью оценки ее актуальности, полноты и результативности, принятие решений о необходимости улучшения;

особая роль Группы по качеству, которая реализует свои полномочия в соответствии с Положением о группе по реализации Политики ФНС России в области качества предоставления государственных услуг и реализации государственных функций на 2015 — 2018 годы, утвержденным распоряжением ФНС России от 19.10.2015 N 202@.

5.1.2. Ориентация на потребителей

Одной из ключевых задач, которую определило и решает руководство ФНС России является повышение удовлетворенности всех групп потребителей, определенных в соответствии с подразделом 4.2 РК.

Для целей определения степени удовлетворенности потребителей качеством предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции руководство ФНС России проводит ежеквартальный мониторинг данного показателя для того, чтобы контролировать ситуацию и достигать величины установленного показателя в конце каждого календарного года.

На основе данных, полученных в результате мониторинга, руководство ФНС России в оперативном порядке принимает решения, направленные на достижение соответствия качества предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции требованиям потребителей, а также нормативным правовым актам. При этом учитываются потенциальные риски и наличие возможностей, которые могут оказать влияние на соответствие порядка и результатов предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции законодательно установленным требованиям, на способность ФНС России повышать удовлетворенность потребителей.

5.2. Политика

5.2.1. Разработка Политики в области качества

Политика в области качества соответствует целям ФНС России, включает обязательства соответствия требованиям и постоянного повышения результативности СМК, формирует основы для постановки и анализа целей в области качества.

Анализ актуальности Политики в области качества производится руководством ФНС России на регулярной основе в рамках общего анализа СМК со стороны руководства и по итогам рассмотрения ежегодного Отчета по функционированию СМК (подраздел 9.3 настоящего РК).

5.2.2. Доведение Политики в области качества

В ФНС России обеспечивается доведение положений Политики в области качества до работников ЦА ФНС России, ТНО, ПО.

Политика в области качества отнесена ФНС России к общедоступным данным, публикуемым на сайте ФНС России для ознакомления всех заинтересованных сторон.

5.3. Функции, ответственность и полномочия работников ФНС России

Функции, роли, ответственность и полномочия работников ФНС России распределены в соответствии с компетенцией ФНС России, нормативными правовыми актами по предоставлению услуг, осуществлению функций и производству продукции, в том числе для целей обеспечения соответствия СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001:2015, достижения запланированных результатов, сохранения целостности СМК при внесении в нее изменений и дополнений, а также для целей постоянного мониторинга СМК.

Указанные компетенции, роли, ответственность и полномочия работников ФНС России определены в разработанных и утвержденных документах:

организационной структуре ЦА ФНС России, ТНО и ПО;

распределении обязанностей между руководителем ФНС России и его заместителями, в том числе их взаимозаменяемости при исполнении обязанностей руководящего состава;

положении о Координационном и Методологическом советах ФНС России по совершенствованию системы налогового администрирования;

положениях о структурных подразделениях и должностных регламентах работников, разработанных на основе процессов структурного подразделения.

С целью распределения ответственности по исполнению требований документов и реализации процессов СМК ФНС России разрабатывается матрица распределения ответственности между руководителями ЦА ФНС России, ТНО и ПО. Указываются владельцы технологических процессов, должностные лица, которых информируют о ходе и результатах технологических процессов.

Матрица распределения ответственности по исполнению требований документации системы управления качеством деятельности ФНС России прилагается (приложение N 3 к настоящему РК).

6. Планирование

6.1. Действия в отношении рисков и возможностей

6.1.1. При планировании мероприятий СМК учитываются факторы, влияющие на результаты ее деятельности (подраздел 4.1 настоящего РК), и требования, предъявляемые к предоставляемым услугам, осуществляемым функциям, производимой продукции (подраздел 4.2 настоящего РК), применяется риск-ориентированный подход.

Выявление рисков и возможностей происходит на всех этапах исполнения технологических процессов. С этой целью ФНС России осуществляет управление рисками и возможностями.

В целях реализации миссии и основных положений деятельности ФНС России, утвержденных приказом ФНС России от 28.11.2014 N ММВ-7-12/607@ «Об утверждении миссии и основных направлений деятельности Федеральной налоговой службы», повышения эффективности деятельности ФНС России, ее территориальных органов и организаций, находящихся в ведении ФНС России, по выполнению технологических процессов ФНС России приказом ФНС России от 20.03.2017 N ММВ-7-16/225@ утверждены Основные положения об управлении рисками в деятельности ФНС России (далее — Положения).

В Положениях определены задачи и принципы управления рисками, подходы к систематизации и учету сведений о рисках, а также этапы управления рисками.

Управление рисками в деятельности ФНС России осуществляется в рамках внутреннего контроля и внутреннего финансового контроля, а также внутреннего аудита и внутреннего финансового аудита.

В целях систематизации и учета информации о рисках, присущих технологическим процессам ФНС России, предусмотрено ведение Реестра рисков, пилотный проект по апробации которого утвержден приказом ФНС России от 07.08.2017 N СА-7-16/601@.

6.1.2. Результаты проекта по апробации проекта Реестра рисков и порядка его ведения являются неотъемлемой частью СМК ФНС России по управлению рисками и возможностями и интегрируются в технологические процессы ФНС России в соответствии с положениями подраздела 4.4 РК.

Осуществляя управление рисками и возможностями, ФНС России обеспечивает уверенность в достижении поставленных целей ФНС России, так как своевременно уменьшает риски, использует возникающие возможности и обеспечивает постоянное совершенствование СМК и повышение качества предоставляемых услуг и производимой продукции, оптимизацию осуществляемых функций.

6.2. Цели в области качества и планирование их достижения

6.2.1. Цели ФНС России в области качества закреплены в Политике в области качества. Определение целей в области качества и планирование их достижения осуществляется с учетом требований внешних и внутренних потребителей. Цели в области качества соответствуют целям ФНС России, которые, в свою очередь, устанавливаются в Стратегической карте ФНС России, которая утверждается приказом ФНС России на плановый период. Цели имеют количественные показатели, доводятся до сведения работников путем размещения Стратегической карты ФНС России на Интранет-портале ФНС России.

Структурные подразделения ЦА ФНС России обеспечивают реализацию мероприятий, установленных вышеуказанными документами и направленных на достижение плановых показателей эффективности деятельности ФНС России, в том числе на обеспечение соответствия предоставляемых услуг, осуществляемых функций и производимой продукции требованиям, предъявляемым к ним, а также повышение удовлетворенности потребителей их качеством.

В целях актуализации и выполнения заданных плановых показателей структурные подразделения ЦА ФНС России, ответственные за выполнение соответствующих мероприятий, представляют предложения в структурное подразделение, ответственное за аналитическое сопровождение деятельности ФНС России.

При осуществлении планирования целей в области качества и целей ФНС России в целом определяется не только перечень необходимых действий, но также определяется структурное подразделение, ответственное за достижение конкретного целевого показателя путем заполнения отдельной графы «Ответственное лицо/подразделение/исполнитель», «Соисполнитель», определяются контрольные сроки достижения намеченных результатов.

6.3. Планирование изменений

Для целей непрерывного улучшения СМК в РК могут вноситься изменения не чаще двух раз в год. Такие изменения могут быть связаны с итогами проведенного внешнего или внутреннего аудита и необходимостью устранения выявленных несоответствий и реализации полученных предложений. Изменения также могут вноситься в случае появления факторов, рисков, влияющих на результаты деятельности ФНС России.

Вносимые изменения и дополнения производятся с учетом имеющихся у ФНС России ресурсов (раздел 7 настоящего РК), структуры распределения или перераспределения обязанностей, ответственности работников ФНС России за реализацию и соблюдение положений СМК и их полномочий.

7. Средства обеспечения

7.1. Ресурсы

7.1.1. Общие положения

Для целей разработки, внедрения, поддержания, постоянного улучшения СМК, обеспечения бесперебойной работы ФНС России, достижения плановых показателей деятельности и эффективного функционирования структурных подразделений ЦА ФНС России, ТНО и ПО ведется работа по планированию ресурсов, их оптимальному распределению и эффективному использованию, организуется обеспечение их наличия и развития.

Структурные подразделения ЦА ФНС России ежегодно определяют объем ресурсов, необходимых для достижения целей и задач, стоящих перед ФНС России, на очередной год и на плановый период с учетом потребностей ТНО и ПО, имеющихся рисков и возможностей, рассчитывают потребность в бюджетных ассигнованиях на руководство и управление в сфере установленных функций ФНС России, подготавливают финансово-экономические обоснования объемов бюджетных ассигнований на исполнение действующих или принимаемых расходных обязательств и направляют их в структурные подразделения, определенные приказом ФНС России от 07.09.2016 N ММВ-7-5/475@ и которые являются ответственными за направления расходования средств федерального бюджета (далее — администраторы расходов).

Администраторы расходов в пределах установленной компетенции обобщают полученную информацию и формируют соответствующие предложения в подсистеме «Бюджетное планирование» государственной интегрированной информационной системы управления общественными финансами «Электронный бюджет». При необходимости администраторы расходов готовят проекты писем ФНС России в Минфин России (и (или) ответственным исполнителям государственных программ) с обоснованиями дополнительной потребности в бюджетных ассигнованиях федерального бюджета.

Планирование бюджетных ассигнований на очередной год и на плановый период осуществляется в порядке и сроки, установленные соответствующими актами Правительства Российской Федерации, Минфина России.

7.1.2. Человеческие ресурсы

Предельная численность работников структурных подразделений ЦА ФНС России, ТНО установлена внутренними распорядительными документами ФНС России, утвержденными в соответствии с положениями постановления Правительства Российской Федерации, регулирующего предельную численность федеральных государственных гражданских служащих.

Для целей обеспечения выполнения плановых показателей деятельности и эффективного функционирования процессов ФНС России разработана и утверждена организационная структура, определяющая структуру ответственности руководителя ФНС России и его заместителей за деятельность ЦА ФНС России, ТНО и ПО, закрепляющая структуру подчиненности.

7.1.3. Инфраструктура

В инфраструктуру ФНС России входит комплекс административных зданий, взаимосвязанных между собой инженерными сетями и информационными коммуникациями, необходимыми для эффективного выполнения государственных функций, возложенных на ФНС России, и качественного предоставления государственных услуг.

Здания снабжены инженерно-техническими и санитарно-техническими системами, обеспечивающими функционирование ФНС России в рабочем режиме:

автоматизированной системой диспетчеризации и управления инженерными системами;

системой электроснабжения и электроосвещения;

системами отопления и тепловодоснабжения (ИТП);

системами водопровода и канализации;

системами вентиляции, холодообеспечения, кондиционирования (включая прецизионные кондиционеры и сплит-системы) и дымоудаления;

системами охранной сигнализации, контроля и управления доступом и охранного телевидения;

системами оперативной диспетчерской связи, телевидения, электрочасофикации;

системами автоматической пожарной сигнализации;

системами противопожарной защиты (системами водяного, газового пожаротушения, первичными средствами пожаротушения);

системами оповещения, трансляции и управлением эвакуацией;

структурированной кабельной сетью (включая помещения кроссовых, серверных, АТС);

лифтовым оборудованием.

Помещения ТНО, предназначенные для приема и обслуживания налогоплательщиков при предоставлении государственных услуг, оформляются в едином типовом формате, обеспечивающего комфорт и эргономичность приема налогоплательщиков.

Для целей приема, обработки, предоставления и анализа данных, формирования информационных ресурсов налоговых органов, статистических данных, сведений, необходимых для обеспечения поддержки принятия управленческих решений в сфере полномочий ФНС России действует автоматизированная информационная система (далее — АИС). АИС включает в себя аппаратную, телекоммуникационную и прикладную составляющие и обеспечивает автоматизацию деятельности ФНС России по всем выполняемым функциям.

Каждое рабочее место работника оборудовано компьютерно-вычислительной техникой, средствами телефонной связи, при необходимости подключается к печатающим и сканирующим устройствам.

К коммуникационным ресурсам ФНС России также относится система видеоконференции, обеспечивающая связь с управлениями ФНС России по субъектам Российской Федерации и ПО в режиме реального времени путем трансляции видео- и аудиосигнала. Для целей организации и проведения видеоконференции в ФНС России оборудовано специальное помещение.

7.1.4. Среда для функционирования процессов

ФНС России проводит работу по формированию и поддержанию благоприятного социально-психологического климата, формированию открытой, доверительной культуры отношений в коллективе. На регулярной основе проводятся коллективные спортивные мероприятия, конкурсы, в том числе с привлечением членов семей работников.

В ФНС России успешно функционирует профсоюзная организация. Осуществляется поддержка профсоюзных инициатив. Члены профсоюза, состоящие в первичной профсоюзной организации, принимают участие в работе комиссий ФНС России по решению социальных и трудовых вопросов, пользуются льготами, предоставляемыми от имени профсоюзной организации.

Создание и поддержание среды для эффективного функционирования процессов в ФНС России осуществляется при участии внешних поставщиков, для чего ФНС России заключает государственные контракты на оказание следующих услуг:

по эксплуатации зданий ЦА ФНС России, ТНО, ПО, в рамках чего проводится ежегодный аудит инженерно-технических систем и санитарно-технических систем, эксплуатационно-техническое обслуживание (регламентные и профилактические работы) метрологическое обслуживание приборов специализированной организацией, обеспечивается необходимая коррекция параметров (температура, тепловой поток, влажность, освещение, движение воздуха, и т.д.) обслуживаемых инженерно-технических систем и санитарно-технических систем; проводится мелкий ремонт помещений;

на оказание услуг профессиональной уборки помещений, послестроительной уборки; комплексной уборки гаражей; уборки и благоустройства прилегающих территорий и автостоянок, включая вывоз мусора и снега (по необходимости), уборки прилегающих тротуаров; вывоза и утилизации мусора и других отходов; специальных и дополнительных работ (в том числе мойку окон, чистку фасадов, дезинсекцию, дератизацию и т.д.);

иных услуг при необходимости.

7.1.5. Знания организации

ФНС России в целях реализации возложенных на нее государственных функций и качественного предоставления государственных услуг постоянно пополняет и актуализирует свои знания.

На сайте ФНС России на регулярной основе публикуются новости по основным направлениям деятельности ФНС России. На ежегодной основе каждое структурное подразделение ЦА ФНС России, осуществляющее методологическое сопровождение процессов, в рамках своей компетенции проводит семинар для работников управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации с приглашением внешних специалистов для освещения актуальных вопросов по теме семинара.

Работники ФНС России участвуют в международных конференциях, форумах, брифингах, семинарах, являются участниками международных проектов в рамках своей компетенции; участвуют в рабочих группах по направлениям деятельности ФНС России, что, в совокупности, формирует базу знаний из внешних источников.

База знаний из внутренних источников формируется по трем направлениям:

на основании полученных знаний из внешних источников путем размещения полученных внешних материалов в режиме общего доступа для работников ЦА ФНС России, ТНО и ПО на официальном сайте ФНС России, Интранет-портале ФНС России, файловых папках общего доступа; проведения презентации, в том числе с участием приглашенных иностранных и российских специалистов по направлениям деятельности ФНС России;

на основании данных, полученных от участников взаимодействия, в том числе в результате межведомственного взаимодействия. Структурные подразделения ЦА ФНС России, ТНО и ПО отвечают за данные по направлениям своей деятельности;

на основании выводов, сделанных по итогам деятельности ФНС России, в том числе по итогам анализа накопленных данных.

7.2. Компетентность

Требования к квалификации претендентов на замещение должностей государственной гражданской службы и государственным гражданским служащим содержатся в справочнике квалификационных требований к специальностям, направлениям подготовки, знаниям и умениям, которые необходимы для замещения должностей государственной гражданской службы с учетом области и вида профессиональной служебной деятельности государственных гражданских служащих (далее — Справочник).

Должностные регламенты государственных гражданских служащих формируются на основе обозначенных в Справочнике квалификационных требований.

ФНС России утверждены рекомендации по разработке должностных регламентов гражданских служащих ЦА ФНС России и ТНО, а также квалификационные требования к профессиональным знаниям и умениям, необходимым для замещения должностей государственной гражданской службы.

В ЦА ФНС России и ТНО детализированные квалификационные требования включены в должностные регламенты гражданских служащих, в том числе в должностные регламенты руководителей ТНО.

При организации работы по повышению качества отбора кадров, их оценки, профессионального развития в рамках проведения конкурсных процедур, аттестации гражданских служащих и квалификационных экзаменов, проводимых на постоянной основе, также используется актуальная информация, содержащаяся в Справочнике.

При поступлении на государственную гражданскую службу для каждого гражданского служащего разрабатывается и утверждается начальником структурного подразделения ЦА ФНС России и ТНО индивидуальный план профессионального развития, предусматривающий повышение его квалификации в период прохождения службы и направления самообразования. В ФНС России в целях адаптации работника к рабочему процессу и более эффективному прохождению гражданской службы используется институт наставничества. Методические рекомендации по организации наставничества утверждены приказом ФНС России, и предполагают оказание практической помощи поступившим на службу в приобретении и развитии их профессиональных знаний, навыков, и умений.

Работники ФНС России на постоянной основе повышают свою профессиональную компетентность путем получения дополнительного профессионального образования и прохождения иного обучения по направлениям своей основной деятельности по обучающим программам, в том числе в области менеджмента качества.

Свидетельством наличия у работника достаточной компетентности для выполнения своих должностных обязанностей являются документы о профессиональном образовании, дополнительном профессиональном образовании и ином обучении, а также отзывы непосредственного руководителя о качестве выполнения должностных обязанностей работника.

7.3. Осведомленность

В Политике в области качества (подраздел 5.2 настоящего РК) определен способ доведения ее положений до сведения работников ЦА ФНС России, ТНО и ПО путем ее размещения во всех рабочих помещениях ФНС России, а также на сайте ФНС России для ознакомления всех заинтересованных сторон.

Для целей осведомленности работников ФНС России о СМК:

руководители на всех уровнях организационной структуры доводят до исполнителей требования к качеству деятельности налоговых органов и критерии ее оценки;

документация СМК размещается в доступных для ознакомления работников местах служебных помещений;

полная информация о деятельности ФНС России и документация СМК размещена на официальном сайте ФНС России https://www.nalog.ru;

разработана концепция системы оценки, отбора и внедрения инициатив работников налоговых органов по улучшению качества деятельности налоговых органов, предусматривающая участие в обсуждении предложенных инициатив, поощрение наиболее инициативных работников;

осуществляется регулярное обучение и повышение квалификации работников ФНС России, направленное на повышение качества предоставления услуг, реализации функций и разработке продукции по утверждаемым ФНС России планам и программам;

в рамках внутреннего аудита в подразделениях ЦА ФНС России, ТНО и ПО результаты которых доводятся до руководителей структурных подразделений ФНС России и работников и используются в качестве основы для совершенствования СМК.

Результаты соответствия организации утвержденным принципам СМК оформляются отчетом, направляемым руководителю ФНС России, по итогам рассмотрения которого делается вывод:

о соответствии системы управления ФНС России требованиям СМК;

о частичном несоответствии требованиям СМК и формируются указания по устранению несоответствий;

о несоответствии требованиям СМК и принятие решения о приведении системы ФНС России в соответствие с требованиями, а также определяются последствия за не достижение соответствия требованиям СМК.

Итоги рассмотрения отчета доводятся до сведения работников.

В рамках организации проведения оценки деятельности ФНС России внешними потребителями в служебных контрактах руководителей ТНО устанавливаются плановые показатели удовлетворенности потребителей, при достижении или не достижении которых также могут быть приняты, установленные в ФНС России меры.

7.4. Обмен информацией

Для целей внутреннего обмена информацией по координации действий работников ЦА ФНС России, ТНО и ПО при выполнении технологических процессов, а также для вовлечения работников в процесс достижения установленных целей в области качества в ФНС России осуществляется информирование работников налоговых органов посредством проведения регулярных совещаний (в том числе в формате рабочих групп и Группы по качеству), ведомственных приказов, указаний и непосредственных контактов руководства и работников ФНС России. Кроме того, информация об итогах деятельности и эффективности деятельности ФНС России, в том числе, в отношении СМК передается следующими способами:

в рамках проведения заседаний совещательных органов и иных совещаний:

на заседаниях Коллегии ФНС России;

на заседаниях Координационного и Методологического советов ФНС России по совершенствованию системы налогового администрирования;

на еженедельном совещании руководителей ЦА ФНС России и ПО у руководителя ФНС России,

на оперативных совещаниях в структурных подразделениях ЦА ФНС России, ТНО, ПО;

путем рассылки писем и сообщений посредством системы электронного документооборота;

путем размещения информации на Интранет-портале ФНС России и на официальном сайте ФНС России;

по телефону, сотовой связи;

по электронной почте (Outlook);

по факсу.

Внутреннее информирование и взаимодействие между руководителями и работниками ФНС России описано в должностных регламентах.

Внешний обмен информацией ФНС России осуществляет несколькими способами:

посредством электронной почты, при этом электронные адреса работникам выдаются по заявкам, утвержденным руководителем структурного подразделения ЦА ФНС России, ТНО, ПО, и согласованным с отделом, в функции которого входит обеспечение работы информационной безопасности;

через систему обмена информацией в рамках межведомственного взаимодействия.

Ответственность за подготовку информации в отношении СМК несет структурное подразделение ЦА ФНС России, в функции которого входит организация работы по разработке и внедрению СМК.

Ответственность за формирование информации о функционировании процессов СМК несут владельцы этих процессов.

Ответственность за организацию работы по внутреннему и внешнему обмену информацией несут структурные подразделения ЦА ФНС России в рамках своей компетенции:

в части обмена информацией внутри ЦА ФНС России, между ЦА ФНС России и ТНО, а также ПО — структурное подразделение, в компетенцию которого входят административно-контрольные функции;

в части обеспечения межведомственного взаимодействия — структурное подразделение, в компетенцию которого входит контрольная функция и структурное подразделение, в компетенцию которого входит обеспечение информационного взаимодействия;

в части обеспечения международного обмена с компетентными органами иностранных государств — структурное подразделение, в компетенцию которого входит обеспечение обмена информацией с компетентными органами иностранных государств.

7.5. Документированная информация

7.5.1. Общие положения

ФНС России в целях обеспечения результативности СМК в процессе своей деятельности в рамках своей компетенции разрабатывает, внедряет, получает, направляет документированную информацию, а также организует управление документированной информацией. Такая информация включает в себя:

внешнюю документированную информацию: (Конституцию Российской Федерации, федеральные конституционные законы, федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, распоряжения Правительства Российской Федерации, поручения Президента Российской Федерации, поручения Администрации Президента Российской Федерации, поручения Правительства Российской Федерации, поручения Аппарата Правительства Российской Федерации, поручения, содержащиеся в протоколах заседаний Правительства Российской Федерации и его Президиума, протоколы совещаний правительственных комиссий и совещаний, запросы Федерального Собрания Российской Федерации) и общую (жалобы, обращения, заявления, ходатайства, уведомления, запросы о разъяснении юридических и физических лиц, проекты нормативных правовых и иных актов Правительства Российской Федерации, проекты актов Президента Российской Федерации, проекты нормативных правовых и иных актов федеральных органов исполнительной власти, национальные стандарты, международные стандарты и т.д.);

внутреннюю документированную информацию (положения о структурных подразделениях ЦА ФНС России, ТНО и ПО, должностные регламенты; инструкции; методические рекомендации; правила; внутренние организационно-распорядительные документы и т.д.);

внутреннюю документированную информацию, образующуюся в ходе исполнения контрольных мероприятий, включая запросы (ответы на них), направляемые в компетентные органы иностранных государств;

документированную информацию в отношении СМК (миссия и цели ФНС России, Политика в области качества, РК).

7.5.2. Создание и актуализация

Создание внутренней документированной информации в ФНС России происходит в соответствии с требованиями делопроизводства и порядках обмена документами, содержащими конфиденциальную информацию.

Требования делопроизводства отражены в Инструкциях по делопроизводству, Регламенте ведения делопроизводства пользователями системы электронного документооборота в ЦА ФНС России.

Инструкция по делопроизводству разрабатывается в ЦА ФНС России, ТНО и ПО и обязательна для ознакомления и применения всеми работниками ЦА ФНС России, ТНО и ПО.

Актуализация требований происходит по мере необходимости и/или в случае изменения национальных стандартов ведения делопроизводства, на основании которых разработаны требования делопроизводства ЦА ФНС России, ТНО и ПО.

7.5.3. Управление документированной информацией

7.5.3.1. Управление документированной информацией в целях настоящего РК осуществляется в соответствии с нормативными правовыми и организационно-распорядительными документами ФНС России и предполагает ее хранение, использование, защиту, внесение в нее изменений, соблюдение порядка уничтожения, а также накопление и систематизацию знаний в отношении вопросов, находящихся в ведении ФНС России.

ФНС России обеспечивает доступность документированной информации с использованием средств автоматизации в зависимости от типа документированной информации:

внешняя документированная информация доводится до сведения всех работников путем направления на ознакомление и (или) исполнение структурными подразделениями ЦА ФНС России в соответствии с их функциональными обязанностями в соответствии с требованиями делопроизводства;

внутренняя документированная информация доводится до сведения всех работников и (или) работников тех структурных подразделений, в функции которых входит ознакомление и (или) исполнение такой документированной информации в соответствии с требованиями делопроизводства;

документированная информация в отношении СМК доводится до сведения всех работников ЦА ФНС России, ТНО и ПО для обязательного исполнения в соответствии с требованиями делопроизводства.

Для документированной информации реализуются процессы поддержки жизненного цикла, сохраняется история изменений, поддерживается актуальность и непротиворечивость.

Информация, подлежащая раскрытию определенному количеству или определенным категориям работников, носит пометку «ДСП». Порядок составления, обработки, согласования, утверждения и хранения такой информации определен требованиями делопроизводства в отношении документов ДСП. С информацией, составляющей государственную тайну, обеспечивается особый порядок работы, установленный действующим законодательством Российской Федерации. Такой порядок работы обеспечивается структурным подразделением, к компетенции которого отнесено обеспечение сохранности государственной тайны.

7.5.3.2. Для управления документированной информацией ЦА ФНС России, ТНО и ПО разрабатывают и утверждают номенклатуру ведения дел в соответствии с требованиями архивного делопроизводства, утверждаемыми национальными стандартами ведения архивного дела.

В соответствии с требованиями нормативных документов в области архивного дела устанавливается порядок и сроки хранения документированной информации, а также порядок передачи дел на хранение в Архивный фонд Российской Федерации.

Документированная информация, срок хранения которой истек, уничтожается в порядке, установленном нормативными документами в области архивного дела.

8. Деятельность на стадиях жизненного цикла услуг, функций и продукции

8.1. Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного цикла услуг, функций и продукции

Жизненный цикл услуг, функций и продукции, предназначенных для внешних и внутренних потребителей ФНС России, включает последовательное осуществление следующих действий:

планирование проектирования и разработки услуг и функций, производства продукции;

разработку услуг, функций и продукции;

внесение изменений в проектирование и разработку;

предоставление услуг, осуществление функций и производство продукция;

определение и получение услуг, функций и продукции, поставляемых внешними поставщиками;

осуществление обратной связи с потребителями результатов предоставления услуг, осуществления функций и использования произведенной продукции;

внесение изменений в процессы предоставления услуг, осуществления функций, и характеристики производимой продукции;

выявление и устранение несоответствий, допущенных в ходе предоставления услуг, осуществления функций, использования произведенной продукции;

постоянное улучшение процессов предоставления услуг, осуществления функций, и характеристик произведенной продукции.

Управление указанными действиями осуществляется в рамках технологических процессов ФНС России.

В случае передачи выполнения процессов по разработке по предоставлению услуг, осуществлению функций и производству продукции внешним организациям, управлением такими процессами занимается структурное подразделение ЦА ФНС России, ТНО и ПО, к чьей компетенции относится ответственность за результат процесса (подраздел 8.4).

8.2. Требования к услугам, функциям и продукции

8.2.1. Связь с потребителями

ФНС России в рамках своей деятельности на постоянной основе осуществляет связь с потребителями следующими способами:

путем размещения сведений об оказываемых услугах, осуществляемых функциях и производимой продукции в сети «Интернет» в форме открытых данных;

в устной форме: во время личного приема налогоплательщиков работниками ФНС России, а также по телефонному номеру Единого Контакт-центра ФНС России, по телефонам справочных служб, либо по телефонам уполномоченных должностных лиц;

в письменной форме путем ответов на запросы, обращения, заявления, жалобы, которые отправляются с помощью услуг почтовой связи, через личный кабинет налогоплательщика либо путем направления ответа на электронный адрес налогоплательщика, указанный им в своем обращении в ФНС России; путем передачи лично заявителю либо его уполномоченному представителю.

Общедоступная информация о предоставляемых услугах, осуществляемых функциях и производимой продукции ФНС России предоставляется неограниченному кругу лиц.

Отзывы внешних потребителей о предоставлении услуг, осуществлении функций и произведенной продукции направляются следующими способами:

лично или через уполномоченного представителя потребителя;

почтовым отправлением;

через электронные сервисы ФНС России;

через Единый портал государственных и муниципальных услуг;

на специализированный сайт «Ваш контроль»;

с помощью средств массовой информации;

путем перенаправления иными органами федеральной (региональной) власти.

Сведения, составляющие налоговую тайну подлежат раскрытию третьим лицам, в установленном законом порядке.

В случае невозможности предоставления информации потребителю по полученному от него запросу, ФНС России информирует потребителя об отсутствии такой возможности и указывает причину. В отдельных случаях запрос потребителя перенаправляется в другой орган власти в соответствии с компетенцией такого органа власти.

8.2.2. Определение требований, относящихся к услугам, функциям и продукции

Требования к услугам, функциям и продукции ФНС России содержатся:

в документах, определяющих полномочия ФНС России (федеральных законах, Положении о ФНС России, Регламенте ФНС России, административных регламентах, постановлениях Правительства Российской Федерации) и иных нормативных правовых актах, в которых устанавливается порядок предоставления услуг, осуществления функций, производства продукции, и содержится описание критериев к результатам предоставления услуг, осуществления функций и производству продукции;

в организационно-распорядительных документах ФНС России, в требованиях (технических заданиях и описаниях постановок задач) для разработки услуг, функций и продукции для внешних и внутренних потребителей (в указанных документах содержатся качественные и количественные параметры и характеристики услуг, функций и продукции, определенные, в том числе с учетом анализа обращений, запросов потребителей);

в формах обратной связи, осуществляемой по итогам предоставления услуг осуществления функций и использования произведенной продукции.

Перечень требований внутренних и внешних потребителей представлен в подразделе 4.2 настоящего РК.

8.2.3. Анализ требований к услугам, функциям и продукции

8.2.3.1. Анализ требований потребителей к результатам предоставления услуг осуществления функций и использованию произведенной продукции проводится с целью определения уровня их удовлетворенности и определения мер, направленных на улучшение качества услуг, функций и продукции, принятия соответствующих решений:

о предоставлении услуг, осуществлении функций и производству продукции в прежнем объеме и качестве;

о мерах по совершенствованию механизмов внутреннего контроля за предоставлением услуг, осуществлению функций и разрабатываемой продукцией, повышению удовлетворенности потребителей;

об изменении порядка предоставления услуг, осуществления функций, производства продукции в соответствии с изменением действующего законодательства, с полученными отзывами потребителей, развитием информационных технологий;

об улучшении требуемых характеристик предлагаемой для потребителей продукции.

8.2.3.2. Результатом проведения анализа требований внешних потребителей к предоставляемым услугам, осуществляемым функциям и производимой продукции, является отчет по результатам мониторинга обращений, отзывов, комментариев налогоплательщиков, составляемый на ежеквартальной основе ТНО и направляемый в структурное подразделение ЦА ФНС России, в функции которого входит мониторинг качества предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции.

Результатом проведения анализа требований внутренних потребителей — работников ЦА ФНС России, ТНО и ПО является ежегодный отчет по результатам мониторинга удовлетворенности качеством предоставления услуг, осуществления функций и произведенной продукции внутренних потребителей.

8.2.4. Изменение требований к услугам, функциям и продукции

В случае принятия решения, упомянутого в подпункте 8.2.3.1 РК, о необходимости изменения порядка предоставления услуг, осуществления функций, или характеристик производимой продукции, что может быть обусловлено изменением действующего законодательства, полученными отзывами потребителей, появлением новых технологий, в регламентирующие документы исполнения функций или предоставления услуг вносятся соответствующие изменения, которые доводятся до сведения ответственных исполнителей. Для улучшения качественных, количественных, технических характеристик продукции, необходимо сформировать технические задания.

8.3. Проектирование и разработка услуг, функций и продукции

8.3.1. Общие положения

Структурными подразделениями ЦА ФНС России, ТНО и ПО в соответствии с их компетенцией и функциональными обязанностями осуществляется проектирование и разработка технологических процессов, регламентирующих документов по предоставлению услуг, осуществлению функций, характеристикам и использованию производимой продукции и технических заданий для проектирования и разработки предоставления услуг, осуществления функций, разработки продукции.

8.3.2. Планирование проектирования и разработки

Планирование проектирования и разработки услуг, функций и продукции осуществляется на основании требований нормативных правовых актов и в рамках развития качества предоставления услуг, осуществления функций, производства продукции, в соответствии с мероприятиями Стратегической карты ФНС России.

В случае, когда проектирование и разработка услуг, функций и продукции требуют привлечения внешних поставщиков, структурные подразделения ЦА ФНС России, ТНО и ПО, к компетенции которых относятся технологические процессы (подраздел 8.4), осуществляют действия по привлечению внешнего поставщика в соответствии с нормативными правовыми актами и организационно-распорядительными документами.

При планировании проектирования и разработки нормативных правовых документов, форм, форматов, порядков заполнения и предоставления документов, используемых налоговыми органами при реализации своих полномочий, утверждение которых затрагивает интересы налогоплательщиков — получателей услуги, учитывается срок, в течение которого такие документы должны быть официально опубликованы в общедоступном виде и проведено общественное обсуждение, сбор предложений и комментариев. Также учитывается срок, необходимый для прохождения обязательной процедуры государственной регистрации документа Министерством юстиции Российской Федерации и последующей автоматизации технологических процессов.

При ведении проектов, инициированных на основании нормативных правовых актов, организационно-распорядительных документов ФНС России, а также поручений руководителя ФНС России, проектирование и разработка проводится Проектным офисом, созданным под патронажем Методологического совета ФНС России по совершенствованию системы налогового администрирования, который определяет закрепление полномочий и функций в соответствии с проектными ролями.

8.3.3. Входные данные для проектирования и разработки

Входными данными для проектирования и разработки услуг, функций и продукции ФНС России являются требования нормативных правовых актов, организационно-распорядительных документов ФНС России, информация, полученная по итогам анализа требований потребителей, предписаний, вынесенных по итогам внутренних и внешних проверок (аудитов) выполнения процессов по предоставлению услуг, осуществлению функций, и соответствия характеристик производимой продукции. Также учитываются и определяются ресурсы, которые либо имеются в наличии и (или) требуются для привлечения.

В случае, если проектирование и разработка связаны с необходимостью разработки дополнительных нормативных правовых актов либо внесения изменений в действующее законодательство Российской Федерации, сначала совершаются указанные выше необходимые действия, а действия по проектированию и разработке вносятся в Стратегическую карту ФНС России со сроком исполнения, установленным в соответствии со сроком разработки (изменения) действующего законодательства.

8.3.4. Средства управления проектированием и разработкой

Управление проектированием и разработкой услуг, функций и продукции в ФНС России осуществляется различными способами:

при проведении собственными силами управление осуществляет структурное подразделение, ответственное за проведение проектирования и разработки путем согласования и документирования согласования разработки с другими структурными подразделениями ЦА ФНС России в соответствии с функциональными обязанностями;

в случае, если проектирование и разработка услуг, функций и продукции осуществляется с участием Проектного офиса и Проектного комитета, управление осуществляется в соответствии с планом контрольных событий, а документирование отражается в отчете по проекту;

при привлечении внешних поставщиков управление осуществляется на основании проверки соответствия выполняемых работ описанию постановки задачи и техническому заданию.

Верификация разработанных услуг, функций и продукции осуществляется в инстанциях, уполномоченных на совершение таких действий.

Валидация разработок осуществляется посредством окончательного утверждения разработанных услуг, функций и продукции в соответствии с Положением о ФНС России, а также путем утверждения документов, регламентирующих исполнение процессов, необходимых для предоставления услуг осуществления функций и использование произведенной продукции.

8.3.5. Выходные данные проектирования и разработки

Результатом проектирования и разработки услуг являются: административные регламенты предоставления государственных услуг, сопутствующие нормативные правовые акты, организационно-распорядительные документы, определяющие действия непосредственных исполнителей в отношении предоставления услуг, а также меры контроля и мониторинга процесса предоставления услуг.

Результатом проектирования и разработки функций, являются административные регламенты осуществления государственных функций, сопутствующие нормативные правовые акты, организационно-распорядительные документы, определяющие действия непосредственных исполнителей в отношении осуществления функций, а также меры контроля и мониторинга процесса осуществления функций.

Результатом проектирования и разработки продукции являются: для внешних потребителей — информационные ресурсы, электронные сервисы, программное обеспечение, информация и т.д.; для внутренних — политики, концепции, методики, регламенты, стандарты, инструкции на рабочие места, программное обеспечение, модели данных, образовательные программы для повышения квалификации и т.д.

8.3.6. Изменения проектирования и разработки

С учетом положений пункта 8.3.4 РК изменения, осуществляемые при проектировании и разработке услуг, функций и продукции, проводятся следующими способами:

при проведении собственными силами изменения вносятся структурным подразделением, ответственным за проведение проектирования и разработки по предложению структурного подразделения, в рамках чьей компетенции производятся изменения;

при участии Проектного офиса и Проектного комитета изменения вносятся в паспорт проекта и план-график;

при привлечении внешних поставщиков изменения вносятся в описание постановки задачи, если такие изменения несущественны. Если изменения существенны и меняют концепцию проекта и разработки, осуществляется разработка нового технического задания в рамках процедур государственных закупок, установленных законодательством.

8.4. Управление услугами, функциями и продукцией, поставляемыми внешними поставщиками

8.4.1. Общие положения

В случае привлечения внешних поставщиков для обеспечения предоставления услуги, осуществления функции и производства продукции управление ими осуществляется в соответствии с положениями пунктов 8.3.2 — 8.3.6 РК.

8.4.2. Тип и степень управления

В случае, если внешний поставщик привлекается для выполнения работ по созданию условий, технической возможности и практической реализации ФНС России процесса предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции то влияние на услугу, функцию или продукцию прекращается при выполнении всех условий контракта.

При условии привлечения внешнего поставщика для реализации процесса предоставления услуги, осуществления функции и производства продукции и от имени ФНС России на постоянной основе, к такому поставщику на протяжении всего периода предъявляются те же требования, как если бы услуга оказывалась, функция осуществлялась, и продукция производилась непосредственно собственными силами ФНС России.

При этом требования СМК должны применяться в любом случае ко всем процессам предоставления услуг, осуществления функции и производства продукции, реализуемым, поставляемым или предоставляемым внешними поставщиками.

8.4.3. Информация, предоставляемая внешним поставщикам

ФНС России при привлечении внешних поставщиков передает информацию, достаточную для предоставления ими услуг, осуществления функций и производства продукции от имени ФНС России в рамках описания постановки задачи и технического задания, а также в рамках контракта, заключаемого с внешним поставщиком. Информация, предназначенная для служебного пользования или имеющая иной признак ограниченного действия, предоставляется в установленном порядке.

8.5. Предоставление услуг, осуществление функций и производство продукции

8.5.1. Управление предоставлением услуг, осуществлением функций и производством продукции

Управление предоставлением услуг, осуществлением функций и производством продукции в ФНС России включают:

обеспечение доступности документированной информации, определяющей требования к предоставлению услуг, осуществлению функций и характеристикам произведенной продукции. Эта информация представлена в нормативных правовых актах (федеральных законах, постановлениях Правительства Российской Федерации, приказах Минфина России и иных органов власти, приказах и распоряжениях ФНС России, административных регламентах) и доводится до сведения работников структурных подразделений ЦА ФНС России, ТНО и ПО;

обеспечение доступности и возможности применения ресурсов, необходимых для мониторинга;

осуществление деятельности по мониторингу на соответствующих этапах в целях подтверждения соответствия услуг, функций целям и задачам управления, а также соответствия продукции критериям приемки (акты проведения внутреннего аудита, мониторинг обратной связи с потребителями услуг и функций, отчеты по реализации проектов);

обеспечение наличия соответствующей инфраструктуры и формирование среды для функционирования процессов исполнения предоставления услуг, осуществления функций, использования произведенной продукции (пункты 7.1.3 — 7.1.4 настоящего РК);

подготовка персонала к выполнению функциональных обязанностей, в том числе путем через повышения квалификации, проведения семинаров, проведения обучающих курсов и тренингов;

ежегодный мониторинг качества процессов предоставления услуг, осуществления функций, использования произведенной продукции с целью выявления их актуальности, правильности и соответствия нормативным правовым требованиям;

проведение мониторинга обратной связи с потребителями результатов предоставления услуг, осуществления функций и использования произведенной продукции — внешними и внутренними потребителями.

8.5.2. Идентификация и прослеживаемость

При проектировании и разработке услуг, функций и продукции ФНС России определяет способы передачи результатов этих разработок конечным потребителям, а также определяет формы и форматы представления результатов разработок. Результаты могут быть переданы потребителям посредством личной передачи, через электронные сервисы ФНС России, через телекоммуникационные каналы связи. Способ передачи результата путем того или иного выхода определяется в регламентирующих документах предоставления услуг, осуществления функций, и технических заданиях на выполнение работ по производству продукции.

8.5.3. Собственность потребителей или внешних поставщиков

В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации любые данные, поступившие от налогоплательщиков — потребителей результатов предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции ФНС России, являются налоговой тайной, кроме сведений, не отнесенных к таковой. Доступ к сведениям, являющимся налоговой тайной, осуществляется в установленном порядке.

В случае предоставления услуг, осуществления функций, производства продукции ФНС России внешними поставщиками на них распространяется действие положений о налоговой тайне. Если внешние поставщики передают свою собственность в ведение ФНС России, то такая собственность идентифицируется и обеспечивается ее сохранность в соответствии с действующими организационно-распорядительными документами ФНС России.

Инвентаризация предметов собственности ФНС России проводится на регулярной основе, в результате которой осуществляется сверка предметов с инвентарными номерами по описи с их фактическим наличием. В случае обнаружения несоответствий соответствующая запись проставляется в акте инвентаризации и фиксируется членами комиссии, проводящей инвентаризацию.

При окончании использования собственности внешних поставщиков для целей предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции от имени ФНС России, такая собственность передается внешнему поставщику в соответствии с актом приема-передачи.

Информация, переданная ФНС России от потребителей результатов предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции, не возвращается им за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами.

8.5.4. Сохранение

С учетом положений пункта 8.5.3 РК ФНС России обеспечивает сохранность любой информации, отнесенной к налоговой тайне. Порядок передачи информации от внешнего поставщика, полученной им в рамках предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции от имени ФНС России, и необходимой для предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции, а также ее сохранность и защита определяются законодательством Российской Федерации.

8.5.5. Деятельность после поставки

Процесс предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции предполагает проведение процедуры получения обратной связи по результатам осуществления этой деятельности, которая осуществляется в соответствии с положениями пункта 8.2.1, 8.2.2 и 8.5.1 РК.

8.5.6. Управление изменениями

ФНС России в целях достижения высокого уровня удовлетворенности потребителей предоставленными услугами, осуществленными функциями и произведенной продукцией проводит на регулярной основе мониторинг требований потребителей (пункты 8.2.2, 8.2.3) и на основании полученных сведений делает вывод о необходимости внесения изменений в процессы предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции.

В случае внесения таких изменений, информация о них документируется в соответствии с организационно-распорядительными документами ФНС России в данной части, согласовывается с заинтересованными структурными подразделениями ФНС России, структурным подразделением — методологом и утверждается в соответствии с Инструкцией по делопроизводству, утвержденной в ФНС России.

8.6. Предоставление услуг, осуществление функций и производство продукции

Получение потребителем результата предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции осуществляется в форме и в сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации и организационно-распорядительными документами ФНС России.

Продукция, предоставляемая потребителю должна соответствовать обязательным характеристикам, установленным нормативными правовыми документами Российской Федерации, стандартам, требованиям, закрепленным в государственных контрактах.

В случае, если предоставить услугу потребителю невозможно, ФНС России направляет потребителю ответ об отказе в предоставлении услуги с указанием причины отказа.

Запись о результате предоставления услуги, либо об отказе в предоставления услуги фиксируется с использованием автоматизированных средств.

В случае если услуга, функция или продукция не соответствует заявленным характеристикам, то потребитель может требовать исправления, в установленном порядке, в том числе для внешних потребителей через сайт ФНС России на сервисе «Обратиться в ФНС» или в ЛК и для внутренних потребителей через сайты технической поддержки (далее — СТП).

8.7. Управление несоответствующими результатами процессов

8.7.1. В целях предупреждения возникновения событий риска при выполнении технологического процесса, на этапе его проектирования и внедрения предпринимаются предупреждающие действия по устранению причин потенциальных несоответствий или нежелательных ситуаций. Корректирующие действия предпринимаются работниками ЦА ФНС России, ТНО, ПО для устранения негативных последствий обнаруженного несоответствия или нежелательной ситуации, а также для устранения причины несоответствия и предупреждения его повторного возникновения. Для проверки результатов, предпринятых мер проводится верификация — подтверждение посредством представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены.

С целью выявления и устранения несоответствующих результатов технологических процессов осуществляются внутренний контроль деятельности по технологическим процессам (приказ ФНС России от 14.03.2016 N ММВ-7-16/132@ «Об утверждении Основных положений об осуществлении внутреннего контроля деятельности по технологическим процессам ФНС России»).

9. Оценка результатов деятельности

9.1. Мониторинг, измерение, анализ и оценка

9.1.1. Общие положения

Мониторинг является одним из основных инструментов получения объективной информации о степени удовлетворенности потребителей деятельностью ФНС России в части предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции на всех стадиях. Мониторинг и анализ его результатов проводится на постоянной основе ФНС России, что позволяет определить уровень доверия потребителей к тем преобразованиям, которые проводятся на государственном уровне по улучшению обслуживания потребителей: создание многофункциональных центров предоставления государственных услуг, предоставление услуг в электронном виде, предоставление новой продукции в виде электронных сервисов.

По результатам предоставления услуг потребителями проводится оценка эффективности деятельности ФНС России.

9.1.2. Удовлетворенность потребителей

Оценка удовлетворенности потребителей является одним из способов измерения функционирования СМК. ФНС России проводит оценку удовлетворенности всех групп потребителей посредством использования устройств подвижной радиотелефонной связи (в том числе через Единый Контакт-центр ФНС России), терминальных и иных устройств, официального сайта ФНС России, путем прямого анкетирования налогоплательщиков, проведения в личном кабинете налогоплательщика оценки качества результатов предоставления услуг.

9.1.3. Анализ и оценка

Результаты мониторинга, анализа и оценки используются для следующих целей:

определения соответствия качества процессов предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции, предъявляемым к ним требованиям, законодательно закрепленным характеристикам;

оценки результатов деятельности и результативности СМК;

определения соответствия полученных результатов плановым;

оценки результативности действий, предпринятых в отношении рисков и возможностей;

оценки результатов деятельности внешних поставщиков (если таковые участвуют в процессе предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции);

выявления потребности в улучшениях СМК.

9.2. Внутренний контроль и аудит

9.2.1. Внутренний контроль.

В целях своевременного и эффективного корректирующего воздействия на риски, присущие технологическим процессам ФНС России, в ФНС России организован и осуществляется внутренний контроль по технологическим процессам ФНС России.

Основные положения об осуществлении внутреннего контроля по технологическим процессам ФНС России утверждены приказом ФНС России от 14.03.2016 N ММВ-7-16/132@ и определяют общие подходы к организации и осуществлению внутреннего контроля в ФНС России, а также подходы к оценке надежности системы внутреннего контроля.

В целях осуществления внутреннего контроля разработаны и доведены по системе налоговых органов и в адрес организаций, находящихся в ведении ФНС России, рекомендуемые формы документов, применяемых при осуществлении внутреннего контроля деятельности по технологическим процессам ФНС России, и порядок их формирования и актуализации (письмо ФНС России от 22.12.2016 N АС-4-16/24748@).

В отношении технологических процессов ФНС России, в рамках которых выполняются внутренние бюджетные процедуры, в ФНС России организован и осуществляется внутренний финансовый контроль в соответствии с Правилами осуществления главными распорядителями (распорядителями) средств федерального бюджета (бюджета государственного внебюджетного фонда Российской Федерации), главными администраторами (администраторами) доходов федерального бюджета (бюджета государственного внебюджетного фонда Российской Федерации), главными администраторами (администраторами) источников финансирования дефицита федерального бюджета (бюджета государственного внебюджетного фонда Российской Федерации) внутреннего финансового контроля и внутреннего финансового аудита, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 17.03.2014 N 193 (далее — Правила).

9.2.2. Внутренний аудит

В целях повышения эффективности деятельности налоговых органов посредством выявления и предотвращения нарушений, недостатков и рисков их совершения (образования), а также устранения их причин и минимизации негативных последствий в ФНС России организован и осуществляется внутренний аудит.

Приказом ФНС России от 16.04.2015 N ММВ-7-16/156@ утверждена Концепция развития внутреннего аудита налоговых органов Российской Федерации, в соответствии с которой определены цели, задачи и основные направления развития и совершенствования внутреннего аудита налоговых органов Российской Федерации на период 2015 — 2018 гг.

С учетом положений Концепции о переходе на риск-ориентированный подход актуализированы организационно-распорядительные документы ФНС России, определяющие порядок организации внутреннего аудита в ФНС России (распоряжение ФНС России от 28.02.2017 N 35дсп@).

В отношении технологических процессов ФНС России, в рамках которых выполняются внутренние бюджетные процедуры, в ФНС России организован и осуществляется внутренний финансовый аудит в соответствии с Правилами и приказом ФНС России от 16.11.2016 N ММВ-7-16/619@ «Об утверждении Положения об осуществлении Федеральной налоговой службой внутреннего финансового аудита» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 29.12.2016, регистрационный номер 45062).

По результатам внутреннего аудита и внутреннего финансового аудита формируются предложения по мерам, направленным на устранение нарушений, недостатков и их причин, а также повышение надежности внутреннего контроля (внутреннего финансового контроля), эффективности использования бюджетных средств.

9.2.3. Ведомственный контроль в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 10.02.2014 N 89 «Об утверждении Правил осуществления ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд» в ФНС России организован и осуществляется ведомственный контроль в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд (приказ ФНС России от 21.09.2015 N ММВ-7-5/403@ «Об утверждении Регламента проведения Федеральной налоговой службой ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.10.2015, регистрационный номер 39313).

9.3. Анализ со стороны руководства

9.3.1. Общие положения

Руководство ФНС России осуществляет анализ СМК и обеспечивает ее постоянную актуальность, адекватность, результативность и согласованность с миссией ФНС России.

Ежегодно (в плановом порядке) и при изменении стратегических целей (во внеплановом порядке) структурное подразделение ЦА ФНС России, ответственное за обеспечение СМК, формирует на основании необходимых данных, которые предоставляют структурные подразделения ЦА ФНС России, ТНО, ПО отчет о функционировании СМК ФНС России (далее — Отчет). Отчет рассматривается Группой по реализации Политики ФНС России в области качества и передается на согласование представителю руководства ФНС России по качеству. Представитель руководства по качеству представляет данный Отчет для анализа и принятия решений руководителю ФНС России. Утверждение решений по Отчету происходит на заседании Координационного совета ФНС России по совершенствованию системы налогового администрирования.

9.3.2. Входные данные анализа со стороны руководства

Отчет формируется на основании данных, представляемых структурными подразделениями ЦА ФНС России, ТНО, ПО в соответствии с Таблицей 1:

Таблица 1

ДАННЫЕ ДЛЯ ОТЧЕТА

N п/п	Наименование данных	Форма представления	Исполнитель
1.	Выполнение принятых решений по предыдущему анализу со стороны руководителя ФНС России	Раздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК ФНС России
2.	Изменения во внешних и внутренних факторах, касающихся СМК	Раздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК ФНС России по представлению информации от владельцев технологических процессов
3.	Информации о результатах деятельности и результативности СМК ФНС России:	Раздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК ФНС России
4.	Информация по удовлетворенности внешних и внутренних потребителей	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение мониторинга качества предоставления услуг, осуществления функций, производства продукции
5.	Информация о степени достижения плановых показателей предоставления услуг, осуществления функций и производства продукции ФНС России	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за аналитическое сопровождение деятельности ФНС России по представлению информации от владельцев технологических процессов
6.	Информация по несоответствиям в деятельности ФНС России и степени выполнения корректирующих действий	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК, по представлению информации от владельцев технологических процессов
7.	Информация по результатам внутренних аудитов ФНС России	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за проведение аудита деятельности ФНС России
8.	Информация по результатам контроля деятельности контрагентов по договорам, соглашениям	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за контроль исполнения договоров, соглашений ФНС России Структурное подразделение, ответственное за закупки ФНС России
9.	Информация о достаточности ресурсов	Подраздел Отчета	Структурные подразделения, ответственные за обеспечение ресурсами ФНС России по представлению информации от владельцев технологических процессов
10.	Информация о результативности действий, предпринятых в отношении рисков и возможностей выполнения мероприятий Стратегической карты ФНС России	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за аналитическое сопровождение деятельности ФНС России по представлению информации от владельцев технологических процессов
11.	Информация о возможностях для улучшения (по требованиям внешних и внутренних потребителей, по инициативам работников и руководителей ФНС России, по результатам научно-исследовательских (НИР) и научно-методических (НМР) работ, по результатам внутреннего аудита ФНС России, по результатам сторонних аудитов деятельности ФНС России, по результатам анализа внешних и внутренних факторов)	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК ФНС России
12.	Информация о сторонних аудитах деятельности ФНС России и степени выполнения корректирующих действий по предписаниям	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК по представлению информации от владельцев технологических процессов
13.	Предложения о поощрении работников и руководителей за вклад в развитие СМК ФНС России	Подраздел Отчета	Структурное подразделение, ответственное за кадровое обеспечение ФНС России. Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК ФНС России

9.3.3. Выходные данные анализа со стороны руководителя ФНС России

Решения руководителя ФНС России по результатам анализа Отчета утверждаются протоколом Координационного совета ФНС России по совершенствованию налогового администрирования и включают в себя:

поручения о реализации возможностей для улучшения деятельности ФНС России (по требованиям внешних и внутренних потребителей, по инициативам работников и руководителей ФНС России, по результатам НИР и НМР, по результатам внутреннего аудита ФНС России, по результатам сторонних аудитов деятельности ФНС России, по результатам анализа внешних и внутренних факторов);

поручения о реализации необходимых изменений СМК ФНС России (в том числе, Политики в области качества, целей в области качества и иных документов СМК ФНС России);

поручения о выделении необходимых ресурсов для реализации поручений;

поручения по организации поощрения работников и руководителей ФНС России за вклад в развитие СМК ФНС России.

ФНС России регистрирует и сохраняет Отчет как документированную информацию, как свидетельство результатов анализа со стороны руководителя ФНС России в соответствии с Инструкцией по делопроизводству в ЦА ФНС России.

Контроль выполнения решений, зафиксированных в протоколе, осуществляет представитель руководства ФНС России по качеству.

10. Улучшение

10.1. Общие положения

ФНС России осуществляет мониторинг возможностей для улучшения деятельности ФНС России, направленных на сохранение и поддержание текущего уровня осуществления своей деятельности, оперативного реагирования на изменения, связанные с внутренними и внешними условиями, и предпринимает меры по созданию новых возможностей для удовлетворения требований внешних и внутренних потребителей. Виды мониторинга представлены в Таблице 2.

Таблица 2

ВИДЫ МОНИТОРИНГА ВОЗМОЖНОСТЕЙ

N	Вид мониторинга	Исполнитель
1.	Мониторинг внешних и внутренних факторов, касающихся СМК (в том числе анализ систем менеджмента иностранных налоговых администраций, изменений законодательства Российской Федерации, международного права, изменений стандартов)	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК по представлению информации от владельцев технологических процессов
2.	Мониторинг удовлетворенности внешних и внутренних потребителей	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение мониторинга качества исполнения функций, предоставления услуг и продукции ФНС России
3.	Мониторинг достижения плановых показателей предоставления услуг, реализации функций и разработки продукции ФНС России	Структурное подразделение, ответственное за аналитическое сопровождение деятельности ФНС России по представлению информации от владельцев технологических процессов
4.	Мониторинг информации по несоответствиям в деятельности ФНС России и степени выполнения корректирующих действий	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК по представлению информации от владельцев технологических процессов
5.	Мониторинг информации по результатам внутренних аудитов ФНС России	Структурное подразделение, ответственное за проведение аудита деятельности ФНС России
6.	Мониторинг информации по результатам контроля деятельности контрагентов по договорам, соглашениям	Структурное подразделение, ответственное за контроль исполнения договоров, соглашений ФНС России. Структурное подразделение, ответственное за закупки ФНС России по представлению информации от владельцев технологических процессов
7.	Мониторинг информация о достаточности ресурсов	Структурные подразделения, ответственные за обеспечение ФНС России необходимыми для деятельности ресурсами по представлению информации от владельцев технологических процессов
8.	Мониторинг информация о результативности действий, предпринятых в отношении рисков и возможностей	Структурное подразделение, ответственное за аналитическое сопровождение деятельности ФНС России по представлению информации от владельцев технологических процессов
9.	Мониторинг информации о возможностях для улучшения (по требованиям внешних и внутренних потребителей, по инициативам работников и руководителей ФНС России, по результатам НИР и НМР, по результатам аудита СМК ФНС России, по результатам сторонних аудитов деятельности ФНС России, по результатам анализа внешних и внутренних факторов)	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК ФНС России по представлению информации от владельцев технологических процессов
10.	Мониторинг информации о сторонних аудитах деятельности ФНС России и степени выполнения корректирующих действий по предписаниям	Структурное подразделение, ответственное за обеспечение СМК по представлению информации от владельцев технологических процессов
11.	Мониторинг информации о кадровом составе, его движении, результатах аттестации	Структурное подразделение, ответственное за кадровое обеспечение ФНС России
12.	Мониторинг информации о результатах реализации проектов ФНС России	Структурное подразделение, ответственное за организацию, обеспечение и контроль реализации проектов ФНС России

10.2. Несоответствия и корректирующие действия

10.2.1. Работники ЦА ФНС России, ТНО и ПО в рамках внутреннего контроля по технологическим процессам ФНС России (приказ ФНС России от 14.03.2016 N ММВ-7-16/132@ в случаях выявления несоответствий (в том числе жалоб, претензий и предложений по улучшению), изменений внешних и внутренних факторов (в том числе изменений систем менеджмента иностранных налоговых администраций, изменений законодательства Российской Федерации, международного права, судебных решений, изменений стандартов, изменения состояния ресурсов, в том числе кадрового состава) осуществляет регистрацию выявленных в ходе внутреннего контроля недостатков и (или) нарушений при выполнении технологических процессов ФНС России, сведений о причинах их возникновения и предлагаемых мерах по их устранению отражается в отдельном документе внутреннего контроля.

10.2.2. В случае если устранение выявленного несоответствия требует принятия решения по внесению изменений в алгоритм выполнения процесса работник может воспользоваться ПО Инициативы в СЭД ФНС, в котором он обеспечивает подготовку и размещение в СЭД ФНС России предложений по проведению корректирующих действий в части изменения документа, регламентирующего процесс (в том числе предложений по изменению законодательства), в случае если несоответствие является последствием неактуальности такого документа;

обеспечивает подготовку и размещение в СЭД ФНС России предложений по проведению корректирующих действий по разработке регламентирующего процесс документа (в том числе законодательства), в случае если несоответствие является следствием отсутствия такого документа;

обеспечивает реализацию предложений, в том числе по проведению корректирующих действий в рамках функциональных обязанностей при плановом постоянном улучшении;

обеспечивает реализацию предложений по проведению корректирующих действий в рамках реализации проекта, если предложение несет прорывное изменение, инновацию или реорганизацию.

10.3. Постоянное улучшение

ФНС России обеспечивает постоянное улучшение: результативность и эффективность своей деятельности, повышение степени удовлетворенности потребителей качеством предоставления услуг, осуществления функций, и производства продукции.

ФНС России осуществляет мониторинг и применяет результаты анализа изменения внешних и внутренних факторов среды, анализа требований внешних и внутренних потребителей, анализа выявленных в ходе внутреннего аудита несоответствий и нарушений для своевременного совершенствования системы управления ФНС России добиваясь минимизации рисков и максимального использования возможностей.

Для этого ФНС России привлекает всех работников ЦА ФНС России, ТНО и ПО к улучшению качества деятельности ФНС России, в том числе с помощью системы автоматизированного сбора, анализа и последующей оценки предложений внутренних потребителей по улучшению деятельности ФНС России.

Для реализации инициатив применяются прогрессивные методы проектного управления, для этого создан Проектный офис ФНС России и Проектный комитет.

Приложение N 1

к Руководству по качеству ФНС России,

утвержденному приказом ФНС России

от 16 ноября 2017 г. N ММВ-7-17/940@

ПРИМЕНЕНИЕ ЦИКЛА PDCA В СМК ФНС РОССИИ

Приложение N 2

к Руководству по качеству ФНС России,

утвержденному приказом ФНС России

от 16 ноября 2017 г. N ММВ-7-17/940@

НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

Указы Президента Российской Федерации, постановления и распоряжения Правительства Российской Федерации и другие документы действующей нормативной правовой и законодательной базы Российской Федерации, определяющие полномочия по исполнению функций, предоставлению услуг и разработке продукции, плановые показатели качества деятельности ФНС России и др.

Нормативные правовые акты и организационно-распорядительные документы ФНС России, определяющие ее политику и цели в области качества, методы их планирования, внедрения и реализации, документы по мониторингу требований внешних и внутренних потребителей и их удовлетворенности качеством деятельности ФНС России и др.

ГОСТ Р ИСО 9001-2015 «Система менеджмента качества. Требования».

ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Национальный стандарт Российской Федерации. Системы менеджмента качества. Требования (утверждено приказом Росстандарта от 28.09.2015 N 1391-ст).

ГОСТ ISO 9000-2011. Межгосударственный стандарт. «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь».

ГОСТ ISO 9000-2011. Межгосударственный стандарт. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь (введен в действие приказом Росстандарта от 22.12.2011 N 1574-ст).

ГОСТ Р ИСО 31000-2010. Менеджмент риска. Принципы.

ГОСТ Р ИСО 31000-2010. Национальный стандарт Российской Федерации. Менеджмент риска. Принципы и руководство (утвержден и введен в действие приказом Росстандарта от 21.12.2010 N 883-ст).

ISO 31000-2009 «Риск-менеджмент: принципы и руководящие указания».

МС ИСО 31010:2009 Менеджмент риска. Методы оценки рисков.

ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011. Национальный стандарт Российской Федерации. Менеджмент риска. Методы оценки риска (утвержден и введен в действие приказом Росстандарта от 01.12.2011 N 680-ст).

ISO 19011:2011. Международный стандарт. Руководство по аудиту систем менеджмента.

ГОСТ Р ИСО 19011-2012. Национальный стандарт Российской Федерации. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента (утвержден и введен в действие приказом Росстандарта от 19.07.2012 N 196-ст).

ANSI PMI PMBOK-2008 «Управление проектами».

Методика оценки норм, способствующих расширению предпринимательской деятельности и норм, ее ограничивающих «Ведение бизнеса» (Doing Business) Группы Всемирного Банка.

Приложение N 3

к Руководству по качеству ФНС России,

утвержденному приказом ФНС России

от 16 ноября 2017 г. N ММВ-7-17/940@

МАТРИЦА

РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ПО ИСПОЛНЕНИЮ

ТРЕБОВАНИЙ ДОКУМЕНТАЦИИ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ

КАЧЕСТВОМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФНС РОССИИ

Процессы	Должностные уровни ФНС России
	Руководитель Федеральной налоговой службы	Представитель руководства по качеству	Зам. руководителя ФНС России по соответствующему направлению деятельности	Начальник управления ЦА ФНС России, ответственный за направление деятельности	Начальник отдела ЦА ФНС России, ответственный за направление деятельности	Структурное подразделение ЦА ФНС России ответственное за направление деятельности	Руководитель ТНО	Руководитель ПО
Управление качеством деятельности	ИН	В
Выполнение Политики в области качества	ИН	В	ОИ	ОИ	ОИ	ОИ	ОИ	ОИ
Взаимодействие с внешними и внутренними потребителями ФНС России	ИН	ИН	ИН	ИН	В	У	У	У
Мониторинг показателя удовлетворенности внешних и внутренних потребителей качеством предоставления услуг, осуществления функций, и производства продукции	ИН	ИН	ИН	ИН	В	У	У	У
Управление рисками и возможностями	ИН	У	У	В	У	У	У	У
Выявление и оценка рисков и возможностей	ИН	ОИ	ИН	В	ОИ	ОИ	ОИ	ОИ
Формирование Реестра рисков (возможностей)	ИН	ИН	ИН	В	ОИ	ОИ	ОИ	ОИ
Разработка и выполнение мероприятий по реагированию на риски	ИН	ИН	ИН	В	ОИ	ОИ	ОИ	ОИ
Мониторинг и контроль за результативность действий в отношении рисков и возможностей	ИН	ИН	У	В	У	У	У	У
Управление планированием, оценкой и улучшением СМК	ИН	ИН	ИН	В	У	У	У	У
Корректирующие действия по выявленным несоответствиям	ИН	ИН	ИН	В	ОИ	ОИ	ОИ	ОИ
Внутренний аудит	ИН	ИН	ИН	В	ОИ	ИН	ИН	ИН
Осуществление сбора и систематизация сведений о несоответствующих результатах процессов	ИН	ИН	ИН	В	ОИ	ОИ	У	У
Управление планированием, проектированием, разработкой и улучшением услуг, функций и продукции	ИН	ИН	ИН	В	ОИ	ОИ	У	У
Ведение перечня технологических процессов ФНС России	ИН	ИН	ИН	В	ОИ	У	У	У
Разработка паспортов функций	ИН	ИН	ИН	В	ОИ	ОИ	У	У
Контроль выполнения технологических процессов	ИН	ИН	ИН	В	У	У	ОИ	ОИ
Управление ресурсами	ИН	ИН	В	У	У	У	У	У
Управление человеческими ресурсами	ИН	ИН	ИН	В	У	У	У	У
Управление инфраструктурой	ИН	ИН	В	У	У	У	У	У
Управление финансами	ИН	ИН	ИН	В	У	У	У	У
Формирование отчета о функционировании СМК и предложений по улучшению	ИН	В	У	ОИ	У	У	У	У

ИН — получает информацию о ходе и результатах процесса

В — владелец процесса

ОИ — ответственный исполнитель процесса

У — участвует в выполнении процесса.

Источник

Дата публикации: 16.01.2020

Об утверждении Руководства по качеству ФНС России

Дата документа: 16.11.2017

Вид документа: Приказ
Принявший орган: ФНС России

Номер: ММВ-7-17/940@

В целях сопровождения и координации реализации Политики ФНС России в области качества предоставления государственных услуг и реализации государственных функций на 2015-2018 годы, утвержденной приказом ФНС России от 31.08.2015 № ММВ-7-17/371@ «Об утверждении и реализации Политики ФНС России в области качества предоставления государственных услуг и реализации государственных функций на 2015-2018 годы» и реализации проекта по внедрению системы менеджмента качества ФНС России, утвержденного приказом ФНС России от 10.04.2017 № ММВ-7-17/299@ «О внедрении системы менеджмента качества ФНС России», приказываю:

1. Утвердить Руководство по качеству ФНС России согласно приложению к настоящему приказу.

4. Управлению стандартов и международного сотрудничества (Д.В.Вольвач) обеспечить координацию применения положений Руководства по качеству ФНС России.

5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Руководитель Федеральной
налоговой службы
М.В. Мишустин

Прикрепленные документы

↑К началу страницы

Источник

ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ

от 14 февраля 2019 г. N 177/19

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РУКОВОДСТВА ПО КАЧЕСТВУ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА

КАЧЕСТВА ЦЕНТРАЛЬНОГО АППАРАТА ФАС РОССИИ

В целях актуализации системы менеджмента качества в центральном аппарате Федеральной антимонопольной службы в соответствии с требованиями международного стандарта ISO 9001:2015, приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Руководство по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России;

2. Признать утратившим силу с даты утверждения настоящего приказа пункт 1 приказа ФАС России от 06.09.2016 N 1259/16 «О системе менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России»;

3. Контроль исполнения настоящего приказа возложить на статс-секретаря — заместителя руководителя Цариковского А.Ю.

Руководитель

И.Ю.АРТЕМЬЕВ

Приложение

к приказу ФАС России

от 14 февраля 2019 г. N 177/19

РУКОВОДСТВО

ПО КАЧЕСТВУ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

ЦЕНТРАЛЬНОГО АППАРАТА ФАС РОССИИ

ИНФОРМАЦИЯ О ФАС РОССИИ

Полное наименование: Федеральная антимонопольная служба

Местоположение, адрес и средства связи:

Юридический адрес: ул. Садовая-Кудринская, д. 11, г. Москва, Д-242, ГСП-3, 125993

E-mail: delo@fas.gov.ru

Телефон для справок: (499)755-23-23 (общественная приемная)

Факс: (499)755-23-24 или (499)755-23-23 (тон. N 3)

Сайт: www.fas.gov.ru

Краткая информация об организации

Федеральная антимонопольная служба (ФАС России) является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства, законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий, в сфере государственного регулирования цен (тарифов) на товары (услуги), рекламы, контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, контролю (надзору) в сфере государственного оборонного заказа, в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, в сфере закупок товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц и в сфере государственных и муниципальных информационных систем, а также по согласованию применения закрытых способов определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей).

Руководство деятельностью ФАС России осуществляет Правительство Российской Федерации. Служба представляет в Правительство Российской Федерации ежегодный доклад о результатах своей деятельности.

ФАС России в своей деятельности руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, Положением о Федеральной антимонопольной службе.

ФАС России осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

Историческая справка

14 июля 1990 года согласно закону РСФСР «О республиканских министерствах и государственных комитетах РСФСР» был создан первый антимонопольный орган в стране — Государственный комитет РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур (ГКАП).

17 октября 1991 года приказом ГКАП N 62 «Об организации и создании территориальных управлений государственного комитета РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур» созданы территориальные органы ведомства.

Впоследствии антимонопольный орган сменил несколько организационных форм и наименований:

— 1992 г. Государственный комитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур (согласно Указу Президента Российской Федерации от 24.08.1992 N 915);

— 1997 г. Государственный антимонопольный комитет Российской Федерации (согласно Указу Президента Российской Федерации от 17.03.1997 N 249);

— 1998 г. Министерство Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (согласно Указу Президента Российской Федерации от 22.09.1998 N 1142);

— 2004 г. Федеральная антимонопольная служба (согласно Указу Президента Российской Федерации от 09.03.2004 N 314).

Территориальные органы ФАС России

В 85 субъектах Российской Федерации функционируют 84 территориальных органа Федеральной антимонопольной службы. Каждый территориальный орган ФАС России является самостоятельным подразделением, осуществляющим на подведомственной ему территории функции по контролю за соблюдением антимонопольного законодательства, законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа), рекламы, контролю (надзору) в сфере государственного оборонного заказа и в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также по согласованию применения закрытых способов определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей).

Численность сотрудников ФАС России в регионах составляет 2315 человек.

Численность сотрудников центрального аппарата ФАС России составляет 1189 человек.

Девиз ФАС России: законность, равенство, справедливость.

Миссия: свобода конкуренции и эффективная защита предпринимательства ради будущего России.

Свободная конкуренция между участниками рынков стимулирует развитие новых технологий и поиск наиболее эффективных способов производства. Это приводит к повышению конкурентоспособности товаров, сбалансированности их качества и цены, расширению выбора для потребителя.

Исходя из этого, усилия ФАС России направлены на предотвращение и пресечение ограничивающих конкуренцию действий со стороны хозяйствующих субъектов, субъектов естественных монополий и органов власти.

Ключевыми целями ФАС России в сфере развития конкуренции являются:

1. Формирование благоприятной конкурентной среды в сферах деятельности хозяйствующих субъектов, не являющихся естественными монополиями.

2. Обеспечение равного доступа к товарам (работам, услугам) естественных монополий, и развитие конкуренции в потенциально конкурентных видах их деятельности.

3. Прекращение антиконкурентного вмешательства органов власти в функционирование рынков, высокая эффективность бюджетных расходов при размещении государственного, муниципального и оборонного заказа.

4. Обеспечение эффективной реализации государственной политики в области контроля иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Ценности ФАС России: открытость, сотрудничество, эффективность.

Функции и услуги ФАС России:

а) надзор и контроль за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации (Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 29.07.2018) «О защите конкуренции» (с изм. и доп., вступ. в силу с 19.08.2018));

б) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о естественных монополиях (Федеральный закон от 17.08.1995 N 147-ФЗ (ред. от 29.07.2017) «О естественных монополиях», Федеральный закон от 26.03.2003 N 35-ФЗ (ред. от 29.07.2018) «Об электроэнергетике»);

в) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации об иностранных инвестициях в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (Федеральный закон от 29.04.2008 N 57-ФЗ (ред. от 31.05.2018) «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства»);

г) надзор и контроль за соблюдением законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (Федеральный закон от 05.04.2013 N 44-ФЗ (ред. от 30.10.2018) «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд»);

д) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о рекламе (Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ (ред. от 30.10.2018) «О рекламе»);

е) контроль за соблюдением антимонопольных требований, установленных Федеральным законом от 28.12.2009 N 381-ФЗ (ред. от 28.11.2018) «Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации»;

ж) надзор и контроль за соблюдением природоохранного законодательства Российской Федерации, земельного, лесного, водного кодексов, Правил недискриминационного доступа к товарам, уголовного законодательства Российской Федерации (к примеру, статья 178 Уголовного кодекса Российской Федерации, за нарушения статьи 11 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции»), Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

з) надзор и контроль за соблюдением законодательства о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц (Федеральный закон от 18.07.2011 N 223-ФЗ (ред. от 28.11.2018) «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц»);

и) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере государственного оборонного заказа (Федеральный закон от 29.12.2012 N 275-ФЗ (ред. от 29.07.2018) «О государственном оборонном заказе»);

з) дача разъяснений по вопросам применения федеральным антимонопольным органом антимонопольного законодательства;

и) осуществление контроля экономической концентрации на товарных рынках, согласование сделок с акциями (долями) и имуществом коммерческих организаций в случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции»;

к) рассмотрение заявлений, материалов о нарушении антимонопольного законодательства в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции»;

л) рассмотрение запросов о необходимости согласования сделки в соответствии с частью 6 статьи 8 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ (ред. от 31.05.2018) «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства»;

м) рассмотрение ходатайств иностранных инвесторов о согласовании сделок с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, или о согласовании установления контроля над такими обществами;

н) заключение Соглашения об обеспечении выполнения обязательств иностранным инвестором или группой лиц при осуществлении иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение, в соответствии с требованиями части 3 статьи 12 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства»;

о) осуществление приема граждан, обеспечение своевременного и в полном объеме рассмотрения устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

п) рассмотрение заявлений о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции;

р) ведение реестра недобросовестных поставщиков, в который включаются сведения о поставщиках (подрядчиках), уклонившихся от заключения государственных или муниципальных контрактов по результатам торгов, а также поставщиках (подрядчиках), контракты с которыми расторгнуты в судебном порядке в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением ими своих обязательств;

с) ведение реестров недобросовестных поставщиков и единственных поставщиков российских вооружения и военной техники;

т) ведение реестра недобросовестных участников аукциона по продаже земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности, либо аукциона на право заключения договора аренды земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности;

у) принятие тарифных решений в соответствии с нормативно-правовыми актами Правительства РФ;

ф) осуществление контроля за государственными и муниципальными информационными системами.

Полномочия ФАС России:

Полномочия ФАС России определены в Положении о Федеральной антимонопольной службе, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 331 (ред. от 30.11.2018) «Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе».

Сотрудники ФАС России:

Сотрудники ФАС России — главный капитал Службы. Профессионализм и личностные качества сотрудников определяют результативность работы Службы, качество исполнения государственных функций, услуг.

В ФАС России определены основные принципы поведения сотрудников:

1. Служение государству и политическая нейтральность — каждый сотрудник ФАС России представляет интересы государства, а через него и общества в целом. Сотрудник ФАС России не имеет права подчинять государственный интерес чьим-либо индивидуальным, частным интересам или интересам любых политических, общественных, экономических, этнических или любых других групп.

2. Законность — сотрудник ФАС России обязан соблюдать законодательство Российской Федерации. Сотрудник ФАС России должен знать и соблюдать Конституцию Российской Федерации, федеральные законы, обеспечивать их исполнение и активно противодействовать нарушениям, в том числе со стороны коллег и руководителей любого ранга.

3. Уважение и защита личности — сотрудник ФАС России должен уважать честь и достоинство любого человека и гражданина. Сотрудник ФАС России не имеет права проявлять неуважение или грубость к кому-либо, а также нарушать конфиденциальность ставшей известной ему служебной информации. Его долг — соблюдение прав, свобод и законных интересов человека и гражданина.

4. Лояльность — сотрудник ФАС России обязан соблюдать установленные Президентом Российской Федерации, Правительством Российской Федерации, ФАС России правила и нормы поведения. Своим поведением сотрудник ФАС России должен укреплять авторитет и поддерживать репутацию властных структур. В том числе, для сотрудника ФАС России недопустимо давать публичную оценку чему-либо, расходящуюся с официальной позицией Службы или наносящую ущерб репутации Службы.

5. Беспристрастность — сотрудник ФАС России при исполнении своих обязанностей должен действовать объективно и беспристрастно. Сотрудник ФАС России должен отвергать любое давление и не вступать в отношения, которые могут повлиять на его способность действовать независимо или скомпрометировать его как должностное лицо.

6. Эффективность — сотрудник ФАС России должен добросовестно и активно подходить к исполнению своих обязанностей. Обязанность сотрудника ФАС России — стремиться за счет постоянного совершенствования профессиональных навыков и ответственного отношения к высокой эффективности своего труда. Производственной необходимостью каждого сотрудника ФАС России, в частности, — сотрудника, ответственного за контроль эффективного функционирования системы менеджмента качества ФАС России, является поиск и ликвидация несоответствий деятельности Службы заявленным стандартам качества.

7. Открытость — любая информация, за исключением сведений составляющих государственную и коммерческую тайну, о деятельности сотрудника ФАС России и Службы в целом, открыта для общества и каждого гражданина. Сотрудник ФАС России должен быть готов предоставить информацию о деятельности Службы и своей работе в соответствии с законодательством Российской Федерации и порядком, установленным Правительством Российской Федерации и ФАС России.

8. Этика взаимоотношений — сотрудник ФАС России должен поддерживать доброжелательные отношения в коллективе и стремиться к эффективному сотрудничеству. Долг работника ФАС России — соблюдать этику служебного поведения, с уважением относиться к коллегам и их профессиональным суждениям.

9. Недопустимость корыстных действий — сотрудник ФАС России не имеет права использовать служебное положение в корыстных целях. Для сотрудника ФАС России недопустимо использовать свое служебное положение, как для получения нелегального дохода, так и для организации своей карьеры в бизнесе, политике и других сферах деятельности.

10. Недопустимость конфликта интересов — сотрудник ФАС России обязан предпринять все необходимые меры по предотвращению конфликта интересов. В случае его возникновения — немедленно проинформировать непосредственного руководителя и действовать в соответствии с установленным в ФАС России порядком для его прекращения.

Основываясь на целях, ценностях и принципах ФАС России стремится создавать благоприятные условия для развития профессиональных навыков, знаний своих сотрудников, их личностных качеств.

Международная деятельность

ФАС России взаимодействует с международными организациями и зарубежными ведомствами в области антимонопольной политики, борьбы с недобросовестной конкуренцией и государственного регулирования естественных монополий, входит в Международную конкурентную сеть.

Международная деятельность ФАС России направлена на:

— содействие интеграции экономики России в мировое экономическое пространство;

— реализацию международных обязательств Российской Федерации по вопросам, относящимся к компетенции ФАС России;

— защиту российских интересов посредством участия в профильных международных организациях;

— внедрение в российскую практику передового зарубежного опыта, повышение квалификации специалистов ФАС России;

— подготовку и реализацию проектов технического содействия со стороны международных организаций в интересах ФАС России.

На протяжении последних лет ФАС России участвует в Рейтинге эффективности конкурентных ведомств, который публикуется независимым международным изданием «Всемирный обзор по конкуренции» («Global Competition Review»). Из 140 антимонопольных ведомств мира к рейтингу допущено 38.

Общественный совет при ФАС России

Общественный совет является постоянно действующим совещательно-консультативным органом общественного контроля.

Деятельность Общественного совета не требует выделения средств федерального бюджета.

Общественный совет призван обеспечить учет потребностей и интересов граждан Российской Федерации, защиту прав и свобод граждан Российской Федерации и прав общественных объединений при осуществлении государственной политики в части, относящейся к сфере деятельности ФАС России, а также в целях осуществления общественного контроля за деятельностью ФАС России.

Целью деятельности Общественного совета является осуществление общественного контроля за деятельностью ФАС России, включая рассмотрение проектов разрабатываемых общественно значимых нормативных правовых актов, участие в мониторинге качества предоставления государственных услуг, реализации контрольно-надзорных функций, хода проведения антикоррупционной и кадровой работы, оценке эффективности государственных закупок, рассмотрение ежегодных планов деятельности ФАС России и отчета об их исполнении, а также иных вопросов, предусмотренных действующим законодательством.

Заседания Общественного совета при ФАС России проводятся не реже одного раза в квартал.

Экспертные советы

При ФАС России действуют Экспертные советы — коллегиальные совещательные органы по ключевым рынкам. В состав Экспертных советов входят участники рынков, представители некоммерческих объединений и контролирующих органов власти. Такая практика позволяет ФАС России объективно оценивать ситуацию на соответствующих рынках и повышает транспарентность принимаемых ФАС России решений.

Мониторинг удовлетворенности потребителя

ФАС России ежегодно проводит работу по мониторингу удовлетворенности потребителя государственных функций, услуг предоставляемых Службой. Итоги мониторинга используются при анализе деятельности Службы, выработке корректирующих, предупреждающих действий, планировании деятельности на предстоящий период.

ВВЕДЕНИЕ

1. Руководство по качеству предназначено для описания системы менеджмента качества (далее — СМК) центрального аппарата ФАС России, разработанной и внедренной в соответствии с требованиями международного стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и ГОСТ Р ИСО/ТО 10013-2007.

2. Настоящее Руководство определяет процессы СМК и характер взаимодействия между ними. В нем отражены методы и подходы, реализуемые ФАС России по достижению Политики и целей в области качества. Руководство является основополагающим документом при разработке, внедрении и постоянном совершенствовании СМК.

3. Управление руководством по качеству, как документом СМК, осуществляется в соответствии с требованиями п. 4.2 настоящего Руководства.

4. Действия в отношении рисков и возможностей в центральном аппарате ФАС России осуществляются в соответствии с п. 5.4.3 настоящего Руководства.

5. Соответствие Руководства по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России и ISO 9001:2015 приведено в следующей таблице:

Руководство по качеству СМК ЦА ФАС России	ISO 9001:2015
Введение	Введение
1. Область применения	1. Область применения
1.1. Общие положения 1.2. Применение	4.3 Определение области применения системы менеджмента качества
2. Нормативные ссылки	2. Нормативные ссылки
3. Термины и определения	3. Термины и определения
Информация о ФАС России	4. Среда организации
4.1 Понимание организации и ее среды
4.2 Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон
4. Система менеджмента качества 4.1. Общие требования	4.4 Система менеджмента качества и ее процессы
4.2. Требования к документации	7.5 Документированная информация 7.5.1 Общие положения 7.5.2 Создание и актуализация 7.5.3 Управление документированной информацией
5. Ответственность руководства	5. Лидерство
5.1. Обязательства руководства	5.1 Лидерство и приверженность 5.1.1 Общие положения
5.2. Ориентация на потребителя	5.1.2 Ориентация на потребителей
5.3. Политика в области качества	5.2 Политика 5.2.1 Разработка политики в области качества 5.2.2 Доведение политики в области качества
5.4. Планирование	6. Планирование
5.4.3. Действия в отношении рисков и возможностей	6.1 Действия в отношении рисков и возможностей
5.4.1. Цели в области качества	6.2 Цели в области качества и планирование их достижения 6.3 Планирование изменений
5.5. Ответственность, полномочия и обмен информацией	5.3 Функции, ответственность и полномочия в организации 7.4 Обмен информацией
5.6. Анализ со стороны руководства	9.3 Анализ со стороны руководства
5.6.1. Общие положения	9.3.1 Общие положения
5.6.2. Входные данные для анализа	9.3.2 Входные данные анализа со стороны руководства
5.6.3. Выходные данные анализа	9.3.3 Выходные данные анализа со стороны руководства
6. Менеджмент ресурсов	7. Средства обеспечения 7.1 Ресурсы
6.1. Обеспечение ресурсами	7.1.1 Общие положения
6.2. Человеческие ресурсы	7.1.2 Человеческие ресурсы 7.1.6 Знания организации 7.2 Компетентность
6.3. Инфраструктура	7.1.3 Инфраструктура
6.4. Производственная среда	7.1.4 Среда для функционирования процессов
7. Процессы жизненного цикла продукции	8. Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг
7.1. Планирование процессов жизненного цикла продукции	8.1 Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного цикла продукции и услуг
7.2.1. Определение требований, относящихся к продукции	8.2 Требования к продукции и услугам
7.2.3. Связь с потребителями	8.2.1 Связь с потребителями
7.5.4. Собственность потребителей	8.2.2 Определение требований, относящихся к продукции и услугам
7.2.2. Анализ требований, относящихся к продукции	8.2.3 Анализ требований, относящихся к продукции и услугам 8.2.4 Изменение требований к продукции и услугам
7.3. Проектирование и разработка	8.3 Проектирование и разработка продукции и услуг 8.3.1 Общие положения
7.3.1. Планирование проектирования и разработки	8.3.2 Планирование проектирования и разработки
7.3.2. Входные данные для проектирования и разработки	8.3.3 Входные данные для проектирования и разработки
7.3.3. Выходные данные проектирования и разработки	8.3.5 Выходные данные проектирования и разработки
7.3.4. Анализ проекта и разработки	8.3.4 Средства управления проектированием и разработкой
7.3.5. Верификация проекта и разработки	8.3.4 Средства управления проектированием и разработкой
7.3.6. Валидация проекта и разработки	8.3.4 Средства управления проектированием и разработкой
7.3.7. Управление изменениями проекта и разработки	8.3.6 Изменения проектирования и разработки
7.4. Закупки	8.4 Управление процессами, продукцией и услугами, поставляемыми внешними поставщиками 8.4.1 Общие положения 8.4.2 Тип и степень управления 8.4.3 Информация, предоставляемая внешним поставщикам
7.5. Производство и обслуживание	8.5 Производство продукции и предоставление услуг
7.5.1. Управление производством и обслуживанием	8.5.1 Управление производством продукции и предоставлением услуг
4.2.3.3.4. Порядок внесения изменений и пересмотра документов СМК	8.5.6 Управление изменениями
7.5.2. Валидация процессов производства и обслуживания	8.5.1 Управление производством продукции и предоставлением услуг
7.5.3. Идентификация и прослеживаемость	8.5.2 Идентификация и прослеживаемость
7.5.4. Собственность потребителей	8.5.3 Собственность потребителей или внешних поставщиков
7.5.5. Сохранение соответствия продукции	8.5.4 Сохранение
7.5.6. Деятельность после поставки	8.5.5 Деятельность после поставки
7.6. Управление оборудованием для мониторинга	7.1.5 Ресурсы для мониторинга и измерений
8. Измерение, анализ и улучшение	9. Оценка результатов деятельности
8.1. Общие положения	9.1.1 Общие положения
8.2. Мониторинг и измерение	9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка
8.2.1. Удовлетворенность потребителей	9.1.2 Удовлетворенность потребителей
8.2.2. Внутренние аудиты (проверки)	9.2 Внутренний аудит
8.2.3. Мониторинг и измерение процессов	9.1.1 Общие положения
8.2.4. Мониторинг и измерение продукции	8.6 Выпуск продукции и услуг
8.3. Управление несоответствующей продукцией	8.7 Управление несоответствующими результатами процессов
8.4. Анализ данных	9. Оценка результатов деятельности 9.1.3 Анализ и оценка
8.5. Улучшение	10. Улучшение 10.1 Общие положения
8.5.1. Постоянное улучшение	10.3 Постоянное улучшение
8.5.2. Корректирующие действия	10.2 Несоответствия и корректирующие действия
8.5.3. Предупреждающие действия	10.2 Несоответствия и корректирующие действия

1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ СМК

1.1 Общие положения

Настоящее Руководство определяет систему менеджмента качества центрального аппарата ФАС России (далее — ЦА ФАС России) и распространяется на сотрудников центрального аппарата Службы, кроме Управления защиты государственной тайны.

1.2 Применение

1.2.1 Виды государственных услуг и функций, на которые распространяется СМК и данное Руководство: функции по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа), рекламы, контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, за соблюдением законодательства об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации, законодательства в сфере тарифного регулирования, законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, законодательства о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц и в сфере государственных и муниципальных информационных систем, а также по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг по государственному оборонному заказу, а также в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд, не относящихся к государственному оборонному заказу, сведения о которых составляют государственную тайну.

1.2.2 Из области применения СМК исключен пункт 7.1.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2015, так как специфика оказываемых государственных функций, услуг не предусматривает применение измерительного оборудования.

2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

2.1 ГОСТ Р ИСО 9000-2015. Национальный стандарт Российской Федерации. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь (утв. и введен в действие Приказом Росстандарта от 28.09.2015 N 1390-ст)

2.2 ГОСТ ISO 9000-2011. Межгосударственный стандарт. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь (введен в действие Приказом Росстандарта от 22.12.2011 N 1574-ст)

2.3 ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Национальный стандарт Российской Федерации. Системы менеджмента качества. Требования (утв. Приказом Росстандарта от 28.09.2015 N 1391-ст)

2.4 ГОСТ Р ИСО 9004-2010. Национальный стандарт Российской Федерации. Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества (утв. и введен в действие Приказом Росстандарта от 23.11.2010 N 501-ст)

2.5 ГОСТ Р ИСО 19011-2012. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента (утв. Приказом Росстандарта от 19.07.2012 N 196-ст)

2.6 ГОСТ Р ИСО/ТО 10013-2007. Национальный стандарт Российской Федерации. Менеджмент организации. Руководство по документированию системы менеджмента качества (утв. и введен в действие Приказом Ростехрегулирования от 31.10.2007 N 282-ст)

3. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

В данном Руководстве по качеству применяются термины и определения по ГОСТ Р ИСО 9000-2015, а также ГОСТ ISO 9000-2011, которые приведены ниже:

3.1 Термины, определения

Анализ (3.11.2): Определение (3.11.1) пригодности, адекватности или результативности (3.7.11) объекта (3.6.1) для достижения установленных целей (3.7.1).

Аудит (3.13.1): Систематический, независимый и документируемый процесс (3.4.1) получения объективных свидетельств (3.8.3) и их объективного оценивания для установления степени соответствия критериям аудита (3.13.7).

Аудитор (3.13.15): Лицо, проводящее аудит (3.13.1).

Верификация (3.8.12): Подтверждение, посредством представления объективных свидетельств (3.8.3), того, что установленные требования (3.6.4) были выполнены.

Высшее руководство (3.1.1): Лицо или группа людей, осуществляющих руководство и управление организацией (3.2.1) на высшем уровне.

Документ (3.8.5): Информация (3.8.2) и носитель, на котором эта информация представлена.

Запись (3.8.10): Документ (3.8.5), содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.

Информация (3.8.2): Значимые данные (3.8.1).

Инфраструктура (3.5.2): Система (3.5.1) зданий, сооружений, инженерных сетей, оборудования, а также структур, предоставляющих услуги (3.7.7), необходимых для функционирования организации (3.2.1).

Качество (3.6.2): Степень соответствия совокупности присущих характеристик (3.10.1) объекта (3.6.1) требованиям (3.6.4).

Компетентность (3.10.4): Способность применять знания и навыки для достижения намеченных результатов.

Корректирующее действие (3.12.2): Действие, предпринятое для устранения причины несоответствия (3.6.9) и предупреждения его повторного возникновения.

Менеджмент качества (3.3.4): Менеджмент (3.3.3) применительно к качеству (3.6.2).

Мониторинг (3.11.3): Определение (3.11.1) статуса системы (3.5.1), процесса (3.4.1), продукции (3.7.6), услуги (3.7.7) или действия.

Несоответствие (3.6.9): Невыполнение требования (3.6.4).

Нормативная и техническая документация — документация, устанавливающая требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.7.3).

Обеспечение качества (3.3.6): Часть менеджмента качества (3.3.4), направленная на создание уверенности, что требования к качеству (3.6.5) будут выполнены.

Организационная структура — распределение ответственности, полномочий и взаимоотношений между сотрудниками (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.2).

Планирование качества (3.3.5): Часть менеджмента качества (3.3.4), направленная на установление целей в области качества (3.7.2) и определяющая необходимые операционные процессы (3.4.1) и соответствующие ресурсы для достижения целей в области качества.

Политика в области качества (3.5.9): Политика (3.5.8), относящаяся к качеству (3.6.2).

Поставщик (3.2.5): Организация (3.2.1), предоставляющая продукцию (3.7.6) или услугу (3.7.7).

Постоянное улучшение (3.3.2): Повторяющаяся деятельность по улучшению результатов деятельности (3.7.8).

Потребитель (3.2.4): Лицо или организация (3.2.1), которые могут получать или получают продукцию (3.7.6) или услугу (3.7.7), предназначенные или требуемые этим лицом или организацией.

Предупреждающее действие (3.12.1): Действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия (3.6.9) или другой потенциально нежелательной ситуации.

Продукция (3.7.6): Выход (3.7.5) организации (3.2.1), который может быть произведен без какого-либо взаимодействия между организацией и потребителем (3.2.4).

Проектирование и разработка (3.4.8): Совокупность процессов (3.4.1), преобразующих требования (3.6.4) к объекту (3.6.1) в более детальные требования к этому объекту.

Производственная среда — совокупность условий, в которых выполняется работа (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.4).

Прослеживаемость (3.6.13): Возможность проследить историю, применение или местонахождение объекта (3.6.1).

Процедура (3.4.5): Установленный способ осуществления деятельности или процесса (3.4.1).

Процесс (3.4.1): Совокупность взаимосвязанных и (или) взаимодействующих видов деятельности, использующих входы для получения намеченного результата.

Процесс квалификации — процесс демонстрации способности выполнить установленные требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.8.6).

Результативность (3.7.11): Степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.

Руководство по качеству (3.8.8): Спецификация (3.8.7) на систему менеджмента качества (3.5.4) организации (3.2.1).

Система менеджмента качества (3.5.4): Часть системы менеджмента (3.5.3) применительно к качеству (3.6.2).

Служба — группа сотрудников и необходимых средств с распределением ответственности, полномочий и взаимоотношений (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.1).

Соответствие (3.6.11): Выполнение требования (3.6.4).

Сотрудники — федеральные государственные гражданские служащие и работники ФАС России.

Удовлетворенность потребителя (3.9.2): Восприятие потребителем (3.2.4) степени выполнения его ожиданий.

Улучшение качества (3.3.8): Часть менеджмента качества (3.3.4), направленная на повышение способности выполнить требования к качеству (3.6.5).

Управление качеством (3.3.7): Часть менеджмента качества (3.3.4), направленная на выполнение требований к качеству (3.6.5).

Характеристика качества (3.10.2): Присущая объекту (3.6.1) характеристика (3.10.1), относящаяся к требованию (3.6.4).

Цель в области качества (3.7.2): Цель (3.7.1) в отношении качества (3.6.2).

Эффективность (3.7.10): Соотношение между достигнутым результатом и использованными ресурсами.

3.2 Сокращения

ФАС России (Служба) — Федеральная антимонопольная служба;

СМК — система менеджмента качества;

ПРК — представитель руководства по качеству;

РК (Руководство) — руководство по качеству;

СМИ — средства массовой информации;

КД — корректирующие действия;

ПД — предупреждающие действия;

ЦА — центральный аппарат;

ТО — территориальный орган Федеральной антимонопольной службы;

ГОЗ — государственный оборонный заказ;

СЭД — система электронного документооборота.

4. СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

4.1 Общие положения

4.1.1 В ЦА ФАС России разработана, документально оформлена, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии СМК, в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2015, а также осуществляется процесс постоянного повышения ее результативности.

4.1.2 ФАС России приняты Политика в области качества и Кадровая политика (Приложение Б, Приложение В — не приводятся), цели в области качества и их распределение по ответственным структурным подразделениям ЦА ФАС России утверждены приказом ФАС России от 23.10.2018 N 1459/18 (Приложение Г — не приводится), организационная структура ЦА ФАС России утверждена приказом ФАС России от 03.12.2018 N 1677/18 (Приложение А — не приводится).

4.1.3 ЦА ФАС России осуществляет менеджмент процессов СМК в соответствии с разработанными схемами процессов, алгоритмами, административными регламентами, приказами, положениями.

4.1.4 Для поддержания СМК в рабочем состоянии в ЦА ФАС России:

а) определены процессы, необходимые для функционирования СМК и установлена область их применения (общий перечень процессов представлен в «Перечень процессов и ответственных за процессы СМК ФАС России» (Приложение Д — не приводится);

б) определены порядок выполнения каждого процесса, а также взаимодействие между ними (Приложение Е — не приводится);

в) определены критерии и методы, необходимые как для обеспечения результативности при осуществлении процессов, так и при управлении выделенными процессами в схемах (Приложение Г, Приложение Е);

г) определена функциональная структура управления системой менеджмента качества центрального аппарата ФАС России (Приложение Ж — не приводится);

д) обеспечивается наличие квалифицированных сотрудников, материальных ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга;

е) осуществляется мониторинг, измерение, там, где это возможно, и анализ этих процессов;

ж) принимаются меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.

4.1.5 При передаче сторонним организациям выполнения какого-либо процесса (закупка услуг подрядных организаций и др.), контроль за таким процессом осуществляется в соответствии с п. 7.4 настоящего Руководства.

4.2 Требования к документации

4.2.1 Общие положения

4.2.1.1 В ФАС России разработана и внедрена документация, необходимая для планирования, функционирования процессов, мониторинга и измерений результативности процессов СМК. Документация ФАС России для обеспечения качества государственных функций, услуг включает в себя:

— документы внешнего происхождения (п. 4.2.3.1 РК);

— документы внутреннего происхождения (п. 4.2.3.2 РК);

— документы СМК (п. 4.2.3.3 РК).

4.2.2 Руководство по качеству

4.2.2.1 Настоящее Руководство по качеству является основополагающим документом, описывающим СМК ЦА ФАС России, соответствует требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015, распространяется на деятельность ЦА ФАС России.

4.2.2.2 Руководство по качеству содержит описание взаимодействия процессов, ссылки на документированные процедуры и необходимые документы, описывающие функционирование всей СМК ЦА ФАС России. Данное Руководство предназначено как для внутреннего, так и внешнего пользования.

4.2.2.3 Руководство по качеству документально оформлено, утверждено руководителем Службы, внедрено и поддерживается в рабочем состоянии в соответствии с п. 4.2.3 РК. Ответственность за актуализацию Руководства несет представитель руководства по качеству. Критериями анализа на актуальность Руководства по качеству служат:

— актуальность документов, используемых в виде ссылок;

— соответствие действующей организационной структуре;

— соответствие Политике и Целям в области качества;

— соответствие процессам, их последовательности и взаимодействию.

Контрольный экземпляр Руководства хранится в Управлении делами ФАС России.

Экземпляры руководства по качеству, оформленные для целей демонстрации внешним заинтересованным сторонам, находятся в обращении в виде неучтенных копий с отметкой «Не контролируемая копия» и в электронном виде на сайте ФАС России.

4.2.3 Управление документацией

Целью управления документацией является своевременное обеспечение подразделений ФАС России необходимой актуализированной документацией и информацией о ее состоянии.

4.2.3.1 Документы внешнего происхождения

К документам внешнего происхождения относятся:

— правительственные документы (Федеральные Конституционные законы, Федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, распоряжения Правительства Российской Федерации, поручения Президента Российской Федерации, поручения Администрации Президента Российской Федерации, поручения Правительства Российской Федерации, поручения Аппарата Правительства Российской Федерации, поручения, содержащиеся в протоколах заседаний Правительства Российской Федерации и его президиума, протоколы совещаний правительственных комиссий и совещаний, запросы Федерального Собрания Российской Федерации);

— общие документы (жалобы, обращения, заявления, ходатайства, уведомления, запросы разъяснений юридических и физических лиц, проекты нормативных правовых и иных актов Правительства Российской Федерации, проекты актов Президента Российской Федерации, проекты нормативных правовых и иных актов федеральных органов исполнительной власти).

4.2.3.1.1 Управление документами внешнего происхождения

Обработка, регистрация, подготовка документов к докладу руководству ФАС России и направление их в структурные подразделения ЦА ФАС России осуществляется в соответствии с пунктом 5.3 Инструкции по делопроизводству в ЦА ФАС России, утвержденной приказом ФАС России от 20.02.2018 N 207/18 (далее — Инструкция по делопроизводству).

Изъятие отмененных документов осуществляется в соответствии с пунктом 7.3 Инструкции по делопроизводству.

На каждый документ составляется электронная карточка, заполняемая в соответствии с пунктом 5.3 Инструкции по делопроизводству, в которой указывается, в том числе, местонахождение документа.

4.2.3.2 Документы внутреннего происхождения

К документам внутреннего происхождения относятся следующие документы:

— положения об управлениях ЦА ФАС России;

— положения об отделах ЦА ФАС России;

— должностные регламенты;

— инструкции;

— методические рекомендации;

— правила;

— приказы ФАС России (по общим вопросам и по кадрам).

4.2.3.2.1 Управление документами внутреннего происхождения

Документы, указанные в пункте 4.2.3.2 (кроме должностных регламентов и положений об отделах ЦА ФАС России), утверждаются приказами ФАС России и управляются в соответствии с разделом IV Инструкции по делопроизводству.

Должностные регламенты утверждаются на титульном листе грифом «Утвердить» руководителем процесса, анализируются не реже 1 раза в 3 года и актуализируются по мере необходимости руководителем процесса.

Срок хранения данных документов определен Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России — постоянно.

4.2.3.3 Документы СМК

К документам СМК в ЦА ФАС России относятся:

— политика и цели в области качества;

— кадровая политика;

— Руководство по качеству (РК);

— схемы, алгоритмы процессов.

4.2.3.3.1 Управление документами СМК

Управление документацией СМК осуществляется следующим образом:

— политика — в соответствии с пунктом 5.3 РК;

— цели — в соответствии с пунктом 5.4.1 РК;

— Руководство по качеству — в соответствии с пунктом 4.2 РК;

— схемы, алгоритмы процессов — в соответствии с пунктом 4.2 РК.

4.2.3.3.2 Порядок разработки, согласования, утверждения, введения в действие и учет документов СМК

Разработка

ПРК осуществляет разработку РК и определяет его содержание.

Схемы и алгоритмы процессов разрабатываются и оформляются руководителями процессов.

Построение, изложение и оформление документов СМК должны соответствовать требованиям раздела II Инструкции по делопроизводству.

Согласование

РК и приложения к нему согласовывается с Управлением государственной службы, Управлением делами, Правовым управлением, а также заместителем руководителя ФАС России, курирующим государственную гражданскую службу в ФАС России посредством СЭД и лично визируется ПРК.

Утверждение

Утверждение РК и приложений к нему осуществляется приказом руководителя ФАС России.

Алгоритмы, содержащиеся в административных регламентах, отдельному согласованию и утверждению не подлежат.

Введение в действие

Документы СМК вводятся в действие с даты регистрации приказа в Управлении делами ФАС России.

Учет

Регистрация приказов осуществляется в Управлении делами ФАС России в соответствии с правилами, изложенными в пункте 4.1.14 Инструкции по делопроизводству.

4.2.3.3.3 Порядок анализа и актуализации документов СМК

Анализ документации с целью проверки ее на актуальность проводится на основании:

— результатов аудита СМК;

— данных результативности процессов;

— при изменении порядка осуществляемой деятельности, организационной структуры;

— при изменении законодательных и регламентных требований.

ПРК по мере необходимости подвергает анализу и пересматривает РК с целью оценки его соответствия на текущий момент времени и необходимости актуализации.

Схемы процессов и алгоритмы анализируются и актуализируются руководителем процесса по мере необходимости. Анализ проводится не реже 1 раза в год при оценке результативности процесса.

На оригинале документа и в электронной карточке делается отметка о внесении соответствующих изменений в документ или об отмене данного документа.

4.2.3.3.4 Порядок внесения изменений и пересмотра документов СМК

При внесении изменений в документ СМК разработчик документа:

— формирует изменения к документу в соответствии с требованиями к оформлению и содержанию, изложенными в разделе II Инструкции по делопроизводству;

— представляет изменения к документу на заседании Рабочей группы;

— согласовывает изменения к документу с ПРК в соответствии с п. 4.2.3.3.2 РК;

— передает информацию об изменении руководителю процесса «Управление документацией» для внесения корректировок в соответствующие документы.

Руководитель процесса «Управление документацией» проставляет на оригинале документа от руки надпись «С изменением N _», где N — это порядковый номер изменения, заверяет подписью.

Ответственность за внесение изменений в документы возлагается на ПРК.

Изменения, вносимые в документы СМК, утверждаются приказом руководителя ФАС России. Оригинал документа хранится в Управлении делами ФАС России, в структурные подразделения ЦА ФАС России передаются копии для внесения соответствующих изменений в имеющиеся у них копии документов СМК.

При внесении в РК более 10 изменений документ переиздается. При внесении изменений в схемы и алгоритмы они переиздаются.

4.2.3.3.5 Порядок изъятия документов СМК

Изъятию подлежат документы, которые:

— потеряли свою актуальность;

— отменены;

— непригодны для использования в связи с порчей.

Отмена документов СМК производится приказом руководителя ФАС России.

Руководитель процесса «Управление документацией» на основании решения об отмене документа:

— проставляет на титульном листе оригинала документа в рукописной форме надпись «Утратил силу» с проставлением даты;

— маркирует электронную копию документа, содержащуюся в СЭД, пометкой «Утратил силу»;

— организует хранение оригиналов отмененных и переизданных документов.

Отмененные документы хранятся отдельно от действующих в местах, исключающих их несанкционированное использование.

Электронные копии документов, размещенные на портале, сайте ФАС России, изымаются специалистами Управления общественных связей ФАС России.

Копии отмененных документов, хранящихся в подразделениях, сдаются в Управление делами ФАС России для последующего уничтожения.

4.2.3.3.6 Хранение документов ЦА ФАС России

Сотрудники ФАС России несут ответственность за несоблюдение условий хранения документов в местах пользования.

Условия хранения документов определяются в соответствии с пунктом 7.2 Инструкции по делопроизводству.

Условия хранения должны исключать возможность порчи документов.

Сроки хранения документов определены Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России. Документы со сроком хранения до 3-х лет хранятся в структурных подразделениях ФАС России, со сроком хранения до 5-ти лет передаются на хранение в архив во внешние организации по договору (аутсорсинг), документы постоянного и долговременного (свыше 10 лет) хранения передаются в центральный архив ФАС России на основании описей. Порядок хранения и передачи документов определены разделом VII Инструкции по делопроизводству.

Документы с истекшим сроком хранения уничтожаются в соответствии с правилами, изложенными в пунктах 7.3.20 и 7.3.21 Инструкции по делопроизводству.

4.2.3.4 Идентификация документов ЦА ФАС России

Идентификация документов осуществляется в соответствии со Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России, составляемой в соответствии с пунктом 7.1 Инструкции по делопроизводству, и номенклатурами структурных подразделений ЦА ФАС России.

4.2.4 Управление записями

4.2.4.1 В ФАС России разработана и внедрена процедура «Управление записями», которая распространяется на следующие документы:

— заполненные формы, введенные документами СМК Службы;

— переписку (внутреннюю и с внешними потребителями), относящуюся к предмету выполняемых государственных функций, услуг;

— записи, созданные при обработке группы записей предыдущих видов (перечни, списки, номенклатуры, журналы, базы данных);

— аналитические материалы.

Состав и формы записей по отдельным процессам СМК Службы, а также порядок их формирования определены в соответствующих разделах настоящего Руководства по качеству.

4.2.4.2 В ФАС России применяются:

— записи на бумажном носителе;

— записи в электронном виде.

Допускается группирование нескольких записей в единый комплект, если они относятся к выполнению конкретного этапа процесса. Действия с таким набором записей могут осуществляться как с одной записью.

4.2.4.3 Ведение записей

Записи ведутся и поддерживаются в рабочем состоянии непосредственными исполнителями.

Записи могут иметь форму: бланков, актов, протоколов, рабочих журналов, дел.

Ответственность за разработку форм записей несут руководители процессов.

4.2.4.4 Идентификация записей

4.2.4.4.1 Для идентификации записей используют следующие признаки, с помощью которых можно легко установить и найти необходимый документ:

— название записей;

— дата регистрации записи;

— идентификационный номер в СЭД;

— код определенной формы бланков, актов, протоколов и других документов в соответствии с установленной практикой.

4.2.4.4.2 Идентификация записей отражается в Реестре записей (Сводной номенклатуре дел ЦА ФАС России), составляемом в соответствии с пунктом 7.1 Инструкции по делопроизводству.

4.2.4.4.3 Ответственность за формирование Реестра записей (Сводной номенклатуры дел ЦА ФАС России) несет Управление делами ФАС России.

4.2.4.5 Хранение записей

4.2.4.5.1 Срок и место хранения записей СМК указаны в Реестре записей (Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России) и определяются:

— периодом, в течение которого записи сохраняют свою значимость;

— вероятностью возникновения потребности в восстановлении записей;

— требованиями законодательства Российской Федерации.

4.2.4.5.2 Записи хранятся у непосредственных исполнителей или передаются на хранение в центральный архив ФАС России. Хранение записей осуществляется в соответствии с требованиями, изложенными в разделе VII Инструкции по делопроизводству.

4.2.4.5.3 Сохранение записей предусматривает соблюдение условий, исключающих повреждение, порчу, уничтожение, несанкционированное изменение и изъятие записей.

Записи с истекшим сроком хранения подлежат передаче в центральный архив ФАС России в соответствии с разделом VII Инструкции по делопроизводству.

4.2.4.6 Защита, восстановление и уничтожение записей

4.2.4.6.1 Защита записей предполагает недопустимость порчи записей, повреждений, несанкционированного внесения изменений в процессе их ведения и хранения. В целях предотвращения несанкционированного доступа к записям не уполномоченных лиц, хранение записей допускается в офисных помещениях Службы.

4.2.4.6.2 Восстановление записей осуществляется в случаях:

— утраты;

— несанкционированного изменения.

4.2.4.6.3 В случае утраты записи непосредственный исполнитель:

— восстанавливает запись по данным, содержащимся в визовом экземпляре, хранящимся в Управлении делами;

— проводит анализ полноты и корректности восстановленной информации (через взаимосвязанные записи);

— запрашивает информацию от сторон, имеющих отношение к записи, которая была утеряна;

— формирует новую восстановленную запись (если целесообразно, делаются отметки о степени достоверности информации);

— доводит результаты до руководителя.

4.2.4.6.4 Уничтожению подлежат записи, срок хранения которых истек

Хранение в структурных подразделениях центрального аппарата ФАС России записей с истекшим сроком хранения, оставленных для информации, не допускается.

4.2.4.7 Управление записями в электронном виде

4.2.4.7.1 Порядок управления записями в электронном виде определен регламентом электронного документооборота в центральном аппарате ФАС России, утвержденным приказом ФАС России от 30.10.2012 N 670/12 «О вводе в эксплуатацию Системы электронного документооборота в центральном аппарате ФАС России», и разделом VIII Инструкции по делопроизводству.

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РУКОВОДСТВА

5.1 Обязательства руководства

5.1.1 Руководство ФАС России принимает на себя обязательства по разработке, внедрению и постоянному совершенствованию СМК.

5.1.2 Свидетельствами принятия и выполнения взятых обязательств являются:

— систематическая деятельность со стороны высшего руководства по доведению до сведения всех сотрудников важности выполнения требований, запросов, ожиданий потребителей, а также законодательных и обязательных требований;

— разработка и постоянная актуализация стратегии по обеспечению качества оказываемых услуг, выполняемых государственных функций, документально оформленной в виде политики в области качества (Приложение Б);

— определение Целей в области качества, как на уровне Службы, так и отдельных структурных подразделений ЦА ФАС России (Приложение Г);

— анализ СМК, на основе данных мониторинга и измерений, с целью оценки ее пригодности, достаточности и результативности;

— планирование и выделение ресурсов, необходимых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии, совершенствования СМК, а также повышения удовлетворенности потребителей за счет улучшения качества оказываемых государственных функций, услуг.

5.1.3 Руководство Службы несет ответственность за качество оказываемых государственных функций, услуг, результативное функционирование СМК, выполнение всех пунктов Политики в области качества. Обязательным является систематическое проведение специального, целенаправленного обучения сотрудников Службы, а также обеспечение рабочими местами, необходимым оборудованием и должным уровнем содержания инфраструктуры объектов ФАС России.

5.2 Ориентация на потребителя

5.2.1 Руководство ФАС России регулярно осуществляет мероприятия по выявлению интересов потребителей, выделяя следующие группы потребителей:

Внешние потребители

— Заявители: граждане Российской Федерации, хозяйствующие субъекты, иные заявители;

— Президент Российской Федерации;

— Председатель Правительства Российской Федерации;

— Аппарат Правительства Российской Федерации;

— Органы государственной власти всех уровней;

— Другие заинтересованные стороны (общественные организации, объединения, СМИ и пр.);

— Международное сообщество.

Внутренние потребители

— Структурные подразделения ЦА ФАС России;

— Территориальные органы ФАС России;

— Сотрудники ФАС России.

5.2.2 Все требования потребителей рассматриваются, анализируются и выполняются, если это не противоречит законодательству Российской Федерации (пункт 7.2 настоящего Руководства).

5.2.3 ФАС России собирает и оценивает информацию об удовлетворенности потребителей (п. 8.2.1 РК).

5.3 Политика в области качества

5.3.1 Руководством ФАС России издана Политика в области качества (Приложение Б), которая включает обязательства руководства, определяет намерения и направления деятельности Службы в области качества, основные принципы деятельности, предусматривающие достижение поставленных целей.

5.3.2 Сформулированная политика в области качества:

а) соответствует целям организации;

б) включает обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность СМК;

в) формирует основы для постановки и анализа целей в области качества;

г) доведена до сведения всего коллектива и понятна ему;

д) регулярно подвергается анализу на пригодность.

5.3.3 Первое ознакомление с Политикой и Целями в области качества производится при приеме сотрудника на работу в рамках вводного (ознакомительного) инструктажа. Политика в области качества размещается на видных местах в помещении Службы.

5.3.4 Доступность Политики для внешних заинтересованных сторон обеспечивается путем размещения информации в СМИ, на официальном сайте ФАС России.

5.3.5 Анализ актуальности Политики в области качества производится высшим руководством в рамках общего анализа СМК со стороны руководства (п. 5.6 РК).

5.4 Планирование

5.4.1 Цели в области качества

5.4.1.1 Для обеспечения совершенствования СМК, постоянного повышения ее результативности в ФАС России ежегодно разрабатываются цели в области качества структурных подразделений ЦА и цели в области качества ЦА ФАС России (Приложение Г).

5.4.1.2 Цели и задачи ФАС России определены из целей Правительства Российской Федерации, сформулированных в Плане деятельности Федеральной антимонопольной службы на соответствующий период.

5.4.1.3 Ежегодно на расширенном заседании Коллегии ФАС России руководитель Службы определяет стратегические направления деятельности службы в соответствии с целями Правительства Российской Федерации, выявленными недостатками в работе структурных подразделений, выявленными направлениями совершенствования СМК.

5.4.1.4 Порядок актуализации Руководства по качеству системы менеджмента качества ЦА ФАС России, целей в области качества структурных подразделений ЦА и целей в области качества ЦА ФАС России закреплен приказом ФАС России от 05.12.2018 N 1706/18 «О распределении обязанностей между структурными подразделениями центрального аппарата ФАС России по организации и проведению анализа функционирования системы менеджмента качества».

5.4.2 Планирование создания, поддержания и улучшения СМК

5.4.2.1 Стратегическое планирование деятельности осуществляется на расширенном заседании Коллегии ФАС России, где определяются основные направления деятельности службы в соответствии с целями Правительства Российской Федерации.

Оперативное планирование деятельности осуществляется на заседаниях Президиума ФАС России, соответствующих рабочих групп путем обсуждения степени достижения целей в области качества, выявленных несоответствий, формирования поручений для руководителей процессов.

Тактическое планирование деятельности осуществляется на оперативных совещаниях структурных подразделений ЦА ФАС России.

5.4.2.2 Планирование разработки, внедрения и совершенствования СМК обеспечивается посредством разработки и утверждения документов:

Перечень процессов и ответственных за процессы СМК ФАС России (Рабочая группа по оценке результативности деятельности структурных подразделений центрального аппарата и территориальных органов ФАС России и улучшению функционирования системы менеджмента качества в ФАС России и ПРК);

Положения о структурных подразделениях ЦА ФАС России, устанавливающие задачи и функции (в том числе по обеспечению качества выполняемых работ), а также должностные регламенты сотрудников (все подразделения ЦА ФАС России);

план обучения сотрудников (Управление государственной службы);

планы разработки и утверждения документации (Управление делами);

программы внутренних аудитов (Главный аудитор СМК);

личный состав внутренних аудитов (Главный аудитор СМК);

планирование и выделение ресурсов для поддержания и развития СМК (Руководитель ФАС России).

5.4.2.3 Управление государственной службы ФАС России согласно приказу ФАС России от 05.12.2018 N 1706/18 «О распределении обязанностей между структурными подразделениями центрального аппарата ФАС России по организации и проведению анализа функционирования системы менеджмента качества» формирует доклад о результатах функционирования системы менеджмента качества ЦА ФАС России и представляет его на рассмотрение Рабочей группы и ПРК.

5.4.2.4 ПРК на основе анализа доклада, указанного в п. 5.4.2.3 РК, принимает решение о необходимости осуществления мероприятий по улучшению СМК, вносит данные предложения, а также план по улучшению функционирования СМК на рассмотрение руководителя Службы. Руководитель Службы рассматривает предложения и план по улучшению функционирования СМК и утверждает его. В случае наличия замечаний со стороны руководителя Службы план по улучшению функционирования СМК дорабатывается в соответствии с его поручением в установленные им сроки.

5.4.2.5 В процессе реализации запланированных мероприятий ПРК проводит анализ влияния выполненных мероприятий на функционирование, сохранение целостности СМК. Если установлено негативное влияние, ПРК формирует изменения к плану, вносит их на рассмотрение и утверждение руководителем Службы.

5.4.3 Действия в отношении рисков и возможностей

5.4.3.1 В ФАС России организована система риск-ориентированного менеджмента, позволяющая выявлять и ликвидировать риски на ранних стадиях их возникновения. Составными элементами данной системы являются (Приложение З — не приводится):

— карта коррупционных рисков при осуществлении гражданскими служащими ФАС России контрольно-надзорных функций;

— положение об антимонопольном комплаенсе ФАС России, разработанное в целях организации системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности ФАС России требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности ФАС России;

— финансовые риски, мониторинг которых проводит Контрольно-финансовое управление.

5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией

5.5.1 Ответственность и полномочия

5.5.1.1 Руководство ФАС России обеспечивает определение ответственности, полномочий и взаимодействия сотрудников посредством утверждения:

— «Перечня процессов и ответственных за процессы СМК», «Схемы взаимодействия процессов»;

— положений о структурных подразделениях.

5.5.1.2 «Перечень процессов и ответственных за процессы СМК», «Схемы взаимодействия процессов» разрабатываются структурными подразделениями, выносятся на рассмотрение Рабочей группы и ПРК, утверждаются приказом руководителя Службы.

5.5.1.3 Должностные регламенты разрабатываются на каждую должность ФАС России и утверждаются руководителем по подчиненности.

5.5.1.4 Должностной регламент должен содержать следующие обязательные разделы:

— общие положения;

— квалификационные требования к уровню и характеру знаний и умений, образованию, стажу государственной гражданской службы или стажу работы по специальности, направлению подготовки;

— должностные обязанности, права и ответственность;

— перечень вопросов, по которым сотрудник вправе или обязан самостоятельно принимать управленческие и иные решения;

— перечень вопросов, по которым сотрудник вправе или обязан участвовать при подготовке проектов нормативных правовых актов и (или) проектов управленческих и иных решений;

— сроки и процедуры подготовки, рассмотрения проектов управленческих и иных решений, порядок согласования и принятия данных решений;

— порядок служебного взаимодействия;

— перечень государственных услуг, оказываемых гражданам и организациям в соответствии с административными регламентами ФАС России;

— показатели эффективности и результативности профессиональной служебной деятельности.

5.5.1.5 Оригиналы должностных регламентов на бумажном носителе и первые экземпляры копий хранятся в Управлении государственной службы, второй экземпляр копии выдается на руки сотруднику.

5.5.1.6 Должностные регламенты анализируются не реже 1 раза в 3 года и актуализируются по мере необходимости. Основанием для пересмотра должностных регламентов могут быть:

— изменение организационной структуры ФАС России, штатного расписания, квалификационных требований, ответственности, функциональных обязанностей;

— анализ СМК со стороны руководства.

5.5.1.7. Положения об управлениях разрабатываются для каждого структурного подразделения ЦА ФАС России, утверждаются приказами ФАС России и управляются в соответствии с разделом IV Инструкции по делопроизводству.

5.5.1.8 Положения об отделах разрабатываются для каждого отдела структурных подразделений ЦА ФАС России, утверждаются руководителями структурных подразделений и актуализируются руководителями структурных подразделений по мере необходимости.

5.5.1.9 Основаниями для пересмотра положений об управлениях и отделах могут быть:

— изменение организационной структуры ФАС России, изменение полномочий структурных подразделений и отделов ФАС России;

— анализ СМК со стороны руководства.

5.5.1.10 Статус пересмотра документа идентифицируется датой утверждения его новой редакции.

5.5.1.11 Свидетельствами доведения до сотрудников их ответственности и полномочий являются подписи сотрудников на последнем листе их должностных регламентов и на листах ознакомления с положениями об управлении и отделе.

5.5.2 Представитель руководства по качеству

5.5.2.1 Представитель руководства по качеству назначается приказом руководителя Службы из числа заместителей руководителя ФАС России.

5.5.2.2 Ответственность и полномочия ПРК включают в себя:

— управление и координацию деятельности всех сотрудников Службы по вопросам разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии всех процессов СМК;

— определение ресурсов, необходимых для разработки, внедрения и улучшения СМК;

— формирование и представление отчетов руководителю ФАС России о пригодности и результативности СМК, предложений по улучшению СМК;

— содействие распространению понимания сотрудниками ФАС России требований потребителей;

— представление перед внешними заинтересованными сторонами ФАС России по всем вопросам, касающимся СМК.

5.5.3. Внутренний обмен информацией

5.5.3.1 Цель внутреннего информирования состоит в обеспечении информацией, необходимой для координации действий сотрудников ФАС России по выполнению процессов СМК, а также для вовлечения сотрудников в процесс достижения установленных целей в области качества.

5.5.3.2 Информирование по вопросам функционирования СМК и ее результативности осуществляется посредством проведения регулярных совещаний, приказов, указаний и непосредственных контактов руководства и сотрудников Службы.

5.5.3.3 В ЦА ФАС функционируют следующие средства внутреннего обмена информацией:

— заседания Президиума Коллегии ФАС России;

— заседания Президиума ФАС России;

— заседание коллегии ФАС России;

— оперативные совещания в структурных подразделениях;

— внутренняя электронная сеть, портал ФАС России;

— телефон, сотовая связь;

— электронная почта;

— факс.

5.5.3.4 Ответственность за организацию работы по внутреннему, а также внешнему обмену информацией несет Управление общественных связей ФАС России.

5.5.3.5 Порядок подачи и размещения информации на внутреннем портале ФАС России.

На внутреннем портале ФАС России размещается информация, доступная для сотрудников ФАС России. Информация для размещения на портале подается из структурных подразделений. У каждого структурного подразделения центрального аппарата ФАС России есть своя страница, на которой это подразделение может разместить всю необходимую информацию.

На внутреннем портале ФАС России создана страница, содержащая методические материалы по разработке и внедрению ГОСТ Р ИСО 9001-2015 в ФАС России, с приложением справочной информации.

5.5.3.6 Отдел информационных проектов Управления общественных связей ФАС России раз в год проводит анкетирование сотрудников ФАС России по качеству внутренних коммуникаций.

5.5.3.7 Внутреннее информирование и взаимодействие между руководителями и сотрудниками Службы описано:

— в должностных регламентах;

— в схемах процессов СМК;

— в схеме взаимодействия процессов.

5.5.3.8 Для внешнего обмена информацией в ФАС России существует официальный сайт ФАС России, единая электронная почта, а также три централизованных электронных ящика: в Управлении делами ФАС России, в Управлении государственной службы ФАС России, в пресс-службе ФАС России. Электронные адреса сотрудникам выдаются по заявкам.

5.5.3.9 Ответственность за формирование информации о функционировании СМК несет ПРК. Ответственность за формирование информации о функционировании процессов СМК несут руководители этих процессов.

5.6 Анализ со стороны руководства

5.6.1 Общие положения

5.6.1.1 ПРК проводит 1 раз в год анализ СМК с целью обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности и результативности и представляет результаты анализа руководителю Службы.

Ежегодно каждое управление ЦА ФАС России готовит доклад о достижении целей в области качества. Требования к подготовке докладов, порядок подготовки докладов определены приказом ФАС России от 05.12.2018 N 1706/18 «О распределении обязанностей между структурными подразделениями центрального аппарата ФАС России по организации и проведению анализа функционирования системы менеджмента качества».

Управление государственной службы формирует рейтинг структурных подразделений центрального аппарата ФАС России на основе данных, полученных согласно приказу ФАС России от 18.12.2018 N 1807/18 «О внесении изменений в приказ ФАС России от 31.05.2017 N 724/17 «О ведомственной периодической отчетности территориальных органов и структурных подразделений центрального аппарата Федеральной антимонопольной службы».

Данные докладов структурных подразделений ЦА ФАС России о достижении целей в области качества используются Управлением государственной службы для подготовки сводного доклада о достижении целей в области качества ЦА ФАС России.

5.6.1.2 Анализ функционирования СМК осуществляется на основе Доклада о результатах функционирования СМК ЦА ФАС России, подготовленного Управлением государственной службы, представленного на совещании Рабочей группы и ПРК.

5.6.2 Входные данные для анализа

5.6.2.1 Управление государственной службы формирует сводный доклад о достижении целей в области качества ЦА ФАС России и представляет его на заседание Рабочей группы и ПРК.

5.6.2.2 Анализ СМК со стороны руководства ФАС России осуществляется на базе Доклада о результатах функционирования СМК ЦА ФАС России, на основе следующих данных:

— сводный доклад о достижении целей в области качества ЦА ФАС России;

— результаты мониторинга удовлетворенности потребителей (внешних и внутренних);

— результаты рассмотрения решений ФАС России в судах, либо отсутствие таких рассмотрений;

— результаты согласования нормативных правовых актов, разработанных ФАС России;

— результаты внутренних и внешних аудитов СМК;

— данные о соответствии качества оказываемых государственных функций, услуг установленным требованиям (количество несоответствующей продукции пункт 8.3 Руководства, меры по обеспечению соответствия);

— информация о степени выполнения предпринятых за истекший период корректирующих и предупреждающих действий;

— результаты анкетирования эффективности внутренних коммуникаций между структурными подразделениями Службы;

— информация о результативности мероприятий и действий, предпринятых на основе предыдущего анализа со стороны руководства;

— информация о предложениях по улучшению СМК.

5.6.3 Выходные данные анализа

5.6.3.1 На основании результатов анализа СМК ПРК вносит предложения, а руководитель Службы принимает решение:

— о необходимости актуализации Политики в области качества, Кадровой политики, постановки новых целей в области качества или корректировки принятых ранее;

— о внесении улучшений (изменений, усовершенствований) в процессы;

— о необходимости улучшения качества оказываемых государственных функций, услуг и повышении удовлетворенности потребителей;

— о выделении соответствующих ресурсов, включающих сотрудников, инфраструктуру, производственную среду, финансы (раздел 6 настоящего Руководства).

5.6.3.2 Результатом анализа со стороны руководства является протокол совещания, поручения руководителя Службы и/или протокол заседания коллегии ФАС России, Президиума коллегии ФАС России, Президиума ФАС России. В данных документах устанавливаются ответственные за выполнение решений и сроки осуществления мероприятий.

6. МЕНЕДЖМЕНТ РЕСУРСОВ

6.1 Обеспечение ресурсами

6.1.1 Целью управления ресурсами ФАС России является их оптимальное определение, использование и развитие для достижения целей в области качества, внедрения и поддержания в рабочем состоянии СМК, постоянного увеличения ее результативности, для повышения удовлетворенности потребителей при осуществлении государственных функций, услуг.

С этой целью в ФАС России определены следующие виды ресурсов:

— сотрудники;

— инфраструктура;

— производственная среда;

— информационные ресурсы;

— финансовые ресурсы.

6.1.2 Общее планирование использования, распределения и развития ресурсов, требуемых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии и постоянного повышения результативности СМК, повышения удовлетворенности потребителя, осуществляет высшее руководство Службы.

6.1.3 Руководители процессов СМК анализируют обеспеченность ресурсами, контролируют эффективное их использование и определяют потребность в недостающих ресурсах.

6.1.4 Информация о потребности во всех видах ресурсов передается в соответствующие инфраструктурные структурные подразделения, которые формируют и передают сводные данные в Финансовое управление для формирования бюджета на предстоящий плановый период.

6.1.5 Ответственность за финансовое обеспечение процессов жизненного цикла продукции возложена на заместителя руководителя Службы.

6.2 Человеческие ресурсы

6.2.1 Общие положения

6.2.1.1 Предельная численность сотрудников ЦА ФАС России устанавливается постановлением Правительства Российской Федерации.

6.2.1.2 Необходимый уровень компетенции сотрудников определяется Указом Президента Российской Федерации от 16.01.2017 N 16 «О квалификационных требованиях к стажу государственной гражданской службы или стажу работы по специальности, направлению подготовки, который необходим для замещения должностей федеральной государственной гражданской службы».

Для достижения и поддержания необходимого уровня компетенции сотрудников в ФАС России осуществляется деятельность по подбору кадров требуемой квалификации, обучению, аттестации сотрудников, формированию кадрового резерва.

6.2.1.3 В ФАС России для более полного формирования профессиональных и личностных качеств сотрудников определены Цели Службы, ее ценности, Кадровая политика, проводятся ежегодные конкурсы профессионального мастерства.

6.2.2. Компетентность, осведомленность и подготовка

6.2.2.1 Поступление на государственную гражданскую службу в ФАС России осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2004 N 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» по результатам конкурса на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации. Вакантная должность гражданской службы также может замещаться по решению представителя нанимателя гражданским служащим (гражданином), состоящим в кадровом резерве, сформированном на конкурсной основе.

Порядок и условия проведения конкурса на замещение вакантной должности определены положением «О конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации», утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 112 (ред. от 10.09.2017) «О конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации», и приказом ФАС России от 23.12.2015 N 1300/15 (ред. от 19.03.2018, принимая во внимание приказ ФАС России от 12.09.2018 N 1286/18) «Об утверждении Методики проведения конкурса на замещение вакантной должности федеральной государственной гражданской службы в Федеральной антимонопольной службе и Порядка работы Конкурсной комиссии Федеральной антимонопольной службы по проведению конкурса на замещение вакантной должности федеральной государственной гражданской службы».

Ответственным за обеспечение потребности ФАС России в человеческих ресурсах является Управление государственной службы.

6.2.2.2 Аттестация государственных гражданских служащих проводится в целях определения их соответствия занимаемой должности на основе оценки профессиональной служебной деятельности.

Аттестация проводится в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 110 (ред. от 28.08.2015) «О проведении аттестации государственных гражданских служащих Российской Федерации», Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 111 (ред. от 01.07.2014) «О порядке сдачи квалификационного экзамена государственными гражданскими служащими Российской Федерации и оценки их знаний, навыков и умений (профессионального уровня)», приказом ФАС России от 06.10.2015 N 921/15 «Об утверждении Положения о проведении аттестации и порядке сдачи квалификационного экзамена федеральными государственными гражданскими служащими Федеральной антимонопольной службы».

Аттестация проводится аттестационной комиссией.

На комиссии рассматриваются отзывы на сотрудников подлежащих аттестации, подготовленные руководителями структурных подразделений, с сотрудниками проводится собеседование и принимается решение о соответствии или не соответствии сотрудников замещаемым должностям государственной гражданской службы.

6.2.2.3 Профессиональное развитие сотрудников в ФАС России включает в себя дополнительное профессиональное образование (повышение квалификации, профессиональная переподготовка) и иные мероприятия по профессиональному развитию.

Повышение квалификации государственных гражданских служащих ФАС России проводится:

— по основным и иным направлениям деятельности ФАС России;

— по приоритетным направлениям профессионального развития государственных гражданских служащих Российской Федерации;

— в рамках исполнения государственного задания ФГАУ «Учебно-методический центр» ФАС России» (г. Казань).

Повышение квалификации по основным и иным направлениям деятельности ФАС России организуется ведомством самостоятельно, в том числе и за счет средств государственного заказа. Бюджетные ассигнования на текущий год доводятся Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации в соответствии с заявкой по количеству участников, сформированной на основании индивидуальных планов профессионального развития и мотивационных карт государственных гражданских служащих.

Повышение квалификации по приоритетным направлениям профессионального развития государственных гражданских служащих в централизованном порядке организуется и проводится Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации. Заявка по количеству участников формируется на основании индивидуальных планов профессионального развития и мотивационных карт государственных гражданских служащих.

Повышение квалификации в ФГАУ «Учебно-методический центр» ФАС России» (г. Казань) осуществляется в рамках государственного задания, установленного учреждению, в пределах установленных квот, доведенных до территориальных органов ФАС России.

Иные мероприятия по профессиональному развитию государственных гражданских служащих проводятся в течение года: бесплатно, за счет средств ведомства, за счет принимающей стороны и включены в План мероприятий по профессиональному развитию государственных гражданских служащих ФАС России, который утверждается приказом ФАС России на текущий год: тренинги, семинары для впервые принятых, тестирования (на знание русского языка, ведомственной электронной почты, внутреннего портала, основ законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции, норм служебной профессиональной этики и служебного поведения, селекторные совещания, региональные семинары-совещания и иные профильные семинары, обучающие семинары СПС «», «Гарант», семинары и конференции на базе ФГАУ «Учебно-методический центр» ФАС России» (г. Казань).

В целях проведения комплексного анализа результатов обучения проводится анкетирование всех государственных гражданских служащих и их непосредственных руководителей.

Ежегодно сотрудникам ведомства оказывается содействие при направлении в магистратуру: в РЭУ им. Г.В. Плеханова, в Европейский учебный институт МГИМО МИД России, а также в рамках квоты целевого приема в МГЮА им. О.Е. Кутафина.

Стажировки за рубежом проводятся по инициативе ведомства (для победителей конкурса «Моя полезная инициатива»), а также в рамках федеральной программы «Подготовка и переподготовка резерва управленческих кадров (2010 — 2021 годы)».

6.2.2.4 Сотрудники ФАС России в обязательном порядке ознакамливаются с должностными регламентами, положениями о структурных подразделениях, иными локальными нормативными актами ФАС России.

В целях обеспечения осведомленности сотрудников об актуальности и важности их деятельности, и вкладе в достижение целей в области качества, в структурных подразделениях проводятся еженедельные совещания, на которых ставятся задачи отделам и сотрудникам на ближайший период.

6.2.2.5 Руководство ФАС России вовлекает сотрудников Службы в обсуждение ключевых документов, определяющих ценностные характеристики ведомства (Миссия, Цели, Ценности, принципы поведения и другое). Для этого по поручению руководителя ФАС России организуется открытое обсуждение проектов соответствующих документов. Любой сотрудник может высказать свое мнение, отправить предложения к проектам документов. Анализ полученных предложений осуществляет инициативная группа совместно с руководителем ФАС России. Итоги обсуждения доводятся руководителем Службы до всех сотрудников и размещаются на внутреннем портале ФАС России.

6.2.2.6 Руководство ФАС России обеспечивает возможность прямого контакта с каждым сотрудником Службы, доведения до него краткосрочных и долгосрочных планов, информирования об итогах работы ведомства. Для этих целей ФАС России организована on-line (прямая) трансляция заседаний Коллегии ФАС России через сервис внутреннего портала.

Руководители структурных подразделений ЦА ФАС России и их заместители принимают непосредственное участие в заседаниях Коллегии ФАС России.

По итогам года, руководитель Службы в своем докладе о результатах работы ФАС России дает оценку степени выполнения поставленных задач.

6.2.2.7 В Управлении государственной службы ФАС России ведутся записи об образовании, навыках и опыте в личных делах сотрудников.

6.2.3 Знания организации

6.2.3.1 Сохранение и преумножение позитивных практик, сложившихся в ФАС России, является одним из приоритетных направлений в менеджменте человеческих ресурсов Службы. При неизбежной текучести кадров, свойственной любой активно развивающейся системе, важное значение приобретает преемственность поколений сотрудников в контексте уникального опыта, полученного при достижении целей прошлого и применимого для достижения целей будущего.

6.2.3.2 Основным хранилищем внутренних знаний Службы является внутренний портал ФАС России, доступный каждому сотруднику ведомства. В частности, специальные подразделы портала «Документы», «Методические материалы», «Сотрудникам» содержат ряд важных и универсальных по своей применимости для каждого сотрудника блоков:

— эффективный кадровый резерв;

— ISO 9001:2015;

— законодательство;

— законопроектная деятельность;

— разъяснения;

— типовые ответы;

— кадровые документы;

— вестник Правового управления;

— правоприменительная и судебная практика по борьбе с картелями;

— методические материалы Учебно-методического центра;

— новому сотруднику;

— обучение;

— противодействие коррупции;

— профсоюз.

Отдельный подраздел внутреннего портала ФАС России «База знаний» посвящен исключительно документам и результатам функционирования СМК в ЦА ФАС России.

6.3 Инфраструктура

6.3.1 Инфраструктура ФАС России включает в себя:

— офисные помещения;

— автотранспорт;

— средства связи (телефоны, факсы, сотовая связь, электронная почта);

— компьютеры, оргтехнику.

Потребность в инфраструктуре определяется заявками от структурных подразделений ФАС России. Каждая заявка анализируется, назначается ответственный исполнитель. После исполнения заявки делается отметка о выполнении на портале.

6.3.2 Управление инфраструктурой обеспечивается за счет поддержания ее в рабочем состоянии и своевременного приобретения необходимых расходных материалов.

Ответственность за поддержание производственных помещений в пригодном для эксплуатации состоянии несет Управление делами ФАС России.

Ответственность за поддержание в рабочем состоянии информационных систем, рабочих станций, серверных мощностей, корпоративных сетей передачи данных (ИТ инфраструктуры) несет ФБУ ИТЦ ФАС России.

Управлением по работе с пользователями ФБУ ИТЦ ФАС России осуществляется техническая поддержка рабочего состояния серверного хозяйства и сети.

Ответственность за несвоевременное приобретение необходимых расходных материалов несет ФБУ ИТЦ ФАС России.

6.3.3 Обслуживание автотранспорта выделено на аутсорсинг. Контроль за осуществлением процесса обслуживания автотранспорта, его распределение (по предварительным заявкам — служебным запискам) осуществляет Управление делами ФАС России.

6.3.4 Охрану здания и осуществление пропускного режима выполняет сторонняя организация, выбранная по результатам аукциона на обслуживание охраной. Охрана здания осуществляется в соответствии с Положением о пропускном и внутриобъектовом режиме в административном здании и на внутренней территории. Для получения пропуска на вход в здание в бюро пропусков подаются заявки. Контроль за охранной деятельностью осуществляет Управление делами ФАС России.

6.4 Производственная среда

6.4.1 Мониторинг состояния производственной среды проводится 1 раз в 4 года на основании лабораторных измерений при участии Роспотребнадзора. Роспотребнадзор по данным результатов измерений выдает санитарно-эпидемиологическое заключение, которое хранится у начальника Управления делами ФАС России.

6.4.2 Требования к производственной среде определяются следующими нормативными документами:

— Приказ Минстроя России от 07.11.2016 N 777/пр (ред. от 10.02.2017) «Об утверждении СП 52.13330 «СНиП 23-05-95* Естественное и искусственное освещение»;

— «СанПиН 2.2.4.548-96. 2.2.4. Физические факторы производственной среды. Гигиенические требования к микроклимату производственных помещений. Санитарные правила и нормы» (утв. Постановлением Госкомсанэпиднадзора РФ от 01.10.1996 N 21);

— «СанПиН 2.2.4.3359-16 «Санитарно-эпидемиологические требования к физическим факторам на рабочих местах» (утв. и введены в действие с 01.01.2017 постановлением Главного государственного санитарного врача РФ от 21.06.2016 N 81);

— СН 2.2.4/2.1.8.562-96 «Шум на рабочих местах, в помещениях жилых, общественных зданий и на территории жилой застройки» (утв. постановлением Госкомсанэпиднадзора РФ от 31.10.1996 N 36).

6.4.3 При выходе параметров производственной среды за допустимые нормы проводятся корректирующие мероприятия по решению руководителя Службы. Ответственный за разработку этих мероприятий — Управление делами.

6.4.4 ФАС России проводит работу по формированию и поддержанию благоприятного социально-психологического климата, формированию открытой, доверительной культуры отношений в коллективе, развитию Ценностей организации.

6.4.5 В ФАС России созданы условия для работы профсоюзной организации. Осуществляется поддержка профсоюзных инициатив. Члены профсоюза, состоящие в первичной профсоюзной организации, принимают участие в работе комиссий ФАС России по решению социальных и трудовых вопросов, вопросов прохождения государственной гражданской службы.

7. ПРОЦЕССЫ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА ПРОДУКЦИИ

7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции

7.1.1 Основной продукцией структурных подразделений ЦА ФАС России для внешних потребителей являются:

— проекты заключений, поправок и официальных отзывов на законопроекты;

— аналитические отчеты по результатам анализа рынков;

— вынесенные решения по результатам рассмотрения дел в соответствии с полномочиями ФАС России;

— направленные в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центральный банк Российской Федерации предложения о приведении в соответствие с антимонопольным законодательством принятых ими актов и (или) прекращении действий, в случае если такие акты и (или) действия нарушают антимонопольное законодательство;

— иски, заявления в суд, в арбитражный суд о нарушении антимонопольного законодательства;

— установление доминирующего положения хозяйствующего субъекта при рассмотрении дел о нарушении антимонопольного законодательства и при осуществлении государственного контроля за экономической концентрацией;

— акты по результатам проверок соблюдения законодательства в сфере полномочий ФАС России;

— ответы на обращения заявителей;

— отзывы, заключения на проекты постановлений Правительства Российской Федерации;

— ответы об исполнении поручений Председателя Правительства Российской Федерации и Аппарата Правительства Российской Федерации;

— вынесенные постановления по делам об административных правонарушениях;

— реестры недобросовестных поставщиков и единственных поставщиков российских вооружения и военной техники;

— реестр недобросовестных участников аукциона по продаже земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности, либо аукциона на право заключения договора аренды земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности;

— решение по итогам рассмотрения ходатайств и уведомлений о сделке;

— методические документы;

— решение о предоставлении государственных и муниципальных преференций;

— материалы в Правительственную комиссию по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации и оформление решения по ходатайству иностранного инвестора о согласовании сделок в стратегических отраслях;

— ежеквартальный доклад в Коллегию Военно-промышленной комиссии Российской Федерации о ходе исполнения заданий ГОЗ;

— ежеквартальный доклад в Коллегию Военно-промышленной комиссии Российской Федерации о ходе размещения заданий ГОЗ;

— ежегодный доклад в Правительство Российской Федерации о состоянии конкуренции в Российской Федерации и др.

7.1.2 Процессы жизненного цикла продукции включают в себя:

— планирование, анализ и улучшение СМК;

— правовое сопровождение деятельности;

— правовое сопровождение деятельности в сфере ГОЗ;

— регулирование топливно-энергетического комплекса и химической промышленности;

— контроль социальной сферы и торговли;

— регулирование транспорта;

— контроль строительства и природных ресурсов;

— контроль за размещением государственного заказа;

— контроль промышленности;

— контроль финансовых рынков;

— контроль рекламы и недобросовестной конкуренции;

— контроль платных государственных услуг;

— контроль органов власти;

— контроль иностранных инвестиций;

— борьба с картелями;

— контроль электроэнергетики;

— контроль агропромышленного комплекса;

— региональное тарифное регулирование;

— контроль государственного оборонного заказа;

— контроль за государственными и муниципальными информационными системами.

Определение перечисленных процессов и порядок их реализации осуществляются в соответствии с практикой Службы, требованиями нормативной документации, а также внутренними документами Службы (административными регламентами, приказами).

Основными документами планирования процессов жизненного цикла продукции являются годовые планы работы управлений, планы (планы — графики) целевых программ, графики плановых проверок отраслевых управлений, которые определяют:

— состав работ (мероприятия);

— сроки;

— ответственность.

Общий порядок планирования деятельности Службы определен в Регламенте Федеральной антимонопольной службы, утвержденном приказом ФАС России от 09.04.2007 N 105 (ред. от 22.09.2015) (далее — Регламент ФАС России) (Раздел II. Порядок планирования и организации работы ФАС России).

7.2 Процессы, связанные с потребителями

7.2.1 Определение требований, относящихся к продукции

7.2.1.1 ФАС России стремится к постоянному улучшению качества оказываемых государственных функций, услуг на основе изучения требований потребителей.

Требования к продукции содержатся:

— в обращениях (запросах) граждан или хозяйствующих субъектов и иных заявителей;

— в документах, определяющих полномочия ЦА ФАС России (Федеральные законы Российской Федерации, Положение о Федеральной антимонопольной службе, Регламент Федеральной антимонопольной службы, административные регламенты, постановления Правительства Российской Федерации).

7.2.1.2 Руководителем Службы осуществляется анализ информации о внешней среде. Результатом такого анализа является:

— информация о требованиях потребителей;

— информация о сильных и слабых сторонах исполнения функций и предоставления услуг ФАС России;

— информация о направлениях совершенствования механизмов контроля и надзора за развитием конкуренции на соответствующих рынках.

По итогам такого анализа руководителем Службы корректируются процессы жизненного цикла продукции, организуется работа по актуализации документов в области реализации функций и предоставления услуг ФАС России, по формированию системы стимулов сотрудников ФАС России, направленных на достижение целей Службы в области качества, по актуализации документов СМК.

7.2.1.3 Ответственность за изучение требований, относящихся к оказываемым услугам, возложена на руководителей процессов.

7.2.2 Анализ требований, относящихся к продукции

Анализ требований заявителей проводится в соответствии с административными регламентами, утвержденными приказами ФАС России. При исполнении государственных функций, услуг ответственные руководители проводят анализ требований относящихся к продукции. По результатам данного анализа фиксируют несоответствия, возникающие в процессе исполнения функций, предоставления услуг, предпринимают меры по устранению таких несоответствий и удовлетворению требований заявителей.

7.2.3 Связь с потребителями

Порядок взаимодействия с потребителями и другими внешними заинтересованными сторонами определен в Регламенте ФАС России.

Работа с обращениями, жалобами граждан и организаций, прием граждан, определены в разделе XIII «Порядок работы с обращениями граждан и организаций, прием граждан» Регламента ФАС России, Инструкции по делопроизводству.

Доступ к информации о деятельности ФАС России определен в разделе XIV Регламента ФАС России. Кроме того, внешнее информирование осуществляет Управление общественных связей ФАС России в соответствии с Информационной политикой ведомства, утвержденной приказом ФАС России от 10.11.2015 N 1069/15 (ред. от 11.05.2018).

Для целей максимального удобства и упрощения доступа потребителя к продукции ФАС России создана общественная приемная, определен порядок ее работы. Общественная приемная работает с обращениями заявителей, дает ответы на их запросы, контролирует сроки исполнения по обращениям. В работе общественной приемной принимают участие все структурные подразделения ЦА ФАС России. Определяется график дежурства представителей структурных подразделений ЦА ФАС России в общественной приемной.

С целью максимально полного ответа на вопросы граждан, в случае, если граждане обратились с проблемой, не относящейся к сфере деятельности ФАС России, сотрудники общественной приемной предпринимают все возможные действия для того, чтобы помочь гражданину определить дальнейшие шаги по решению своего вопроса, установить компетентный орган власти, способный оказать содействие в решении проблемы.

В соответствии с информационной политикой в Службе ведется активная работа по доведению информации о деятельности Службы через средства массовых коммуникаций, Интернет. Разработан и функционирует официальный сайт ФАС России, где размещены все необходимые контактные данные сотрудников Службы для оперативной связи по телефону и электронной почте.

ФАС России использует все передовые способы общения с потребителем в сети Интернет. ФАС России имеет аккаунты в наиболее популярных социальных сетях. Данные ресурсы постоянно актуализируются, ведется анализ отзывов читателей на страницах ресурсов, оценки деятельности ФАС России в форумах.

7.3 Проектирование и разработка

В ЦА ФАС России осуществляются процессы разработки и проектирования, а именно:

— Правовое управление и Юридическое управление в сфере ГОЗ ФАС России, а также все отраслевые структурные подразделения ЦА ФАС России разрабатывают проекты нормативных правовых актов, проекты поправок к действующим нормативным правовым актам, технико-экономические обоснования;

— Структурные подразделения ЦА ФАС России осуществляют разработку документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (например, разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства).

7.3.1 Планирование проектирования и разработки

7.3.1.1 Порядок подготовки и принятия нормативных правовых актов при осуществлении нормативного правового регулирования в установленной сфере деятельности, порядок подготовки и рассмотрения проектов актов, вносимых в Правительство Российской Федерации, законопроектная деятельность и порядок участия в деятельности Федерального Собрания Российской Федерации определены в соответствующих разделах Регламента ФАС России.

ФАС России осуществляет разработку проектов нормативных правовых актов во исполнение планов законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации, иных актов Правительства Российской Федерации.

Планирование указанных выше разработок осуществляется в годовых планах структурных подразделений ЦА ФАС России.

7.3.1.2 По поручению руководителя Службы, Президиума ФАС России, Коллегии ФАС России структурными подразделениями ЦА ФАС России осуществляется разработка документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства).

7.3.2 Входные данные для проектирования и разработки

При разработке проектов нормативных правовых актов входными данными для проектирования и разработки являются: поручения Правительства Российской Федерации, поручения Президента Российской Федерации, законодательные и нормативные требования, результаты анализа жалоб, обращений, анализ итогов рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.

При разработке документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства) входными данными для проектирования и разработки являются: законодательные и нормативные требования, результаты анализа жалоб, обращений, анализ итогов рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.

7.3.3 Выходные данные проектирования и разработки

Выходными данными разработки является проект нормативного правового акта, разработанный и согласованный в соответствии с требованиями Регламента ФАС России, а также документы, оптимизирующие функционирование процессов (в т.ч. разъяснения, рекомендации по вопросам применения антимонопольного законодательства).

7.3.4 Анализ проектирования и разработки

Ответственность за проведение анализа хода разработки пакетов поправок в нормативные правовые акты, а также документов, оптимизирующих функционирование процессов (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства), несут руководители процессов по направлениям, либо лицо, назначенное руководителем Службы.

Порядок анализа разработки, подготовки и принятия нормативных правовых актов при осуществлении нормативного правового регулирования в установленной сфере деятельности определен в разделе IV Регламента ФАС России.

7.3.5 Верификация проекта и разработки

Верификация разработок осуществляется путем их согласования в инстанциях, предусмотренных Регламентом ФАС России.

Согласование документов, оптимизирующих функционирование процессов, осуществляется в соответствии с разделом IV Инструкции по делопроизводству, либо на заседании Президиума ФАС России.

7.3.6 Валидация проекта и разработки

Валидация разработок осуществляется посредством окончательного утверждения разработанных проектов нормативных правовых актов в соответствии с Регламентом ФАС России, а также утверждения документов, оптимизирующих функционирование процессов (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства) руководителем Службы.

7.3.7 Управление изменениями проекта и разработки

Внесение изменений и поправок в проекты нормативных правовых актов, административных регламентов предусматривает прохождение всей описанной выше процедуры разработки.

Порядок внесения изменений определен в Регламенте ФАС России и Инструкции по делопроизводству.

7.4 Закупки

7.4.1 Управление закупками в ФАС России осуществляется с целью обеспечения процессов оказания услуг необходимыми ресурсами.

7.4.2 Планирование закупок товаров, работ, услуг

В ЦА ФАС России планирование закупок товаров, работ, услуг осуществляется в соответствии с приказом ФАС России от 14.04.2017 N 502/17 «О внесении изменений в регламент взаимодействия структурных подразделений центрального аппарата Федеральной антимонопольной службы по осуществлению закупок товаров, работ, услуг, утвержденный приказом ФАС России N 295/17 от 13.03.2017».

7.4.3 Осуществление закупок товаров, работ, услуг

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд осуществляет Контрактная служба.

Функции Контрактной службы определены в Положении о Контрактной службе, утвержденном приказом ФАС России от 25.02.2014 N 112/14 (ред. от 17.08.2015, с изм. от 15.01.2019) «О создании Контрактной службы по осуществлению планирования и закупки товаров, работ, услуг для нужд ФАС России».

Процедура закупок осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 05.04.2013 N 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд».

7.4.4 Информация по закупкам

Вся информация по закупке товаров, работ, услуг содержится в техническом задании документации о закупке, а после проведения процедуры закупок в контракте с поставщиком (подрядчиком, исполнителем).

Заключение контракта на закупку товаров, работ, услуг осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 N 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд».

7.4.5 Приемка поставленных товаров, выполненных работ, оказанных услуг

Экспертная комиссия обеспечивает приемку поставленного товара, выполненной работы (ее результатов), оказанной услуги, а также отдельных этапов поставки товара, выполненной работы, оказания услуги. Организует проведение экспертизы поставленного товара, выполненной работы, оказанной услуги, привлекает экспертов, экспертные организации.

Регламент работы экспертной комиссии ФАС России по проверке результатов исполнения контрактов (договоров) утвержден Приложением N 2 к Приказу ФАС России от 25.09.2017 N 1259/17 (с изм. от 19.10.2018).

7.5 Производство и обслуживание

7.5.1 Управление производством и обслуживанием

Управляемые условия для производства продукции включают:

— информацию, описывающую характеристики продукции. Эта информация представлена в нормативных правовых актах (приказах, административных регламентах, федеральных законах Российской Федерации) и доводится до структурных подразделений ЦА ФАС России;

— информацию, разъясняющую положения нормативных правовых актов, используемых для исполнения государственных функций, предоставления услуг;

— методические рекомендации по использованию информационных ресурсов и систем;

— оснащение производственных операций соответствующим программным обеспечением и оборудованием;

— регулярный мониторинг исполнения государственных функций, объема предоставленных услуг и их соответствие установленным требованиям;

— предоставление услуги путем подготовки документов в соответствии с требованиями, установленными административными регламентами ФАС России, по составу документов и порядку их предоставления;

— проведение разбирательств по фактам жалоб заявителей на нарушение требований законодательства и регламентов об объеме и качестве исполнения государственных функций, предоставления услуг.

7.5.2 Валидация процессов производства и обслуживания

Недостатки процессов, связанных с исполнением государственных функций, предоставлением государственных услуг, могут стать очевидными после их предоставления, исполнения, в связи с чем ФАС России осуществляет валидацию указанных процессов.

Используются следующие меры валидации:

— утверждение процедур оказания государственных функций, услуг, установленных в административных регламентах ФАС России;

— обеспечение требуемой квалификации сотрудников.

7.5.3 Идентификация и прослеживаемость

Идентификация подготовленных документов в ЦА ФАС России осуществляется путем присвоения регистрационных номеров в соответствии с Инструкцией по делопроизводству.

Идентификация статуса продукции по отношению к требованиям мониторинга и измерений проводится путем согласования документов на всех стадиях жизненного цикла.

7.5.4 Собственность потребителей

Управление собственностью потребителя осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации (Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ (ред. от 31.12.2017) «О персональных данных», Закон от 21.07.1993 N 5485-1 (ред. от 29.07.2018) «О государственной тайне», Федеральный закон от 29.07.2004 N 98-ФЗ (ред. от 18.04.2018) «О коммерческой тайне»).

К собственности потребителя ФАС России относит информацию, предоставленную потребителем и носящую конфиденциальный характер, не подлежащую огласке.

7.5.5 Сохранение соответствия продукции

ФАС России обеспечивает сохранение соответствия продукции посредством учета, идентификации, создания условий для хранения всей входящей и исходящей документации, в соответствии с Регламентом ФАС России и Инструкцией по делопроизводству.

7.5.6 Деятельность после поставки

ФАС России посредством общественной приемной ФАС России обеспечивает оперативную коммуникацию с потребителем относительно исходящей в его адрес документации (дата и номер исходящего документа, связь с сотрудником ЦА ФАС России — исполнителем по документу и т.п.).

8. ИЗМЕРЕНИЕ, АНАЛИЗ И УЛУЧШЕНИЕ

8.1 Общие положения

8.1.1 С целью демонстрации соответствия исполняемых государственных функций, предоставляемых услуг установленным требованиям, повышения результативности СМК, а также обеспечения соответствия СМК требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015, в ФАС России реализуются процессы мониторинга, измерений, анализа и улучшений реализации процессов жизненного цикла продукции.

8.1.2 Результаты измерений и анализа ФАС России использует для:

— обеспечения соответствия исполнения государственных функций, предоставления услуг законодательным требованиям, требованиям регламентов и потребителей;

— обеспечения соответствия СМК требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015;

— разработки мер, направленных на постоянное повышение результативности СМК.

8.2 Мониторинг и измерение

8.2.1 Удовлетворенность потребителей

8.2.1.1 Оценка удовлетворенности потребителей является одним из способов измерения функционирования СМК. ФАС России проводит оценку удовлетворенности всех групп потребителей. Для этого используются текущие данные, а также данные научно-исследовательских работ, которые заказываются ФАС России в научно-исследовательских организациях по мере необходимости.

Оценка удовлетворенности заявителей

Для целей оценки удовлетворенности заявителей на постоянной основе ФАС России анализирует обращения граждан, содержащих неудовлетворенность качеством оказываемых Службой услуг, выполняемых функций, проводит научно-исследовательские работы, направленные на выявление степени удовлетворенности заявителей.

Оценка удовлетворенности Президентом Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации, Аппаратом Правительства Российской Федерации

В Службе введена система контроля исполнения поручений: Президента Российской Федерации; Председателя Правительства Российской Федерации; Аппарата Правительства Российской Федерации. Все указанные поручения содержат контрольные сроки исполнения. Исполнение поручений в срок является одним из основных требований указанных потребителей. В ФАС России ведется учет всех входящих поручений, назначается ответственный исполнитель, осуществляется контроль за исполнением документов в срок. Факты неисполнения документов в срок передаются руководителю Службы в виде справки.

Информация об удовлетворенности деятельностью ФАС России со стороны указанных потребителей доводится до руководителя Службы непосредственно Президентом Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации, руководителем Аппарата Правительства Российской Федерации. Руководитель Службы доводит информацию об удовлетворенности потребителей до сотрудников Службы либо лично руководителю по подчиненности, в том числе накладывая резолюцию на документы к исполнению.

По итогам работы за год ФАС России готовит отчет о развитии конкуренции в Российской Федерации для Правительства Российской Федерации. Наличие или отсутствие замечаний по данному отчету определяет оценку удовлетворенности данной группы потребителей продукцией ФАС России за год.

Оценка удовлетворенности экспертного сообщества

Осуществляется путем опроса экспертного сообщества (членов Общественно-консультативного совета при ФАС России, членов Экспертных советов при ФАС России) с целью выявления степени удовлетворенности экспертов качеством реализации государственных функций, предоставления услуг сотрудниками ФАС России.

Оценка удовлетворенности международного сообщества

Для целей оценки международным сообществом деятельности ФАС России Служба принимает участие в международном Рейтинге эффективности конкурентных ведомств, который публикуется независимым международным изданием «Всемирный обзор по конкуренции» («Global Competition Review»).

Оценка удовлетворенности внутренних потребителей

Оценка удовлетворенности внутренних потребителей ЦА ФАС России осуществляется путем анкетирования сотрудников Службы, при этом оценивается две группы потребителей: эксперты; сотрудники ЦА ФАС России, сотрудники территориальных органов ФАС России. К экспертам относятся руководители структурных подразделений ЦА ФАС России. Анкетирование проводится ежегодно на внутреннем портале ФАС России.

Разделение сотрудников на две указанные группы потребителей позволяет более адекватно оценивать удовлетворенность взаимодействием структурных подразделений между собой путем сравнения мнений руководителей структурных подразделений с мнением остальных сотрудников. Так, выделяя возможные проблемы, возникающие при взаимодействии сотрудников на исполнительском уровне, где начальники структурных подразделений практически не взаимодействуют с сотрудниками других структурных подразделений и не в состоянии в полной мере оценить удовлетворенность своих сотрудников-потребителей продукцией, поставляемой другими структурными подразделениями, равно как и наоборот, получить полную оценку удовлетворенности работой своего структурного подразделения сотрудниками других структурных подразделений.

Анкетирование проводится как в письменном, так и электронном виде с размещением форм анкет на внутреннем портале Службы. Итоги анкетирования закладываются в оценку общей результативности деятельности структурного подразделения за год.

8.2.1.2 Результаты оценки удовлетворенности внутренних и внешних потребителей учитываются при формировании рейтинга структурных подразделений ЦА ФАС России.

8.2.1.3 Управление государственной службы доводит до сведения руководителей процессов результаты опроса потребителей для учета при разработке целей в области качества и принятия предупреждающих действий, направленных на устранение несоответствий и обеспечение удовлетворения интересов потребителей.

8.2.1.4 Результаты анализа степени удовлетворенности потребителей размещаются на внутреннем портале Службы для свободного доступа к информации всех сотрудников ФАС России. Дополнительно информация предоставляется руководителю ФАС России и ПРК для анализа данных и определения возможностей улучшения.

8.2.1.5 Алгоритм «Мониторинг удовлетворенности потребителей»

8.2.2 Внутренние аудиты

Процедура проведения внутренних аудитов осуществляется в соответствии со схемой процесса «Внутренний аудит» и определяется Положением о внутреннем аудите (далее — Положение о внутреннем аудите). Аудиты в ФАС России проводятся с целью установления того, что СМК:

а) соответствует запланированным мероприятиям, требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и требованиям документации СМК;

б) внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.

Программа внутренних аудитов (проверок) планируется с учетом статуса и важности процессов и подразделений Службы, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов, оформляется в соответствии с Положением о внутреннем аудите. Результатом внутренних аудитов является отчет об аудите СМК, оформляемый в соответствии с Положением о внутреннем аудите. Действия, необходимые для устранения обнаруженных несоответствий, устанавливаются при проведении проверки.

Корректирующие действия для устранения причин несоответствий предпринимаются в соответствии с пунктом 8.5.2 Руководства.

Записи, создаваемые при проведении внутреннего аудита, управляются в соответствии с пунктом 4.2.4 Руководства.

8.2.3 Мониторинг процессов

8.2.3.1 В ФАС России осуществляется мониторинг и измерение процессов СМК с целью демонстрации способности процессов достигать запланированных результатов.

Цели в области качества, а также Методика оценки результативности структурных подразделений ЦА ФАС России, утверждаются приказами ФАС России.

8.2.3.2 Методы мониторинга процессов СМК определяются в схемах процессов (Приложение Е). Показатели для мониторинга процессов определяются приказом ФАС России.

8.2.3.3 В случае невыполнения запланированных результатов предпринимаются коррекции и корректирующие мероприятия в соответствии с пунктом 8.5.2 настоящего Руководства.

8.2.3.4 Каждый руководитель процесса составляет доклад о достижении структурным подразделением ЦА ФАС России целей в области качества, и передает его в Управление государственной службы для подготовки сводного доклада о достижении целей в области качества ЦА ФАС России.

8.2.3.5 Алгоритм

8.2.4 Мониторинг и измерение продукции

8.2.4.1 Порядок проведения мониторинга и измерения объемов оказанных ФАС России государственных функций, услуг определен в Положении о порядке сбора и обработки ведомственной периодической отчетности территориальных органов и ЦА ФАС России, утвержденном приказом ФАС России от 31.05.2017 N 724/17 (ред. от 22.06.2018) «О ведомственной периодической отчетности территориальных органов и структурных подразделений центрального аппарата Федеральной антимонопольной службы».

Указанное Положение устанавливает порядок представления территориальными органами и структурными подразделениями ЦА ФАС России ведомственной периодической отчетности (ежеквартальной, полугодовой и годовой), а также порядок ее сбора и обработки.

8.2.4.2 Административное управление — секретариат руководителя ФАС России, Управление делами ФАС России ведут контроль за исполнением документов согласно установленным в административных регламентах ФАС России срокам, последнее также формирует справку об исполнительской дисциплине для руководства Службы. При наступлении контрольных сроков ответственное структурное подразделение получает «Напоминание о неисполненных контрольных документах».

8.2.4.3 Все исходящие документы ЦА ФАС России должны быть согласованы и утверждены соответствующими должностными лицами в установленные сроки согласно административным регламентам. Без всех необходимых реквизитов и подписей документ не может быть отправлен потребителям Управлением делами.

8.3 Управление несоответствующей продукцией

8.3.1 К государственным функциям, услугам ФАС России, которые являются несоответствующими, относятся:

— жалобы со стороны заявителей на деятельность ЦА ФАС России;

— проигранные дела в судах;

— срыв сроков предоставления ответов заявителям (гражданам, хозяйствующим субъектам, органам власти);

— не принятые поправки в нормативные правовые акты.

8.3.2 Все жалобы граждан, хозяйствующих субъектов, органов власти, иных заявителей на действия, бездействия должностных лиц ЦА ФАС России регистрируются и передаются в Управление государственный службы ФАС России. Управление государственной службы ФАС России ведет журнал регистрации жалоб. Рассмотрение жалоб осуществляется в соответствии с регламентами ФАС России.

8.3.3 Все проигранные в судах дела учитываются в Правовом управлении и Юридическом управлении в сфере ГОЗ ФАС России.

8.3.4 Нарушения сроков рассмотрения обращений граждан, хозяйствующих субъектов, органов власти, учитываются в Административном управлении — секретариате руководителя и Управлении делами.

8.3.5 Факты не принятия проектов нормативных правовых актов, отслеживаются начальниками структурных подразделений.

8.3.6 Еженедельно на заседании Президиума ФАС России руководителю Службы и участникам заседания Президиума предоставляются справки о рассмотрении дел в судах и исполнительской дисциплине. Начальник Правового управления и Юридического управления в сфере ГОЗ ФАС России докладывают об имеющейся несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением дел в судах.

8.3.7 Руководитель Службы проводит обсуждения изложенных в справках сведений, запрашивает пояснения у ответственных руководителей структурных подразделений, дает поручения по устранению несоответствий, явившихся причиной возникновения несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением дел в судах, а также выработке корректирующих и предупреждающих действий (пункты 8.5.2, 8.5.3 Руководства). Решения по данным вопросам вносятся в Протокол заседания Президиума ФАС России с указанием ответственных лиц за принятие корректирующих и предупреждающих действий, сроков устранения несоответствия.

8.3.8 По мере возникновения несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением, принятием поправок в нормативные правовые акты, начальники структурных подразделений ЦА ФАС России докладывают руководителю по подчиненности. Обсуждение наиболее значимых случаев возникновения несоответствующей продукции проходит на заседаниях Коллегии ФАС России, Президиума ФАС России, где определяется, является ли возникновение несоответствующей продукции результатом несоответствия, устанавливаются причины несоответствия и принимаются решения по необходимым корректирующим, предупреждающим действиям.

8.3.9 Контроль исполнения принятых решений по несоответствующей продукции осуществляет советник руководителя Службы, а также руководитель Службы лично.

8.3.10 Алгоритм процедуры «Управление несоответствующей продукцией»:

8.4 Анализ данных

8.4.1 В Службе реализуется процедура сбора данных о ходе выполнения планов работы ФАС России посредством предоставления информации руководителями структурных подразделений на основе полугодовых, годовых отчетов, оперативной информации (ежедневной, еженедельной), поступающей от исполнителей (отделов).

8.4.2 Анализ данных проводится на совещаниях руководителя Службы.

8.4.3 Принятые на указанных в п. 8.4.2 совещаниях решения оформляются протоколом и при необходимости вводятся в действие (объявляются) приказом ФАС России.

8.5 Улучшение

8.5.1 Постоянное улучшение

ФАС России обеспечивает постоянное повышение результативности СМК посредством:

— разработки, внедрения и актуализации Политики и Целей в области качества;

— использования результатов аудитов с целью идентификации областей для улучшения;

— систематического анализа данных о функционировании процессов СМК, качестве оказываемых государственных функций, услуг;

— разработки и реализации корректирующих, предупреждающих действий;

— периодического анализа со стороны руководства адекватности и пригодности разработанной и внедренной СМК.

8.5.2 Корректирующие действия

8.5.2.1 В ФАС России разработана, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии процедура по устранению причин несоответствий для предупреждения их появления.

8.5.2.2 Несоответствия выявляются и идентифицируются на основе данных, полученных при:

— мониторинге удовлетворенности потребителей (пункт 8.2.1);

— проведении аудитов (пункт 8.2.2);

— мониторинге процессов и оказываемых услуг (пункты 8.2.3, 8.2.4);

— анализе данных СМК (пункт 8.4).

8.5.2.3 Ответственность за определение причины несоответствия, за разработку мер по коррекции несоответствия и разработку корректирующих действий возложена на начальника структурного подразделения, где идентифицировано несоответствие. Регистрацию несоответствия, а также запись о принятом корректирующем действии осуществляет секретарь управления.

8.5.2.4 В случае затруднения при определении корректирующих действий, по инициативе начальника структурного подразделения может быть собрано совещание из представителей Правового управления ФАС России, Юридического управления в сфере ГОЗ, Рабочей группы с привлечением представителей иных управлений по необходимости. По итогам такого совещания могут быть сформированы корректирующие действия. В особо сложных ситуациях вопрос о разработке корректирующих действий выносится на обсуждение курирующего заместителя руководителя ФАС России, с возможным последующим обсуждением на Президиуме ФАС России.

Срок определения корректирующих действий определятся резолюцией вышестоящего руководителя, регламентирующими документами ФАС России, либо начальником структурного подразделения, но не может превышать сроков, установленных законодательством Российской Федерации и административными регламентами Службы.

8.5.2.5 Установленные корректирующие действия оформляются протоколами совещаний, поручениями, приказами ФАС России.

8.5.2.6 Контроль исполнения и анализ результативности предпринятых корректирующих действий производится начальником структурного подразделения.

8.5.2.7 Алгоритм принятия корректирующих действий:

8.5.3 Предупреждающие действия

8.5.3.1 В ЦА ФАС России разработана, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии процедура по устранению причин потенциальных несоответствий для предупреждения их появления.

8.5.3.2 Потенциальные несоответствия выявляются на основе данных, полученных при:

— внутренних аудитах;

— анализе результативности проведенных корректирующих действий;

— мониторинге результативности процессов;

— анализе данных СМК;

— анализе СМК со стороны высшего руководства ФАС России;

— мониторинге удовлетворенности потребителей;

— изучении требований законодательства, нормативной документации, требований, запросов и ожиданий потребителей.

8.5.3.3 Ответственность за идентификацию потенциальных несоответствий несут все сотрудники ФАС России.

8.5.3.4 Сотрудник, установивший потенциальное несоответствие информирует об этом вышестоящего руководителя. Руководитель проводит оценку потенциального несоответствия на предмет его актуальности и целесообразности принятия мер, дает поручение о разработке мер по предотвращению потенциального несоответствия исполнителю.

В случае выявления наиболее значимых потенциальных несоответствий начальник структурного подразделения, либо заместитель руководителя Службы выходит с предложением к руководителю Службы об обсуждении потенциального несоответствия на заседании заместителей руководителя Службы, либо в ином формате, на усмотрение руководителя Службы, в том числе на заседании Коллегии ФАС России, Президиума ФАС России. Инициатор обсуждения готовит письменные материалы, поясняющие суть предупреждающего действия, проекты мер по недопущению потенциального несоответствия. По итогам такого обсуждения формируется либо протокольное решение, либо дается руководителем Службы устное поручение о принятии необходимых мер, либо накладывается письменная резолюция.

8.5.3.5 Руководитель процесса, ответственный за разработку предупреждающих действий, определяет сроки их выполнения, если они не определены вышестоящим руководством.

8.5.3.6 Установленные предупреждающие действия оформляются протоколами совещаний, поручениями, приказами ФАС России.

8.5.3.7 Контроль исполнения и анализ результативности предпринятых предупреждающих действий производится начальником структурного подразделения.

8.5.3.8 Алгоритм процесса принятия предупреждающих действий:

Источник