- Главная
- Студенту
- Книги и учебники по праву и экономике
- Руководство для следователя и его общественного помощника: Учебно-практическое пособие» (отв. ред. Ю.П. Гармаев). — Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2010.
Принимаю соглашение об использовании книг и учебников, размещенных на сайте «КонсультантПлюс — студенту и преподавателю»
Нажимая на ссылку «Скачать» в разделе «Книги и учебники» сайта www.consultant.ru/edu, Пользователь получает доступ к PDF файлу, содержащему литературное произведение (Произведение), право на использование которого принадлежит ЗАО «Консультант Плюс».
Пользователь вправе однократно произвести запись Произведения в память своей ЭВМ; а также изготовить не более одной печатной копии Произведения (любой его части) для использования исключительно в личных целях.
Пользователь не вправе использовать Произведение любым иным способом, в том числе воспроизводить, тиражировать, копировать иными способами и/или передавать экземпляры Произведения (любых его частей) другим лицам.
Нарушение Пользователем указанных условий использования Произведения влечет ответственность, установленную законодательством Российской Федерации.
Отметив «Принимаю», Пользователь подтверждает, что он ознакомлен с изложенными выше условиями, согласен с ними и обязуется их исполнять.
Уголовно-процессуальное право
Учебник, написанный известными российскими учеными, отражает современное состояние и перспективы развития отечественной криминалистики. Это полное изложение всех разделов криминалистики, отвечающее требованиям государственных стандартов высшего профессионального образования по направлению «Юриспруденция» (для бакалавров и магистров права), специальностям «Судебная экспертиза», «Правоохранительная деятельность», «Правовое обеспечение национальной безопасности». Наряду с изложением традиционных тем курса, учитывающих достижения смежных областей научного знания, ряд глав посвящен новым методам и средствам собирания и исследования доказательств, методикам расследования преступлений.
Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов и факультетов, курсантов и слушателей высших учебных заведений силовых ведомств, практических работников.
Криминалистика, 2022, 016775.24.01
Криминалистика, 2020, 016775.22.01
Криминалистика, 2019, 016775.21.01
Криминалистика, 2018, 016775.20.01
Криминалистика, 2017, 016775.18.01
Криминалистика, 2013, 016775.13.01
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов.
Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в
ридер.
Светлой памяти выдающегося советского и российского криминалиста – заслуженного деятеля науки, доктора юридических наук, профессора Рафаила Самуиловича Белкина в год 90летия со дня его рождения
Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов, Е. Р. Россинская НОРМА ИНФРАМ Москва, 2023 4е издание, переработанное и дополненное Допущено Министерством образования и науки Российской Федерации в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция»
УДК 343.98(075.8) ББК 67.52я73 А19 Сведения об авторах: Татьяна Витальевна Аверьянова (1952–2020) — доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, генералмайор полиции; Рафаил Самуилович Белкин (1922—2001) — доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, генералмайор милиции, почетный академик РАЕН; Юрий Георгиевич Корухов (1928—2015) — доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ; Елена Рафаиловна Россинская — доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, почетный работник высшего профессионального образования РФ, академик РАЕН. Аверьянова Т. В. А19 Криминалистика : учебник / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов, Е. Р. Россинская. — 4е изд., перераб. и доп. — Москва : Норма : ИНФРАМ, 2023. — 928 с. : ил. ISBN 9785917683348 (Норма) ISBN 9785160063447 (ИНФРАМ, print) ISBN 9785161025260 (ИНФРАМ, online) Учебник, написанный известными российскими учеными, отражает современное состояние и перспективы развития отечественной криминалистики. Это полное изложение всех разделов криминалистики, отвечающее требованиям государственных стандартов высшего профессионального образования по направлению «Юриспруденция» (для бакалавров и магистров права), специальностям «Судебная экспертиза», «Правоохранительная деятельность», «Правовое обеспечение национальной безопасности». Наряду с изложением традиционных тем курса, учитывающих достижения смежных областей научного знания, ряд глав посвящен новым методам и средствам собирания и исследования доказательств, методикам расследования преступлений. Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов и факультетов, курсантов и слушателей высших учебных заведений силовых ведомств, практических работников. УДК 343.98(075.8) ББК 67.52я73 © Аверьянова Т. В., Корухов Ю. Г., © Россинская Е. Р., 2006 ISBN 9785917683348 (Норма) © Аверьянова Т. В., Корухов Ю. Г., ISBN 9785160063447 (ИНФРАМ, print) © Россинская Е. Р., 2013, ISBN 9785161025260 (ИНФРАМ, online) с изменениями
Оглавление Предисловие ............................................................................................................ 15 Раздел I ИСТОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ Глава 1. История криминалистики и криминалистических учреждений .................. 17 § 1. Консолидация криминалистических знаний ................................................. 17 § 2. Криминалистика в период между мировыми войнами ................................. 22 § 3. Этап формирования частных криминалистических теорий в отечественной науке ..................................................................................... 30 § 4. Современный этап развития криминалистики (этап формирования общей теории науки) ................................................... 43 § 5. Экспертные и научные криминалистические учреждения ........................... 44 Глава 2. Предмет, объекты и система криминалистики ........................................... 47 § 1. Предмет и объекты криминалистики ............................................................. 47 § 2. Система криминалистики ............................................................................... 56 § 3. Криминалистические категории .................................................................... 58 § 4. Криминалистические классификации ........................................................... 62 Глава 3. Задачи, принципы и законы развития криминалистики ............................. 66 § 1. Общая, специальные и конкретные задачи криминалистики .................................................................................. 66 § 2. Принципы криминалистики .......................................................................... 67 § 3. Законы развития криминалистики ................................................................. 68 Глава 4. Методы криминалистики ........................................................................... 75 § 1. Всеобщий метод криминалистической науки ............................................... 75 § 2. Общенаучные методы криминалистики ........................................................ 76 § 3. Специальные методы криминалистики ......................................................... 79 Глава 5. Природа криминалистики, ее место в системе научного знания и тенденции развития ................................................................................. 82 § 1. Современные представления о природе криминалистики ........................... 82 § 2. Место криминалистики в системе научного знания ..................................... 84 § 3. Современные тенденции развития криминалистики .................................... 87 Глава 6. Содержание и структура общей теории криминалистики .......................... 90 Глава 7. Криминалистическая идентификация ........................................................ 96 § 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации ........................................................... 96 § 2. Криминалистическое учение о признаках ..................................................... 105 § 3. Стадии криминалистической идентификации .............................................. 110 § 4. Значение криминалистического отождествления и различия для расследования и раскрытия преступлений ............................................. 112
Глава 8. Криминалистическая диагностика ............................................................. 115 § 1. Понятие и задачи криминалистической диагностики .................................. 115 § 2. Теоретические основы криминалистической диагностики .......................... 119 § 3. Экспертные диагностические задачи ............................................................. 124 § 4. Диагностика в работе следователя .................................................................. 126 Глава 9. Теории криминалистического прогнозирования и временных связей и отношений ............................................................... 131 § 1. Содержание теории криминалистического прогнозирования ..................... 131 § 2. Криминалистическая теория временных связей и отношений .................... 137 Литература ............................................................................................................... 140 Раздел II КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА И ТЕХНОЛОГИЯ Глава 10. Концептуальные положения криминалистической техники и технологии ............................................................................................. 142 § 1. Понятие, система и правовые основания применения средств криминалистической техники ........................................................... 142 § 2. Техникокриминалистические средства и методы, применяемые при собирании вещественных доказательств ........................ 146 § 3. Методы и средства предварительного и экспертного исследования вещественных доказательств .......................... 151 Глава 11. Основы криминалистического учения о фиксации доказательственной информации ............................................................. 158 § 1. Понятие фиксации доказательственной информации .................................. 158 § 2. Общая характеристика форм, методов и средств фиксации доказательственной информации ................................................. 160 § 3. Вербальная и графическая формы фиксации доказательственной информации .................................................................. 161 § 4. Предметная и нагляднообразная формы фиксации доказательственной информации ................................................. 164 Глава 12. Криминалистическая фотография ............................................................ 169 § 1. Понятие криминалистической фотографии, ее значение в следственной и экспертной практике ..................................... 169 § 2. Методы судебноследственной фотографии .................................................. 172 § 3. Приемы фотографирования ........................................................................... 179 § 4. Судебноэкспертная фотография ................................................................... 183 § 5. Процессуальное оформление применения криминалистической фотографии ................................................................. 190 Глава 13. Криминалистическая видеозапись ........................................................... 192 § 1. Видеозапись как средство фиксации криминалистически значимой информации ................................................. 192 § 2. Применение видеозаписи при производстве следственных действий.......... 193 § 3. Видеозапись как документ или вещественное доказательство ..................... 201 6 Оглавление
Глава 14. Учение о следах и следообразовании (трасология) .................................. 203 § 1. Общие положения трасологии. Классификация следов, их криминалистическое значение ......................... 203 § 2. Следы человека (антропоскопия) ................................................................... 209 § 3. Следы орудий взлома, инструментов ............................................................. 223 § 4. Следы производственных механизмов ........................................................... 226 § 5. Следыпредметы .............................................................................................. 227 § 6. Установление целого по частям ...................................................................... 230 § 7. Следы транспортных средств .......................................................................... 231 § 8. Микрообъекты ................................................................................................. 238 Глава 15. Криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, взрывных устройств и следов их применения ........................................... 241 § 1. Понятие судебной баллистики и ее значение для расследования преступлений ................................................................... 241 § 2. Криминалистическое исследование огнестрельного оружия ....................... 243 § 3. Криминалистическое исследование патронов .............................................. 250 § 4. Криминалистическое исследование следов выстрела ................................... 262 § 5. Взрывные устройства и следы их применения .............................................. 269 § 6. Криминалистическое исследование холодного оружия и следов его применения ................................................................................ 272 Глава 16. Судебное почерковедение, судебное автороведение, судебная лингвистика ............................................................................... 276 § 1. Общие положения ........................................................................................... 276 § 2. Судебное почерковедение ............................................................................... 278 § 3. Подготовка почерковедческой экспертизы ................................................... 287 § 4. Методика судебнопочерковедческой экспертизы ........................................ 288 § 5. Судебное автороведение ................................................................................. 291 § 6. Судебная лингвистика...................................................................................... 296 Глава 17. Техникокриминалистическое исследование документов ......................... 299 § 1. Понятие и задачи техникокриминалистического исследования документов ............................................................................... 299 § 2. Исследование оттисков удостоверительных печатных форм ........................ 301 § 3. Исследование полиграфической продукции ................................................. 304 § 4. Исследование текстов, изготовленных с помощью знакопечатающих устройств........................................................................................................... 306 § 5. Исследование частично измененных документов ......................................... 308 § 6. Установление скрытой информации .............................................................. 313 § 7. Установление хронологической последовательности выполнения реквизитов документов (относительная давность) ........................................ 315 Глава 18. Криминалистическое исследование веществ и материалов ...................... 317 § 1. Понятие криминалистического исследования веществ и материалов и его задачи ................................................................ 317 § 2. Обнаружение, фиксация и изъятие веществ и материалов при производстве следственных действий ..................................................... 319 Оглавление 7
§ 3. Возможности экспертных и предварительных исследований наиболее распространенных веществ и материалов — вещественных доказательств .......................................................................... 323 Глава 19. Криминалистическое исследование внешних признаков человека (габитоскопия) ........................................................................... 336 § 1. Общие положения криминалистического отождествления личности по признакам внешности .................................... 336 § 2. Методика описания признаков внешности человека (метод словесного портрета) ........................................................................... 338 § 3. Методы и средства собирания информации о внешних признаках человека ...................................................................... 357 § 4. Криминалистическая портретная экспертиза ............................................... 360 Глава 20. Криминалистическая фоноскопия ............................................................ 364 § 1. Понятие криминалистической фоноскопии ................................................. 364 § 2. Фоноскопическая экспертиза ......................................................................... 365 Глава 21. Криминалистическая ольфактроника ....................................................... 370 § 1. Понятие ольфакторных (пахучих) следов ...................................................... 370 § 2. Работа с ольфакторными следами на месте происшествия и отбор образцов для сравнительного исследования .................................... 372 § 3. Судебная ольфакторная экспертиза ............................................................... 374 Глава 22. Использование полиграфа при получении значимой для расследования преступлений информации ......................................... 376 Глава 23. Криминалистическая регистрация ........................................................... 382 § 1. Понятие, содержание и правовые основы криминалистической регистрации ................................................................. 382 § 2. Оперативносправочные учеты, их организация и использование в раскрытии и расследовании преступлений ................................................. 388 § 3. Криминалистические учеты ........................................................................... 393 § 4. Справочновспомогательные учеты ............................................................... 396 Глава 24. Использование специальных знаний в деятельности органов следствия, дознания и суда ......................................................... 398 Глава 25. Экспертная деятельность и современные возможности судебных экспертиз. Общая теория судебной экспертизы, ее концептуальные основы и ключевые понятия ...................................... 415 § 1. Общие положения ........................................................................................... 415 § 2. Возможности судебных экспертиз в раскрытии и расследовании преступлений ...................................................................... 417 § 3. Общая теория судебной экспертизы, ее концептуальные основы ............................................................................. 431 Глава 26. Основные направления использования современных компьютерных технологий в судопроизводстве ........................................ 446 § 1. Использование универсальных программных средств в судопроизводстве ..................................................... 446 § 2. Автоматизация и компьютеризация учетов ................................................... 447 § 3. Автоматизация и компьютеризация экспертиз и исследований .................. 448 8 Оглавление
§ 4. Информатизация и компьютеризация процесса расследования преступлений ................................................................................................... 449 Литература ............................................................................................................... 452 Раздел III КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА И ТЕХНОЛОГИЯ Глава 27. Концептуальные положения криминалистической тактики и технологии ............................................................................................. 458 § 1. Основные понятия криминалистической тактики ........................................ 458 § 2. Криминалистическая тактика в системе научного знания ........................... 463 § 3. Криминалистическая тактика и практика борьбы с преступностью ............ 468 § 4. Тактика процессуального действия ................................................................ 472 Глава 28. Криминалистические версии и планирование расследования .................. 476 § 1. Криминалистические версии .......................................................................... 476 § 2. Планирование расследования ........................................................................ 478 Глава 29. Розыскная деятельность следователя ...................................................... 485 § 1. Понятие и виды розыска ................................................................................. 485 § 2. Организация и осуществление розыска ......................................................... 489 Глава 30. Взаимодействие участников раскрытия и расследования преступлений ................................................................. 493 § 1. Понятие, принципы и субъекты взаимодействия ......................................... 493 § 2. Формы взаимодействия .................................................................................. 496 Глава 31. Следственная ситуация и тактические комбинации ................................. 501 § 1. Понятие, содержание и виды следственных ситуаций .................................. 501 § 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска ............................ 503 § 3. Тактические комбинации (операции) ............................................................ 506 Глава 32. Фактор внезапности, его учет и использование в процессе расследования ......................................................................... 513 § 1. Фактор внезапности, его смысл и формы использования в расследовании .............................................................................................. 513 § 2. Тактика действий следователя с использованием фактора внезапности ..................................................................................................... 516 § 3. Учет влияния фактора внезапности на деятельность следователя ............... 523 § 4. Влияние фактора внезапности на полноту и достоверность доказательственной информации .................................................................. 525 Глава 33. Тактическое решение ................................................................................ 528 § 1. Понятие тактического решения ..................................................................... 528 § 2. Подготовка к принятию тактического решения ............................................ 531 § 3. Принятие тактического решения ................................................................... 533 § 4. Некоторые специальные вопросы принятия тактических решений ..................................................................... 536 Оглавление 9
Глава 34. Тактика и технология следственного осмотра и освидетельствования ............................................................................. 542 § 1. Сущность и виды следственного осмотра ...................................................... 542 § 2. Осмотр места происшествия ........................................................................... 546 § 3. Наружный осмотр трупа на месте его обнаружения ..................................... 557 § 4. Другие виды следственного осмотра .............................................................. 559 § 5. Освидетельствование ...................................................................................... 560 Глава 35. Тактика и технология обыска и выемки ................................................... 563 § 1. Сущность, задачи и порядок проведения обыска .......................................... 563 § 2. Подготовка к обыску ....................................................................................... 570 § 3. Общие положения тактики обыска ................................................................ 575 § 4. Технология обыска .......................................................................................... 578 § 5. Производство выемки ..................................................................................... 585 Глава 36. Тактика допроса ....................................................................................... 587 § 1. Понятие, значение и виды допроса ................................................................ 587 § 2. Подготовка к допросу ..................................................................................... 589 § 3. Общие положения тактики допроса свидетелей и потерпевших .............................................................................. 592 § 4. Общие положения тактики допроса подозреваемых и обвиняемых ........................................................................ 596 § 5. Особенности тактики допроса при изобличении во лжи .............................. 599 § 6. Особенности тактики допроса несовершеннолетних .................................... 605 § 7. Тактика иных видов допроса .......................................................................... 606 § 8. Фиксация хода и результатов допроса ............................................................ 609 Глава 37. Тактика проверки показаний на месте ...................................................... 611 § 1. Понятие проверки показаний на месте .......................................................... 611 § 2. Подготовка к проверке показаний на месте .................................................. 613 § 3. Тактические приемы проверки показаний на месте ..................................... 614 § 4. Фиксация процесса и результатов проверки показаний на месте ................ 615 Глава 38. Тактика следственного эксперимента ....................................................... 617 § 1. Понятие и сущность следственного эксперимента ....................................... 617 § 2. Виды следственных экспериментов ............................................................... 619 § 3. Участники следственного эксперимента ....................................................... 620 § 4. Подготовка к проведению следственного эксперимента .............................. 622 § 5. Тактика проведения следственного эксперимента ........................................ 623 § 6. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента ......................... 627 § 7. Оценка результатов следственного эксперимента ......................................... 628 Глава 39. Тактика предъявления для опознания ...................................................... 630 § 1. Сущность, задачи и порядок предъявления для опознания ......................... 630 § 2. Виды предъявления для опознания ................................................................ 632 § 3. Субъекты предъявления для опознания ......................................................... 634 § 4. Тактика предъявления для опознания живых лиц ......................................... 635 10 Оглавление
§ 5. Тактика предъявления для опознания трупов ............................................... 638 § 6. Тактика предъявления для опознания предметов .......................................... 640 § 7. Тактика проведения опознания по фотоснимкам ......................................... 642 § 8. Тактика предъявления для опознания животных .......................................... 642 § 9. Процессуальное оформление результатов предъявления для опознания ..................................................... 643 Глава 40. Тактика задержания и ареста ................................................................... 645 § 1. Правовые основания задержания и ареста .................................................... 645 § 2. Подготовка к задержанию и аресту ................................................................ 646 § 3. Тактические приемы задержания ................................................................... 647 Глава 41. Технология получения образцов для сравнительного исследования ............................................................ 649 § 1. Понятие и виды образцов для сравнительного исследования ...................... 649 § 2. Получение образцов для сравнительного исследования ............................... 651 Глава 42. Технология прослушивания и записи телефонных переговоров ............... 655 § 1. Сущность и процедура прослушивания и записи переговоров .................... 655 § 2. Технология контроля и записи переговоров .................................................. 658 Литература ............................................................................................................... 660 Раздел IV КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА Глава 43. Концептуальные положения криминалистической методики ................... 664 § 1. Понятие криминалистической методики ...................................................... 664 § 2. Принципы и исходные положения формирования частных криминалистических методик ......................................................... 667 § 3. Структура и содержание частных криминалистических методик ......................................................... 670 Глава 44. Противодействие расследованию и пути его преодоления криминалистическими и оперативнорозыскными средствами и методами .................................. 674 § 1. Понятие, содержание и субъекты противодействия расследованию ........... 674 § 2. Противодействие расследованию в форме сокрытия преступления, его последствий или причастных к нему лиц ................................................ 675 § 3. Формы и способы «внешнего» противодействия расследованию ................ 681 § 4. Средства и методы преодоления противодействия расследованию .............. 682 Глава 45. Расследование преступлений против жизни и здоровья ........................... 686 § 1. Расследование убийств .................................................................................... 686 § 2. Расследование причинения вреда здоровью .................................................. 691 Оглавление 11
Глава 46. Расследование преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности ..................... 695 § 1. Расследование изнасилований ....................................................................... 695 § 2. Расследование насильственных действий сексуального характера ................................................................................... 699 Глава 47. Расследование преступлений против собственности ................................ 701 § 1. Родовая криминалистическая характеристика преступлений ...................... 701 § 2. Расследование краж ........................................................................................ 702 § 3. Расследование грабежей и разбойных нападений ......................................... 708 § 4. Расследование мошенничества ....................................................................... 711 § 5. Расследование вымогательства ....................................................................... 714 § 6. Расследование присвоения или растраты имущества ................................... 720 Глава 48. Расследование преступлений в сфере экономической деятельности ....................................................... 732 § 1. Расследование незаконного получения кредита и злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности ............................... 732 § 2. Расследование фальшивомонетничества ....................................................... 740 § 3. Расследование контрабанды ........................................................................... 745 Глава 49. Расследование налоговых преступлений .................................................. 750 § 1. Уголовноправовая и криминалистическая характеристики налоговых преступлений ................................................................................ 750 § 2. Выявление признаков преступлений, проверочные действия, возбуждение уголовного дела ......................................................................... 756 § 3. Построение и проверка версий. Первоначальные следственные действия ...................................................... 759 § 4. Назначение и проведение судебных экспертиз по делам о налоговых преступлениях ............................................................ 765 § 5. Обеспечение возмещения ущерба, причиненного налоговыми преступлениями ................................................ 768 Глава 50. Расследование преступлений против общественной безопасности ......................................................... 769 § 1. Расследование бандитизма ............................................................................. 769 § 2. Расследование хулиганства ............................................................................. 773 § 3. Расследование незаконного оборота оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств ................................................... 777 § 4. Расследование незаконного оборота наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ ............................ 781 § 5. Расследование поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности ..................................................................... 789 § 6. Особенности расследования уголовных дел, возбужденных по фактам взрывов ................................................................. 802 § 7. Расследование нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспортных средств ......................................... 807 12 Оглавление
Глава 51. Расследование должностных преступлений ............................................. 816 § 1. Родовая криминалистическая характеристика должностных преступлений ........................................................................... 816 § 2. Выявление признаков преступления, тактика проверочных действий, возбуждение уголовного дела ................... 821 § 3. Планирование расследования, первоначальные следственные действия ....................................................... 825 § 4. Последующие следственные действия ........................................................... 829 Глава 52. Особенности расследования преступлений «по горячим следам» ................................................................................. 832 § 1. Правовые и организационные основы раскрытия преступлений «по горячим следам» ............................................................... 832 § 2. Первоначальные следственные действия ....................................................... 833 § 3. Особенности последующих следственных действий ..................................... 835 Глава 53. Особенности расследования преступлений несовершеннолетних ............ 837 § 1. Криминалистическая характеристика преступлений несовершеннолетних .............................................................. 837 § 2. Возбуждение уголовного дела и планирование расследования .................... 842 § 3. Особенности тактики отдельных следственных действий ............................ 845 § 4. Профилактическая деятельность следователя по делам о преступлениях несовершеннолетних ........................................... 859 Глава 54. Особенности расследования преступлений организованных преступных сообществ ................................................... 861 § 1. Предварительные замечания .......................................................................... 861 § 2. Исходная информация о совершении преступления организованной группой ................................................................................ 865 § 3. Использование возможностей осмотра места происшествия для установления факта совершения преступления организованной группой ................................................................................ 868 § 4. Выдвижение версий о совершении преступления группой лиц и планирование расследования ................................................ 870 § 5. Допрос как средство получения информации о совершении преступления организованной группой ................................ 874 § 6. Использование иных средств доказывания для установления факта совершения преступления организованной группой ......................... 881 Глава 55. Особенности расследования преступлений, совершенных иностранными гражданами и против иностранных граждан .................... 888 § 1. Правовое положение иностранных граждан в Российской Федерации ................................................................................ 888 § 2. Особенности производства следственных действий с участием иностранных граждан ................................................................... 890 Глава 56. Особенности расследования преступлений, совершенных невменяемыми и лицами с дефектами психики ................................................................ 895 § 1. Понятие невменяемости и дефектов психики (психических недостатков) ............................................................................. 895 Оглавление 13
§ 2. Возбуждение уголовного дела и первоначальные следственные действия .................................................... 897 § 3. Особенности последующих следственных действий ..................................... 900 Глава 57. Особенности расследования преступлений в сфере компьютерной информации ......................................................... 903 § 1. Родовая криминалистическая характеристика преступлений ...................... 903 § 2. Особенности тактики следственных действий .............................................. 907 § 3. Возможности судебных экспертиз при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации ...................................... 915 Глава 58. Профилактическая деятельность следователя ......................................... 918 § 1. Понятие и содержание следственной профилактики ................................... 918 § 2. Средства выявления и доказывания обстоятельств, способствовавших совершению преступления ............................................. 919 § 3. Предупредительные меры, принимаемые следователем на стадии расследования ................................................................................. 922 Литература ............................................................................................................... 923 14 Оглавление
Предисловие Среди наук, достижения которых вооружают следователя, оперативного работника, эксперта, судью эффективными средствами и методами установления истины по уголовным делам, важную роль играет криминалистика. Возникнув как чисто эмпирическая область знаний, ставящая своей задачей приспособление достижений естественных и технических наук к нуждам уголовного судопроизводства, криминалистика прошла сложный путь превращения в одну из развитых правовых наук. За последние полвека появилось большое количество фундаментальных трудов, как посвященных разработке общей теории и практики криминалистики, так и учебного характера. Заметным событием в этой области стал учебник «Криминалистика» (М.: Норма, 1999), подготовленный коллективом авторов во главе с профессором Р. С. Белкиным. Необходимость такого учебника была обусловлена требованиями времени. Происшедшие в России за последние годы коренные социальнополитические перемены, переход к рыночным отношениям, появление новых форм собственности и соответствующих им правовых институтов, возникновение коммерческих и иных организаций — все это не могло не повлиять на качественное и количественное изменение состояния преступности в стране. Возникли новые виды преступлений, получила распространение организованная и профессиональная преступность, усложнились и приобрели более изощренный характер способы совершения и сокрытия преступлений. Среди преступлений, с которыми правоохранительные органы ранее не сталкивались или сталкивались редко, следует назвать такие, как посягательства на налоговую систему государства, выражающиеся в сокрытии доходов от налогообложения; преступления, связанные с использованием всевозможных компьютерных средств и систем и новых информационных технологий в целях неправомерного доступа к охраняемой законом компьютерной информации; преступления, совершаемые лицами с психическими отклонениями (устойчивая тенденция роста таких преступлений наблюдается в последнее десятилетие), и др. В исследование проблем новых видов преступлений, в разработку практических рекомендаций для оперативных работников и следователей вплотную включились криминалисты. И наконец, все точки над i расставил Уголовный кодекс РФ (1996 г.). Сама жизнь заставила пересмотреть, казалось бы, устоявшиеся взгляды на формирование базовых знаний у будущих практических работников следствия, сыска, специалистов в области судебной экспертизы. В сущности, это послужило основанием для подготовки такого учебника, в котором нашло бы отражение все новое, что было разработано в криминалистической науке за прошедший период ее развития. При подготовке учебника авторы использовали большой научный потенциал, конкретные практические материалы по расследованию и раскрытию различных видов преступлений, что позволило внести в науку принципиально новые положения, а также сформулировать практические рекомендации для органов дознания и предварительного расследования, направленные на повышение эффективности их деятельности.
Характеризуя данный учебник, хочется обратить внимание и на следующие его достоинства. Авторы не только стремились к тому, чтобы он отвечал требованиям новизны, ограждая будущих сотрудников правоохранительных органов от досадных промахов и ошибок при раскрытии и расследовании преступлений, но и, что немаловажно, чтобы стиль изложения в книге был достаточно популярным. Именно такой подход позволил успешно решить поставленные задачи, а многочисленные отклики, поступившие в адрес авторов от научных и практических работников, от преподавателей высших и средних специальных учебных заведений после выхода в свет первого издания учебника, свидетельствовали о том, что данный труд не остался без внимания специалистов. Разумеется, помимо положительных отзывов, были высказаны и критические замечания. Эти замечания наряду с вступлением в силу Уголовнопроцессуального кодекса РФ сыграли значительную роль в принятии решения о переиздании учебника. В вышедшем в 2003 г. втором издании учебника авторы сделали все возможное для того, чтобы это издание сохранило достоинства предыдущего. В 2008 г. было подготовлено третье издание учебника, переработанное и дополненное. За время, прошедшее с момента выхода в свет первого издания, не стало редактора и одного из соавторов книги Рафаила Самуиловича Белкина. Однако долгие годы совместной работы с ним, те дискуссии и подлинно научные споры, которые сопровождали написание первоначального текста учебника, позволяют авторскому коллективу надеяться, что и в новом, четвертом, издании удалось сохранить позицию и научные взгляды этого выдающегося ученогокриминалиста, 90летнюю годовщину со дня рождения которого российская и международная юридическая общественность отмечает в 2012 г. Данное, четвертое, издание учебника подготовлено с учетом изменений, которые произошли в российском законодательстве в последние годы, а также новаций, появившихся в криминалистической науке, следственной и экспертной практике после выхода в свет третьего издания. Многие главы учебника подверглись существенной переработке в соответствии с требованиями времени. Представляя на суд читателя четвертое издание учебника, мы надеемся, что и в дальнейшем учебник не только будет помогать студентам и слушателям, обучающимся по направлению «Юриспруденция» (бакалаврам и магистрам права), специальностям «Судебная экспертиза», «Правоохранительная деятельность», «Правовое обеспечение национальной безопасности», в изучении криминалистической науки, а преподавателям — в подготовке специалистов в области раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, но и окажется полезным для работников правоохранительных органов, следователей, прокуроров, судей, адвокатов и других практических работников. 16 Предисловие
Раздел I ИСТОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ Глава 1. История криминалистики и криминалистических учреждений § 1. Консолидация криминалистических знаний Все, чем характерен XIX в. («век пара»): быстрый научнотехнический и бурный промышленный рост, либерализация властных режимов, массовый исход крестьян в города, ослабление патриархальных устоев, люмпенизация и обогащение граждан, интенсивный оборот, концентрация капиталов, их «прозрачность» для стороннего взгляда, предприимчивость как залог успеха и риск как норма жизни, разделение труда, его профессионализация и т. п., — вся эта смесь доселе невиданных факторов положила начало еще одному феномену: профессиональной и в дальнейшем организованной преступности. Вооружившись новейшими средствами связи, транспорта, прочей техникой, используя все более изощренные, в том числе наукоемкие, методы совершения и сокрытия преступлений, преступность захлестнула Германию, Францию, Англию, США. Карательные органы, прежде работавшие на основе житейского опыта, здравого смысла, теперь оказались бессильны. Отсюда — социальный заказ на систему, способную противостоять преступности нового качества. На этот заказ государства и общества наука ответила созданием отрасли знания, которую австрийский судебный следователь, ставший затем университетским профессором, Ганс Гросс в конце XIX в. назвал криминалистикой (от лат. crimen — преступление). Отдельные рекомендации подобного рода известны давно. Они встречаются в законодательных памятниках, в сочинениях по уголовному и гражданскому судопроизводству, по наследственному праву, а с начала XIX в. — особенно часто в трудах по уголовному процессу, практических руководствах и инструкциях для следователей, чинов полиции и жандармерии. Так, в 1838—1841 гг. во Франкфурте было издано двухтомное «Руководство по судебному расследованию» Людвига фон Ягеманна. Первый том посвящен теории расследования. Во втором томе на 344 примерах из практики рассмотрена сущность «прагматики расследования», т. е. даны советы и наставления по его производству, ряд из которых носит отчетливо криминалистический характер. Издавались подобные работы и в России: «Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству» Я. И. Баршева (1841), «Правила и формы о производстве следствий, составленные по Своду законов» Е. Ф. Колоколова (1850) и др. В литературе появились рекомендации по обнаружению дописок, подчисток, иных изменений в завещаниях, купчих и других документах о сделках. Развитие судебной медицины — научной дисциплины, первой поставленной на службу правосудию, — вызвало к жизни процессуальную фигуру сведущего лица: судебные врачи стали непременными участниками следственных дел о посягательствах на жизнь и о телесных повреждениях. Затем на помощь
начали призываться сведущие лица из других областей науки, техники, ремесла. Активно формируется институт судебной экспертизы, что послужило еще одним стимулом развития и использования криминалистических знаний. Тенденция консолидации этих знаний с особенной силой проявилась в конце XIX и начале ХХ в. Свое выражение она нашла в трудах целой плеяды полицейских и судебных чиновников и ученых — пионеров формирующейся науки. Эта деятельность шла по трем направлениям: 1) разработка и совершенствование средств уголовной регистрации (как тогда именовалась криминалистическая регистрация) и розыска преступников, в чем особенно были заинтересованы органы полиции; 2) разработка научных методов исследования вещественных доказательств; 3) разработка и систематизация приемов и методов организации и планирования расследования, средств, приемов и методов обнаружения, фиксации и использования доказательств. Первое направление было представлено преимущественно исследованиями в области антропометрии, дактилоскопии, описания внешности человека, фотографии. В 1882 г. сотрудник Парижской полицейской префектуры Альфонс Бертильон предложил метод антропометрической регистрации и отождествления преступников, основанный на выкладках бельгийского статистика Кетле, доказавшего, что в мире нет двух людей с одинаковыми размерами всех частей тела. Бертильон предложил производить 11 измерений, достаточных, по его мнению, чтобы при повторном задержании установить личность человека (рис. 1.1, 1.2). Получивший название «бертильонаж», метод вскоре был внедрен во всех передовых странах, в том числе в России, где в 1890 г. открылось первое антропометрическое бюро. Но почти сразу обнаружились существенные недостатки антропометрического метода. Достичь необходимой точности измерений тела для полицейских чиновников, особенно провинциальных, было сложно, весьма вероятны были ошибки. Помехой была и изменчивость роста человека, причем Бертильон считал, что он продолжается до 23 лет, другие же ученые называли иные цифры — и 30, и 35 лет. К несовершеннолетним этот метод не мог применяться вообще, а измерить голову женщин было трудно изза длинных волос. Практически одновременно с бертильонажем возникает дактилоскопический метод регистрации, пионерами которого были Вильям Гершель (1877), Генри Фолдс (1879, 1880), Френсис Гальтон, Эдвард Генри, Жуан (Иван) Вучетич, в России — В. И. Лебедев, который в 1909 г. составил первую инструкцию по «пальцепечатанию». В 1901 г. в Англии был отменен бертильонаж и введен дактилоскопический метод регистрации. В последующее десятилетие он вытеснил антропометрию в Европе и в Америке. В России в 1906 г. дактилоскопию ввели в тюрьмах, в 1907 г. Министерство внутренних дел издало циркуляр о ее применении полицией, а в 1908 г. во всех 89 сыскных отделениях губернских и городских управлений полиции были организованы дактилоскопические бюро. Первые российские экспертизы были проведены в Варшаве (1909), Одессе (1911) и СанктПетербурге (1912, эксперт В. И. Лебедев). В 1914 г. Международный полицейский конгресс рекомендовал дактилоскопию в качестве главного и основного метода уголовной регистрации. Заслуги Бертильона перед наукой не ограничивались антропометрией. Он разработал методы сигналетической (приметоописательной) и метрической 18 Глава 1. История криминалистики
§ 1. Консолидация криминалистических знаний 19 Рис. 1.1. Процедура измерений по методу Бертильона Рис. 1.2. Комплект инструментов для измерений
фотосъемки на месте происшествия и аппаратуру для них (рис. 1.3, 1.4). Ему принадлежит и идея «словесного портрета» (1885) — систематизированного описания внешности человека с помощью унифицированной терминологии, впоследствии усовершенствованного и упрощенного швейцарским криминалистом Рудольфом Арчибальдом Рейссом. Второе направление — разработка методов исследования вещественных доказательств, которые образно называли «немыми свидетелями», — связано с именами таких ученых, как Е. Ф. Буринский (1849—1912), Р. Рейсс (Швейцария), Ч. Ломброзо и С. Оттоленги (Италия), Р. Гейндль (Германия), Э. Локар (Франция) и др. Е. Ф. Буринского по праву именуют «отцом судебной фотографии», но, в сущности, его роль в становлении и развитии отечественной криминалистики более значительна: с полным правом Е. Ф. Буринского можно считать одним из ее основателей. В 1903 г. выходит его капитальный труд «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею», в котором он не только излагает фотографические методы исследования, но и формулирует свои представления о судебной экспертизе вообще, путях ее использования в судопроизводстве, в том числе в гражданском, и развития. Особенное внимание ученых в те годы привлекала проблематика экспертного исследования рукописных документов — самых распространенных в гражданском и уголовном судопроизводстве. В 1895 г. вышла в свет книга Чезаре Ломброзо, уже получившего широкую известность как автор теории «врожденного преступника», — «Графология». Основная идея книги заключалась в утверждении, что процесс письма — естественная функция человеческого организма; почерк — «зеркало личности», отображающее ее низменные, «природные» свойства. Внесли свой вклад в исследование письма и почерка Бертильон и Локар. Сочетание предложенных ими методов предложил Оттоленги. Однако впоследствии все они, как не имеющие достаточных научных оснований, были отвергнуты криминалистикой и экспертной практикой. Третье направление — разработка и систематизация средств и методов сбора доказательств, организации и планирования расследования — связано прежде всего с именем Ганса Гросса (1847—1915). Австриец по происхождению, Гросс в течение 20 лет был судебным следователем, затем стал преподавателем университета в Черновицах, а с 1902 г. — в Граце, где создал первый в истории уголовный музей. В 1892 г. выходит его фундаментальное «Руководство для судебных следователей, чинов жандармерии и полиции», в котором он систематизировал все известные в то время средства и приемы работы с доказательствами, разработал ряд оригинальных рекомендаций по обнаружению, изъятию и исследованию следов и иных вещественных доказательств, описал быт и жаргон профессиональных преступников, наиболее распространенные в практике способы совершения и сокрытия преступлений и сформулировал основы методики раскрытия и расследования ряда опасных преступлений. Заметим, что уже в 1895—1896 гг. в Смоленске тремя выпусками был издан русский перевод второго издания «Руководства». Третье издание книги Гросса вышло под измененным названием «Руководство для судебных следователей как система криминалистики» (1898), но введенный им в научный обиход и практику термин «криминалистика» был принят не сразу и не всеми: в ряде стран и тогда, и даже теперь популярны термины «полицейская техника», «научная полиция», «судебные науки». 20 Глава 1. История криминалистики
© И. А. Возгрин, 2003
© Санкт-Петербургская юридическая академия, 2003
© Изд-во «Юридический центр Пресс», 2003
* * *
Уважаемый читатель!
Вы открыли книгу, входящую в серию работ, объединенных общим названием «Теория и практика уголовного права и уголовного процесса».
Современный этап развития уголовного и уголовно-процессуального законодательства напрямую связан с происходящими в России экономическими и политическими преобразованиями, которые определили необходимость коренного реформирования правовой системы. Действуют новые Уголовный и Уголовно-исполнительный кодексы, с 1 июля 2002 г. вступил в силу Уголовно-процессуальный кодекс РФ.
В этих законах отражена новая система приоритетов, ценностей и понятий, нуждающихся в осмыслении. Появившиеся в последнее время комментарии и учебники по данной тематике при всей их важности для учебного процесса достаточно поверхностны. Стремление познакомить читателя с более широким спектром проблем, с которыми сталкиваются как теоретики, так и практики, и породило замысел на более глубоком уровне осветить современное состояние отраслей криминального цикла. Этой цели и служит предлагаемая серия работ, посвященных актуальным проблемам уголовного права, уголовно-исполнительного права, криминологии, уголовного процесса и криминалистики.
У истоков создания настоящей серии книг стояли преподаватели юридического факультета Санкт-Петербургского государственного университета. Впоследствии к ним присоединились ученые Санкт-Петербургского юридического института Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Санкт-Петербургского университета МВД и других вузов России, а также ряд известных криминалистов, обладающих большим опытом научных исследований в области уголовного права, уголовно-исполнительного права, криминологии, уголовного процесса и криминалистики.
В создании серии принимают участие и юристы, сочетающие работу в правоохранительных органах, других сферах юридической практики с научной деятельностью и обладающие не только богатым опытом применения законодательства, но и способностями к научной интерпретации результатов практической деятельности.
С учетом указанных требований формировалась и редакционная коллегия, которая принимает решение о публикации.
Предлагаемая серия основывается на действующем российском законодательстве о противодействии преступности и практике его применения с учетом текущих изменений и перспектив развития. В необходимых случаях авторы обращаются к опыту зарубежного законотворчества и практике борьбы с преступностью, с тем, чтобы представить отечественную систему в соотношении с иными правовыми системами и международным правом.
Подтверждением тому служат вышедшие из печати работы Б. В. Волженкина, В. И. Михайлова, А. В. Федорова, Е. В. Топильской, М. Н. Становского, В. Б. Малинина, Д. В. Ривмана, В. С. Устинова, В. М. Волженкиной, Р. Д. Шарапова, М. Г. Миненка, С. Д. Шестаковой, И. Ю. Михалева, Г. В. Овчинниковой, О. Н. Коршуновой, А. Н. Попова, С. Ф. Милюкова, А. Л. Протопопова, С. А. Алтухова, В. Г. Павлова, Ю. Е. Пудовочкина, И. М. Тяжковой, В. М. Борисенко, А. В. Сапсая, А. А. Майорова, Г. В. Назаренко, А. А. Струковой, С. С. Тихоновой, А. В. Мадьяровой, М. Л. Прохоровой, Л. А. Андреевой, П. Ю. Константинова, И. В. Александрова, Л. С. Аистовой, А. И. Бойко, Л. Ю. Родиной, Т. Б. Дмитриевой, Б. В. Шостаковича, А. И. Рарога, А. А. Сапожкова, В. А. Нерсесяна, Л. В. Головко, Л. Л. Кругликова, А. Д. Назарова, А. Е. Якубова, С. В. Бородина, А. Г. Кибальника, Л. И. Романовой, А. И. Коробеева, Д. А. Шестакова, В. Д. Филимонова и др., в которых анализируются современные проблемы борьбы с преступностью.
Надеемся, что найдем в Вас взыскательного читателя, если Ваша принадлежность к юридико-образовательной или правоприменительной деятельности вызовет интерес к этой серии книг.
Редакционная коллегия
Май 2003 г.
Предисловие
Развитие цивилизации происходит по сложным законам построения материального и идеального миров, познание которых является целью и содержанием эвристической деятельности ученых, политических и общественных деятелей, историков и представителей других специальностей. Вместе с тем вопросы устройства общества, государства, права и иных институтов современного мира привлекают внимание и более широкого круга людей, постоянно и живо интересующихся проблемами жизнедеятельности человека, судьбой своей страны, перспективами ее преобразования и укрепления.
Среди актуальных проблем, порожденных происходящими в России в последние годы глубокими социально-экономическими преобразованиями, особую озабоченность у многих россиян вызывает состояние преступности в стране.
В условиях расширения и улучшения экономических, научных, культурных, информационных и иных связей между государствами и народами преступность становится одним из наиболее угрожающих социальных факторов, дестабилизирующих общественные отношения, подрывающих правовые основы как Российской Федерации, так и всего мирового сообщества.
С современной точки зрения, не только перед населением нашей страны, но и перед народами других государств все более отчетливо возникает дилемма – либо будут найдены средства и методы, с помощью которых удастся обуздать преступность и такие ее проявления, как терроризм, незаконный оборот наркотиков, похищение людей, легализация капиталов, полученных преступным путем, и т. д., либо она, как раковая опухоль, разрушит основы всеобщего правопорядка.
Особенно остро проблема борьбы с преступностью проявляется в государствах, осуществляющих кардинальные социально-экономические преобразования, формулирующих новые моральные и правовые ценности, меняющих содержание и систему своего законодательства. К их числу относится и Российская Федерация.
С конца 80-х – начала 90-х гг. XX в. в России началось всеобъемлющее демократическое переустройство общества и государства, сопровождающееся, к сожалению, рядом негативных социальных явлений, к которым следует, в частности, отнести и резкое обострение криминальной обстановки в стране. Положение с преступностью в России сегодня значительно хуже, чем в большинстве государств мира со стабильным развитием.
Об общем состоянии преступности в мире и в отдельных регионах свидетельствуют обзоры ООН и исследования ряда научных центров, в том числе Европейского института по предупреждению преступности и контролю над ней (HEUNI).
По этим данным, преступность в мире увеличилась за последние 40 лет в среднем в 3 раза, а в России только за последние 15 лет с 1 220 361 проявления в 1988 г. до 2 952 367 преступных деяний в 2000 г., причем по отдельным видам преступления возросли и в большее количество раз.
Например, изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг увеличились с 61 случая в 1989 г. до 14 289 фактов в 2000 г., т. е. почти в 235 раз; контрабанда со 109 преступлений в 1993 г. до 4371 деяния в 2000 г., т. е. в 40 раз; бандитизм с единичных случаев в конце 80-х гг. до 513 зарегистрированных преступлений в 2000 г., т. е. в несколько сотен раз и т. д.
Большую тревогу вызывает не только количественный рост преступности, но и опасное качественное ее перерождение.
Возрастает число преступных деяний, совершенных группами лиц по предварительному сговору. В 2000 г. было зарегистрировано 510 290 таких преступлений, из которых 17 647 совершены организованными группами и преступными сообществами.
Организованная преступность перешагнула не только рубежи России, но и стран, входящих в Содружество Независимых Государств. Все чаще полиция и иные правоохранительные органы дальнего зарубежья сталкиваются с фактами преступной деятельности интернациональных криминальных сообществ, проводящих особо крупные преступные финансовые операции с присвоением огромных финансовых средств.
Широкое распространение получила преступная деятельность лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотиков. Паразитируя на болезненном пристрастии многих людей к наркотикам, эти преступники активно способствуют не только разрушению здоровья наркоманов, но и их преждевременной неотвратимой смерти. По имеющимся статистическим данным, за последние 10 лет число смертей от употребления наркотиков возросло в 12 раз, а среди детей даже в 42 раза. В России при сохранении имеющейся тенденции уже в начале XXI в. количество лиц, злоупотребляющих наркотиками, по самой общей оценке достигло трех миллионов человек, основная часть которых – молодые люди в возрасте 13–25 лет, что привело к увеличению смертности среди них.
Угрожающим является увеличение преступлений, совершаемых несовершеннолетними. Из общего числа расследованных в 2000 г. преступлений 6,6 %, или каждое 15, совершены несовершеннолетними и при их соучастии.
Качественное изменение преступности связано также с появлением в России давно забытых или вообще ранее неизвестных преступлений.
Находят все большее распространение преступления, связанные с огнестрельным оружием. Только в 2000 г. выявлено 65 197 деяний, которые квалифицируются как незаконное приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств, и 2703 преступления составляют хищение либо вымогательство оружия.
Возродился бандитизм. Отмечаются случаи создания бандитских групп, которые длительное время терроризируют население, совершая дерзкие налеты на граждан и организации, убийства людей, захваты заложников, завладение крупными суммами денег и ценностями.
Стали систематическими так называемые «заказные» убийства или умышленное причинение смерти другому человеку по найму.
Не менее опасными являются преступления экономической направленности и такие их проявления, как присвоение или растрата, мошенничество, незаконное предпринимательство, контрабанда, незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга, коммерческий подкуп, взяточничество и др.
Вместе с тем, и традиционная преступная деятельность нередко становится более опасной. Большое распространение получило хищение чужого имущества путем обмана или злоупотребления доверием. Этот вид преступления все чаще совершается организованными группами путем создания так называемых «финансовых пирамид» с обещанием различных выгодных сделок, но фактически приводящих к обману многих людей.
Общественно опасной криминогенная ситуация остается и в настоящее время, несмотря на вступление в силу с 1 июля 2002 г. УПК РФ, который способствовал уменьшению количества выявляемых и осуждаемых преступников, но пока не изменил реального состояния правопорядка и законности в стране.
Состояние преступности в стране требует принятия решительных мер, способных изменить обстановку в сфере противодействия преступности. Борьба с ней является сложным, комплексным и длительным процессом, включающим в себя меры различного содержания – от оздоровления экономики и финансовой системы государства, совершенствования законодательства, улучшения социальных условий жизни людей, упрочения морали и нравственности в обществе и до повышения эффективности деятельности правоохранительных органов, способных не на словах, а на деле обеспечить неотвратимость наказания за каждое совершенное преступление.
Важная роль в совершенствовании деятельности следователей, дознавателей, оперативных работников, судебных экспертов и в целом всей работы правоохранительных органов зависит от научного уровня ее организации.
Одним из непременных условий успешного предупреждения, раскрытия и расследования преступлений является криминалистическое обеспечение судебно-следственной деятельности, т. е. умелое и эффективное, приносящее положительный результат использование достижений науки криминалистики в уголовном процессе.
Но что такое достижения науки криминалистики?
Для ответа на этот вопрос недостаточно просто сослаться на какой-то интересный случай из следственной практики об успешном разоблачении опасного преступника и его соучастников с использованием тех или иных криминалистических технических средств, тактических приемов или методических рекомендаций. Отдельный пример, несмотря на его большую убедительность, не может раскрыть всего содержания современного криминалистического научного знания. Он способен лишь проиллюстрировать возможности применения средств, приемов, методов криминалистики по конкретному уголовному делу, поэтому необходима более подробная характеристика данной отрасли научного знания.
Предлагаемая читателю книга содержит краткий исторический очерк зарождения, становления и развития отечественной и зарубежной криминалистики, анализ общей теории, методологии и основных разделов этой науки, а также примеры использования возможностей криминалистики в судебно-следственной практике. Вместе с тем работа не претендует на исчерпывающее освещение теории и практики отечественной криминалистики. Книга представляет собой лишь введение в эту отрасль научного знания и дает общее представление о наиболее сложных проблемах криминалистики, а также перспективах ее дальнейшего исследования и развития.
Формулируя свои выводы, автор опирался на работы многих известных отечественных и зарубежных специалистов, но особенно большое влияние на содержание книги оказали глубокие исследования профессора Рафаила Самуиловича Белкина и профессора Ивана Филипповича Крылова, которым автор искренне благодарен за их вклад в развитие криминалистики, а также за личную поддержку.
Глава 1. История возникновения, становления и развития криминалистики
§ 1. Предыстория криминалистики
Криминалистика как особая область юридического знания исследует проблемы предупреждения, раскрытия и расследования преступлений. Ее возникновению в виде самостоятельной науки предшествовал длительный период накопления эмпирических знаний об установлении и изобличении лиц, совершивших преступления.
Хотя несколько веков назад науки криминалистики еще не существовало, однако и тогда необходимо было находить и наказывать преступников. Поэтому можно считать, что предыстория криминалистики начинается с глубокой древности, когда образовывались первые государства, появлялись законы и особые властные структуры, призванные поддерживать правопорядок и использовавшие в своей деятельности особые приемы для розыска и установления преступников.
Многообразие древних государств не позволяет говорить о тождественности устройства их властных структур, однако очевидно, что эти структуры в числе других, выполняли и полицейские, в нынешнем понимании, функции по выявлению преступников, сбору улик и изобличению этих лиц в нарушении действовавших тогда законов и правил.
Об этом убедительно свидетельствуют дошедшие до нашего времени древние памятники письменного права. Так, вопросы уголовного преследования и судопроизводства затрагиваются в древнеримских Законах XII таблиц, древнегерманской Салической Правде, Великой книге древнего права кельтов, древнегреческом Гортинском законе, Судебнике вавилонского царя Хаммурапи и др.
Законы вавилонского царя Хаммурапи (1792–1752 гг. до н. э.) содержат упоминания об использовании документов в качестве объектов судебного разбирательства.
В Законах XII таблиц – источнике древнеримского права, датируемом 450–448 гг. до н. э., имеются указания, связанные с порядком производства обыска.
В полицейских и судебных актах Древнего Египта периода династии Птолемеев (305–30 гг. до н. э.) и Древнего Рима встречаются подробные описания разыскиваемых преступников, что можно рассматривать как прообраз криминалистического описания внешности человека, получившего в настоящее время название криминалистической габитоскопии. Наиболее полное такое древнее описание относится к 238 г. до н. э.
Испокон веков люди пытались раскрыть преступление, исследуя следы, оставленные преступником. Например, в ст. 44 главы 8 древнеиндийских законов Ману указывается: «Как охотник ищет след животного по каплям крови, так царю надо обнаружить след преступника (дословно «дхармы») посредством расследования». Об этом же говорится в ст. 37 Салической Правды (V–VI вв.), ст. 8 Польской Правды (XIII в.), ст. 767 Законника Лека Дукагьини (XV в.) и других исторических памятниках права.
В одном из древнейших источников отечественного права – Русской Правде (с XIII в.) – также регулируются вопросы преследования виновных лиц. Розыскной процесс в это время в России носил частный характер. Преступление рассматривалось как «обида», но не в смысле оскорбления чести, а как причинение вреда злым деянием, поэтому розыск осуществлялся не особыми государственными должностными лицами, а самим пострадавшим. Этот процесс должен был начинаться призывом потерпевшего или «кликом», «закличью». Если через три дня после «закличи» собственник вещи находил ее у кого-либо, то это лицо считалось вором и должно было не только вернуть вещь, но и уплатить уголовный штраф.
Древнейшей формой наказания является также месть со стороны потерпевшего и его родственников. При отсутствии виновного злоумышленника, например вора, пострадавший мог призвать окружающих вместе с ним «след гнати» – «не будет ли татя, то по следу женуть».
Другой формой розыска преступника, описанной в Русской Правде, был «свод», т. е. последовательные очные ставки между пострадавшим и лицами, через руки которых прошла его пропавшая вещь. «След» и «свод» были тесно связаны между собой и могли переходить один в другой.
Аналогичный порядок существовал в западнославянском, германском праве и других древних законах.
Осуществление розыска и изобличения виновных уже в то время требовало не только настойчивости, предприимчивости, решительности, но и специфических умений, которые позже, спустя многие века, превратятся в криминалистические приемы, способы и методы предупреждения, раскрытия и расследования преступлений.
С упрочением государства укреплялось право, совершенствовалась организация всего уголовного процесса, в том числе розыска и изобличения преступников.
Возникает так называемый «инквизиционный процесс», при котором расследование проводилось негласно, на основе письменных документов, с помощью организованного аппарата следствия. Структурно расследование в этом процессе разделялось на две части: до установления подозреваемого (общее расследование) и после установления подозреваемого (специальное расследование). Общее расследование состояло из собирания разных слухов, доносов, опросов и других поисковых мер. Специальное расследование проводилось для получения признания подозреваемого.
Исторические данные свидетельствуют, что в тот период, наряду с накоплением позитивного опыта поиска и изобличения преступников, во многих странах мира стали широко применяться пытки лиц, заподозренных в причастности к преступлениям. Использование пыток для изобличения виновных было вызвано многими причинами, в том числе низким уровнем развития общественного сознания, абсолютизацией значения признания собственной вины, а также отсутствием необходимых криминалистических средств, приемов и методов установления объективной истины по делу.
Вместо поиска криминалистических путей и способов обнаружения следов преступления и преступников на многие в. главным в деле розыска стало устрашение заподозренных и совершенствование пыток. По описанию С. А. Голунского и Г. К. Рогинского, способы пыток были самыми разнообразными: винты, ломающие кости; раскаленное железо; вода, которую вливали через воронку в рот пытаемого, пока у него почти не лопался желудок, и т. п. В Германии насчитывалось до 70 способов пыток, но это был не предел.
Такого рода организация расследования не только не способствовала установлению истины, но нередко приводила к наказанию невиновных. Постепенно, по мере изменения экономических условий жизни людей, возрастания роли права в обществе, стало увеличиваться и противодействие варварским методам ведения следствия. Появилась необходимость в разработке и использовании более гуманных и рациональных средств, приемов и методов выявления и изобличения преступников.
В Московском государстве XVI в. использовались два вида уголовного процесса – «суд» и «розыск», т. е. обвинительный и следственный процессы.
К середине XVII в. российский уголовный процесс приобрел обобщенную форму судебно-розыскного характера с производством таких следственных действий, как обыск, «распросные речи» (что близко к современному понятию допроса), очные ставки, всякого рода розыскные справки по приказным крепостным книгам и кадастровым документам.
На рубеже XVII–XVIII вв. в России более подробную законодательную регламентацию получает не только общий порядок уголовного процесса, но и отдельные вопросы проведения розыска и следствия. Например, в XVII в. повелением Василия Шуйского было введено сличение почерков подметных писем писчими дьяками и подьячими.
Происходит становление практики врачебного освидетельствования, привлечения врачей к осмотру, а также проведение судебно-медицинских и судебно-психиатрических экспертиз. Расширение и усложнение судебно-следственной практики вместе с увеличением нормативных актов, регулирующих уголовное судопроизводство, потребовали систематизации действующих норм права и более подробного описания порядка розыска и следствия. Это обстоятельство и явилось одной из объективных предпосылок необходимости теоретического исследования организации раскрытия и расследования преступлений.
Появляются первые печатные работы отечественных авторов, посвященные исследованию проблем борьбы с преступностью и вопросам раскрытия и расследования преступлений.
Так, в 1724 г. была издана книга И. Т. Посошкова «О скудности и богатстве», в которой рассматривались не только общие вопросы организации существовавшего тогда судопроизводства, но и отдельные приемы инквизиционного розыска с использованием испытаний на дыбе, огнем и железом, лишением пищи и воды.
В 1805 г. в Санкт-Петербурге вышла книга П. Раткевича «Зерцало правосудия». Полное ее наименование – «Зерцало правосудия, показывающее, каким образом во всяких случающихся, а наипаче сомнительных судных делах производить следствии, делать по оным определении, приговоры и заключении» – говорит о том, что в книге рассматривались вопросы, связанные с организацией раскрытия и расследования преступлений. В частности, автор писал, что «судное» дело должно состоять из трех частей: исследования, определения и приговора с заключением.
С 30-х гг. XIX в. началось более активное изучение проблем уголовного судопроизводства как в России, так и за рубежом.
В 1831 г. в Санкт-Петербурге в издательстве Александра Смирдина была напечатана книга «Руководство по следственной части». В 1832 Г. В. Назанский также в Санкт-Петербурге выпустил «Краткое руководство к познанию правил для производства следственных и военно-судебных дел». В 1833 г. в Москве вышла книга Н. Орлова «Опыт краткого руководства для произведений следствий с показанием приличных узаконений». Там же в 1849 г. Е. Колоколов издал «Правила и формы о производстве следствий, составленные по Своду Законов». В 1841 г. вышло из печати широко известное сочинение Я. Баршева «Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству».
Активизация научной деятельности в области уголовного судопроизводства не только привела к углублению исследований, но и положила начало более явной их дифференциации на посвященные анализу законодательной основы уголовного процесса при отправлении судами функции правосудия и рассматривающие практику организации розыска, раскрытия и расследования преступлений в досудебном производстве.
Этот процесс в России совпал с крупными преобразованиями, последовавшими за принятием 20 ноября 1864 г. Устава уголовного судопроизводства и отделением следствия от полиции, что, в свою очередь, усилило потребность в проведении научных исследований порядка производства расследования, правил и проблем взаимоотношений следователей с полицией, организации следственной деятельности и т. д.
Подобное развитие знания о деятельности полномочных государственных органов по выявлению и изобличению преступников происходило и в других странах.
Значительный вклад в исследование основ организации раскрытия и расследования преступлений внесли ученые и практические работники правоохранительных органов Германии. Необходимо отметить работы таких известных немецких авторов, как Л. фон Ягеманна[1], Г. Циммерманна[2], В. Т. Рихтера[3], В. Штибера[4] и др.
Таким образом, к последней четверти XIX в. не только в России, но и за ее пределами сложились объективные условия для консолидации знания о раскрытии и расследовании преступлений и создания самостоятельной отрасли юриспруденции, исследующей организацию и осуществление этой деятельности особыми органами государственного принуждения.
|
Главная → Каталог → Муженская Н.Е. → Юридическая → «Руководство для следователя и дознавателя по расследованию отдельных видов преступлений: в 2 ч. Ч. I» — Муженская Н.Е.
ОглавлениеВведение Раздел 1. Общие положения уголовного судопроизводства. Глава 1. Основные положения уголовного судопроизводства Глава 2. Доказательства и доказывание Раздел 2. Досудебное производство по уголовным делам. Глава 1. Возбуждение уголовного дела Глава 2. Общие условия предварительного расследования Раздел 3. Особенности расследования отдельных видов преступлений. Глава 1. Особенности расследования преступлений против личности Глава 2. Особенности расследования преступлений в сфере экономики Глава 3. Особенности расследования и квалификации преступлений против государственной власти Приложение 1. Приложение 2 Для бесплатного чтения доступна только часть главы! Для чтения полной версии необходимо приобрести книгуГлава 2.
|
допрос подозреваемого; 9) обыск в жилом помещении, занимаемом подозреваемым до задержания, в целях проверки версии о возможном совершении подозреваемым других аналогичных преступлений; 10) производство очных ставок; 9) направление запроса оператору связи о предоставлении сведений, необходимых для идентификации владельца сотового телефона; 10) назначение дактилоскопической, товароведческой и иных необходимых видов судебных экспертиз.Классики юридической психологии
Ганс Гросс
Руководство для судебных следователей как система криминалистики.
СПб., 1908. (в сокр.)
Содержание
Предисловие к 3-му изданию
Предисловие к 4-му изданию
Введение
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
ГЛАВА I. О Судебном Следователе.
1. Общие замечания.
2. Подготовка С. С.
3. Задача С. С.
4. Как должен поступать С. С. в своей деятельности.
5. О предвзятом взгляде на дело.
6. О некоторых качествах С. С.
7. О знании людей.
8. О необходимости «ориентироваться».
9. С. С. и суд присяжных.
10. «Экспедитивный» С. С.
11. О канцелярском порядке.
ГЛАВА II. О допросах.
1. Общие замечания.
2. Допрос свидетелей
A) когда свидетель желает сказать правду:
I. Общие свойства:
α) чувственные восприятия
β) о памяти
II. Некоторые особенные случаи
α) неправильные наблюдения вследствие возбуждения
β) неправильные наблюдения вследствие повреждений головы
γ) неправильные наблюдения вследствие различий в природе и культуре наблюдающих
B) если свидетель не желает говорить правды
C) ложь, как явление «патоформенное»
3. Допрос обвиняемого
Предисловие к 3-му изданию
Закончив вторую часть этой книги (третьего издания), я прежде всего считаю долгом повторить то, что было мною сказано во введении, предпосланном к 1-й части книги.
Упоминаю о том, что в этом новом издании не имеется каких- либо новых отделов, согласно же предисловию ко 2-му изданию повторяю, что некоторых отделов следственного дела я не касаюсь в своем труде по двум причинам: или обсуждение их не может быть удобным для гласности, или объем некоторых отделов слишком раздвинул бы пределы предлагаемого руководства, или же были бы затронуты вопросы, вовсе не относящиеся к компетенции юриста. Зато в остальном вся книга подвергнута обстоятельному пересмотру: все новые наблюдения, сделанные товарищами по профессии или мною лично, включены и ссылки на литературу приведены до самого последнего времени. С другой стороны, я сделал и некоторые ограничения, так как кое-что оказалось не настолько достоверным, как я предполагал. Таким образом, новое издание представляет собой полную переработку прежних изданий.
Из настоящего издания исключен медицинский словарь, так как за последнее время по суд. медицине появилось немало специальных, подручных для С. С. изданий. Кроме того, каждое новое издание большого энциклопедического словаря заключает в себе разъяснения стольких медицинских терминов, что каждый может в них отыскать все требуемые сведения. Благодаря исключению этой главы и употреблению убористого шрифта, объем книги, несмотря на многочисленные добавления, не увеличился.
Я приношу благодарность всем лицам, которые не пожалели своего труда по поводу моей книги, прежде всего я благодарю рецензентов, как отечественных, так и иных стран, которые в сотнях своих статей отнеслись к моей книге самым благосклонным образом. Я благодарю и тех, которые внушили мысль о необходимости перевода моей книги, и тех, которые перевели ее на другие языки (она появилась на русском, испанском и французском языках, и предпринят перевод на венгерский, сербский и датский языки).
Искренно благодарю также и всех, которые сообщали мне разные сведения по многим вопросам: таковые лица все упомянуты в соответственных местах книги. Благодарю также издателя за тщательное и солидное издание и, наконец, благодарю жену мою, которая, наряду со мною, — как и во всех других моих ученых трудах, — поделила труд по корректуре.
Что же касается до измененного названия книги, то я считаю себя вправе определить мой труд как систему криминалистики, ввиду того, что эта последняя в настоящее время завоевала себе значение самостоятельной науки, со строго ограниченной областью и обстоятельной обработкой ее отделов. Тем не менее я желал бы отвести криминалистке место лишь в скромном ряду вспомогательных наук. Одна американская газета («Ведомости штата Нью-Йорк», 14 августа 1898 г.) в большой статье «Эволюция уголовного права» утверждала, что принцип, провозглашенный в моей «Криминальной психологии», а также и в настоящем «Руководстве», знаменует собой создание новой школы права, которую следует приветствовать, как победительницу исторической школы права, и которая должна быть названа «психологической школой». Я далек от такого утверждения. Криминалистика, по природе своей, начинается лишь там, где уголовное право, также по своей природе, прекращает свою работу: материальное уголовное право имеет своим предметом изучение преступного деяния и наказания, формальное уголовное право (процесс) заключает в себе правила применения материального уголовного права. Но каким именно способом совершаются преступления? Как исследовать эти способы и раскрывать их, какие были мотивы к совершению такового, какие имелись в виду цели — обо всем этом нам не говорят ни уголовное право, ни процесс. Это составляет предмет криминалистики и особенной части ее: криминальной психологии. Так, напр., что такое поджог в смысле правонарушения? Какие существуют виды поджога, какие положены наказания за него — все это скажет уголовное уложение, его комментарий и научная обработка его. Как должен действовать судья, какие сообщать формальности в отношении подсудимого, свидетелей и экспертов — об этом говорится в уголовном процессе.
Но как действует преступник при самом совершении поджога, какие средства и помощь он имеет в своем распоряжении, как можно раскрывать способы совершения поджога и как обнаружить виновника — все это дело криминалистики. И, наконец, задача криминальной психологии заключается в том, чтобы выяснить душевные побуждения виновного, установить, какую ценность имеют показания тех или других свидетелей и исследовать, каким ошибкам и заблуждениям подвержены наблюдения и показания о таковых со стороны участвующих в деле лиц, включая сюда и судей.
Для сравнения их можем сказать, что уголовное право относится к криминалистике, как патологическая анатомия относится к хирургии. Патологическая анатомия изучает недуги человеческого организма, подвергает их исследованиям и приводит их в систему. Она различает отдельные болезни одну от другой, дает им названия и распознает их в каждом случае; она устанавливает их связь между собой и объясняет их причины и последствия. Хирургия же стремится к устранению болезней. В течение весьма продолжительного времени она также не признавалась за науку, хирург считался неполноправным ученым, его труд имел лишь второстепенное значение, до той поры, пока хирургия не проложила себе свои собственные пути, пока она не сделалась весьма ценимой самостоятельной наукой. Никто не станет утверждать, что хирургия позволяет себе вторгаться в область патологической анатомии и мешать правильному ходу ее научного развития. Хирургия всегда будет опираться на те научные основы, которые дает и будет давать для нее патологическая анатомия, но в пределах своей области она — самостоятельна, и никто не станет отрицать за нею права на самостоятельное исследование и разработку своих задач и предписывать ей другие пути, кроме тех, которыми она идет к своим целям.
Точно так же и криминалистика должна идти своей собственной дорогой, и соответственно ее природе этот путь носит характер естественнонаучный. Если рассматривать криминалистику как составную часть уголовного права, — то криминалистика свои естественнонаучные методы должна внести и в уголовное право, другой вопрос, будет ли ей это на пользу или в ущерб. Но если криминалистика не входит в уголовное право как интегрирующая часть, то оно должно предоставить ее собственным методам развития и те выводы, которые добыты криминалистикой, и ценность их не могут быть отрицаемы уголовной юриспруденцией.
Уголовное право не является наукой для себя, и самые цепные из положений, им установленных (напр., об умысле, о неосторожности, о соучастии, о покушении, о необходимой обороне, о непреодолимой силе и т. под.), имеют в конце концов только одну цель — получить практическое применение. Но все эти положения лишены всякого значения, если судья не сумеет применить эти отвлеченности к реальностям текущей жизни: если он не понимает или неправильно оценивает показания свидетелей, значение их наблюдений, если его вводят в заблуждение приемы злоумышленников, если он не сумеет использовать следы преступления, и если он вообще не знаком с бесчисленными положениями, совокупность которых составляет криминалистику.
Успехи, достигнутые уголовным правом, достойные удивления научные построения этой дисциплины, ход развития и обоснование их нигде не получают такой оценки, как именно в криминалистике. Но, будучи поставлена как вспомогательная наука для уголовного права, криминалистика, однако, оставляет за собой право на самостоятельность: фактически ведь она существовала всегда и ранее. Тот, кто осматривал следы от человеческих ног, кто запечатлел в памяти слово из воровского жаргона, кто начертил план места происшествия, — каждый из них применил те или иные из положений криминалистики. Но эти отдельные действия не имели научного обоснования, а когда все эти приемы и действия подвергнуты были разработке и приведены в систему, то мы получили право потребовать признания за криминалистикой значения науки, но науки только вспомогательной.
Если поэтому криминалистика, в своем положении вспомогательной науки, не может оказывать непосредственного воздействия на уголовное право и надобность в ней наступает лишь там, где оканчивается роль уголовного права, тем не менее не следует отрицать того, что результаты ее работ в некотором отношении могут оказать действие и на уголовное право и его положения. И такое влияние можно даже предсказать в определенных направлениях. Так, мы различаем влияние:
1) на материальное уголовное право.
Криминалистика как учение о реальностях уголовного права, к которым следует причислить на первом плане самого человека (преступника, свидетеля, эксперта и судью), раскрывает перед нами сущность преступных деяний, их начало, их составные части, их дальнейшее течение и их цели. Мы приходим к известным различениям и сопоставлениям, которые, однако, не всегда совпадают с определениями тех лиц, которые стоят вдали от преступного мира. Криминалистика часто обнаруживает общность там, где ранее полагали только различие, и наоборот. Она отмечает различие там, где ранее, по общему взгляду, было единство. Уголовный закон написан для людей; люди проявляют себя вовне, в реальной жизни, и уголовное право реализуется в жизни именно так, как обнаруживает себя преступный элемент общества. Если окажется, что с течением времени в этих совпадениях и различениях происходят изменения, то осторожность как в обобщениях, так и в конкретных выводах является весьма необходимой. Криминалистика, еще столь молодая наука, ныне еще не может предсказать, к каким конечным итогам она непременно должна привести, но ей известно, что когда-нибудь в уголовном праве будут установлены объединения и различения иначе, нежели в наше время, и далее, что эти будущие изменения также не останутся постоянными, что постоянство вообще никогда не будет достигнуто, что единственно вечным будет состояние беспрерывного движения. Подвести итог сказанному легко: наши законы только тогда могут войти в жизнь и быть справедливыми, если они, по возможности будут просты, общи и по возможности свободны от суживающих определений, ежедневно меняющихся и все-таки не попадающих в точку. Только при этих условиях они будут воздействовать на людей в общей их совокупности, а не только на кого-либо в отдельности, против которого они случайно направлены. Подтверждение правильности этого взгляда можно найти в любом отделе криминалистики.
2) на формальное уголовное право.
Как в каждой научной дисциплине, так и в криминалистике результаты исследований ее могут быть систематизированы в различном направлении, смотря по тому, как будут распределены ее исследования. Значит, коснемся ли мы вопроса о силе и значении отдельных доказательств (самый значительный отдел криминалистики), то мы придем к такому положению, что свидетельскому показанию до последнего времени придавалось слишком много цены, — и что в то же время из имевшихся в нашем распоряжении данных по этому вопросу о значении доказательств, — мы не сумели сделать более или менее твердых выводов. Криминальная психология как интегрирующая часть криминалистики доказывает первое высказанное сейчас положение: все прочие отделы криминалистики доказывают последнее положение. Неисчислимые недостатки чувственного восприятия, недостатки памяти, существенные различия между людьми в отношении возраста, природных качеств и свойств, привитых культурой, в отношении настроения, здоровья, в силу окружающей среды — все это оказывает на человека столь сильное влияние, что мы об одном и том же факте почти никогда не получаем двух совершенно тождественных показаний, и как только мы попытаемся проверить, что люди наблюдают и что они нам сообщают, то мы констатируем лишь ошибки за ошибками. «Формальное доказательство» со слов двух свидетелей может дать лишь «формальную» истину; мы можем составить себе известное представление о происшедшем и на этом успокоиться, но материальной истины мы не имеем и наша совесть не должна молчать, хотя бы мы услышали такие показания десяти свидетелей. Злая воля и обман, ошибки и заблуждения, а чаще всего собственные выводы свидетеля и его уверенность, что он говорит лишь о том, что видел и слышал, влияют столь бесконечно много, что мы лишь в самых редких случаях можем признать показание свидетеля объективным, абсолютно правильным и ни в какой мере не внушенным. Об этом трактует криминальная психология, другие же отделы криминалистики имеют предметом изучение действительного значения других реальностей уголовного права. Каким способом мы можем изыскать те или другие доказательства, как дойти до них, как их охранить и как их использовать, — все это настолько же важно, как и важен тот результат, которого мы достигаем отправлением правосудия. Найденные и использованные следы преступника, аккуратно составленный чертеж, хотя бы и несложный, какой-нибудь микроскопический препарат, расшифрованная переписка, фотографические снимки, татуировка, восстановленное обуглившееся письмо, какое-нибудь точное измерение и тысячи подобных реальностей суть не что иное, как неподкупные свидетели, не допускающие опровержения, — и в то же время допускающие постоянную проверку, — свидетели, в отношении которых исключается возможность ошибки, одностороннее понимание, злая воля, клевета п подобное. С каждым успехом криминалистики падает значение свидетельских показаний и одновременно повышается значение универсальных доказательств.
Отсюда вывод следующий: при разбирательстве дела в суде мы можем иметь сколько угодно свидетелей, и нет вовсе надобности в том, чтобы они были опрошены ранее; доказательства же, вытекающие из упомянутых реальностей, должны быть собраны, сгруппированы до слушания дела на суде, и совершенно правильно поэтому утверждение криминалистики, что отныне центр тяжести процесса должен быть перенесен с судебного разбирательства на период предварительного следствия. В течение многих десяток лет мы искали спасения в публичном устном разбирательстве, после поверхностного предварительного следствия, имевшего значение лишь подготовительное: в результате были ошибки, сомнения и затруднения. Никто, конечно, не станет утверждать, что мы отказываемся от принципа устности судебного разбирательства: судья, разбирающий дело по существу, должен все видеть, слышать, обсуждать, что только может иметь значение для приговора. Это правда, но отнюдь не следует столь умалять важность предварительного следствия, ибо оно собирает доказательства, — все, какие только может дать дело. И предварительное следствие обязано не только найти, но и использовать все данные реального свойства — вот почему особенно важны деятельность С.С. и его профессиональная подготовка, и как только криминалистика достигнет высшей ступени своего развития, то и С.С. и труд его получат первенствующее значение во всем процессе.
3) на уголовное право и процесс в их совокупности.
Господствующее ныне мнение сводится к тому, что судья, как субъект процесса, при помощи свидетелей и подобных средств, подводит подсудимого, объект процесса, под незыблемые нормы закона. При этом подсудимый является как бы вещью заменимою, а свидетели как бы единицами различной ценности, закон как бы точно выверенной мерой, а судья, на что указывает возможность обжалования, хотя и не представляет собой непогрешимости, но тем не менее является существом, поставленным выше человеческих слабостей. Учение о криминалистике, исходя из положений о постоянной изменяемости реальностей, с одной стороны, и о ненадежности человеческого восприятия, мышления и действий — с другой стороны, доказывает нам непозволительность такого взгляда. В особенности же наша наука доказывает нам слабую достоверность свидетельских показаний, разнообразие в личностях преступников и в их деяниях, слабые стороны в деятельности судьи и неполноту наших законов, которые, предусматривая сотни разных случаев, забыли о тысячах таковых.
Поэтому мы должны приучить себя к тому, чтобы смотреть на подсудимого, на доказательства, на судью и на законы исключительно как на факторы правосудия, которые могут в процессе стать в положение правильное или вовсе неверное, сравнительная ценность которых должна быть предварительно учтена и лишь после осторожной проверки включена в счет, и все-таки в конце концов отнюдь не следует поражаться тем, что подсудимый, как фактор правосудия, может занять в процессе, в отношении защиты своей, положение правильное, а судья, как фактор правосудия, может оказаться, в смысле усвоения дела и понимания, в положении неверном, ошибочном.
Все эти факторы сами по себе имеют для правосудия одинаковое относительное значение: все они или люди, или произведения людей, а люди склонны к ошибкам, верность же конечного итога зависит исключительно от правильного оценивания отдельных моментов и группировки их, сообразно их значения.
Преувеличенная оценка таких факторов свидетельствует о болезненном направлении мышления, значение закона, действия судьи и сила свидетельских показаний оценивались сверх меры. Постараемся же мы найти их действительную цену путем изучения невидных и многозначащих явлений жизни!
Я сомневаюсь в том, что в близком будущем последует новое издание этой книги, хотя интересующийся и не замедлит приобрести ее. Поэтому позволяю себе указать на изданный мною «Архив криминальной антропологии и криминалистики» (Лейпциг, Фогель), который будет составлять как бы дополнение этой книги новыми сообщениями, относящимися до этой области.
Грац. Рождество Хр. 1898 г.
Предисловие к 4-му изданию
За те немногие годы, которые истекли со времени последнего издания этой книги, во взглядах на область криминалистики произошло больше изменений, нежели ранее за целый десяток лег.
Эти изменения проявились весьма резко, и многое поколебалось: везде замечается стремление к торжеству новых течений в пауке. Едва ли одно из основных положений старого уголовного права сюит так же твердо, как ранее: вопросы о переоценке понятий о свободе воли, ответственности и вменении в вину вторгаются в уголовное право, требуют устранения из него целых отделов, совершенной переработки других отделов, составления новой системы наказаний, точного определения цели наказания и введения правового института попечения. Не менее колебаний мы видим и в уголовном процессе: паши старые понятия о доказательствах, доверие к важнейшим из них: свидетельским показаниям и усмотрению судьи — ныне поколеблены; их пытаются заменить новыми доказательными средствами: реальностями уголовного права, — и новые теории о том, что именно следует признавать достоверным, настоятельно требуют проверки.
Участие представителей от народа в правосудии, которое еще так недавно превозносилось, создавало для нас лишь затруднения, приводило к неправде и непредвиденным осложнениям, и всякий, кто честно обдумает этот вопрос, может сомневаться лишь в том, какими способами могли бы мы отделаться от их участия. Настолько же поколеблен и взгляд на предварительное следствие, па положение прокуратуры и защиты в процессе, па способы обжалования — говоря коротко, мы находимся в периоде такого бурного брожения, что к работе мы приступаем, с одной стороны, с радостью, ввиду переживаемого всеми общего подъема духа, а с другой стороны, с чувством тревоги ввиду трудности подлежащих разрешению вопросов.
И в нашей специальной области также господствует общее оживление. Криминалистика значительно двинулась вперед, повсюду усердно работают над пей, многие из вопросов, ею поставленных, нашли разрешение, возбуждены новые вопросы, выдвинут целые проблемы и полезность криминалистики засвидетельствована в тысяче случаев.
С чувством особого удовлетворения укажу на развитие субъективной криминальной психологии: психологии свидетеля, эксперта и судьи. На ее важное значение мною впервые указывалось еще в первом издании этой книги, следовательно, 12 лет назад.
Тогда я уже доказывал положение об обманчивости и опасности свидетельских показаний и о необходимости подтверждений, проверки и замены их реальностями уголовного права. Впоследствии эта проблема мною была разработана в моей «криминальной психологии». Затем ею занялись и другие, а в настоящее время она стала предметом исключительной разработки в специальном журнале (Beitrage zur Psychologie der Zeugenaussage. Лейпциг. Барт). В системе наук (см. таблицу в конце статьи) криминалистика заняла иное положение, нежели сначала. Как предмет преподавания, она уже не может быть изолированной и должна быть поставлена на более широкий базис. Рядом с нею выдвинулись заслуживающие безусловного внимания родственные научные дисциплины: криминальная антропология, криминальная психология, криминальная социология и криминальная статистика. Все они настолько тесно связаны с криминалистикой, что ни одна из них не может развиваться самостоятельно: они должны идти вперед вместе. Таким образом возникла необходимость из названных наук, включая и криминалистику, образовать одну самостоятельную из тесно связанных между собой частей группу наук. Будучи вспомогательными науками уголовного права, они должны разрабатываться совместно, во всяком случае оставаясь так сказать на службе уголовного права. И ныне мы настойчиво утверждаем, что без знания этих вспомогательных наук криминалист не может считаться подготовленным ни теоретически, ни практически, так как нет уже ни малейшего сомнения в их безусловной необходимости.
В новом издании состав глав книги остался тот же, но, вследствие множества изменений н тексте, сокращений и дополнений и прибавления ссылок на новую литературу, новое издание может быть признано совершенно переработанным.
Издание книги в двух томах было вызвано отчасти увеличением объема, отчасти необходимостью более четкого шрифта, а отчасти и соображениями удобства.
В отношении содержания я издаю руководство в последний раз в той же системе. Когда криминалистика впервые появилась в свете, то нельзя было уяснить себе, какой именно материал должен быть отнесен к ней и как должен быть распределен; с течением времени выяснилось, однако, что в пей соединены и смешаны учения чисто теоретические и практические.
Первая часть будущего издания должна содержать в себе сведения о проявлении преступления в объективном отношении, с подразделением на проявления общего свойства: существо преступников, их приемы, язык, знаки, симуляция, ложь, суеверие и т.д. и особенные проявления по отдельным преступлениям. Наконец, везде по возможности будут введены исторические обозрения.
Вторая часть будет содержать исключительно практические сведения: о действиях С.С., о его подготовке, о допросах, об обращении с паспортами, об оружии, следах и т.д. и наконец о практических вопросах, возникающих при производстве следствий по отдельным преступлениям.
Итак, если потребуется новое издание, то книга появится как «система криминалистики».
1-я часть. «Теоретическое учение о проявлениях преступлений».
2-я часть. «Практическое руководство для производства следствия».
Как бы дополнением настоящего руководства служил мне «Архив для криминальной антропологии и криминалистики» (Лейпциг Фогель), предназначенный для установления связи нашей новой науки с жизнью.
Введение
Настоящая книга написана человеком, который в течение многих лет, посвященных им всецело деятельности Судебного Следователя, пришел к убеждению, что для службы этой требуется гораздо более познаний, нежели ему могут дать законы и их комментаторские и научно обработанные издания. Некоторые сведения, необходимые для С.С., помимо заключающихся в законодательных сборниках, он может черпать из разных книг, но некоторых он не найдет нигде. Кроме того, часто таких книг нет под рукой С., а если даже они у него и найдутся, то они не так составлены, чтобы он мог с удобством ими пользоваться. Посоветоваться с людьми сведущими — на это часто не имеется ни времени, ни случая; по большей части С.С. сам должен разрешать возникающие у него вопросы и в лучшем случае пользоваться при этом таким пособием, которое он может всегда иметь под рукой и в котором мог бы найти указания общего характера для многообразнейших случаев своей практики. Таким именно пособием и должно послужить предлагаемое руководство, в котором С.С., особенно начинающий, хотя на первое время может найти практические советы.
При составлении этого руководства у меня возникала мысль, не следует ли обработку отдельных частей предоставить специалистам: о судебной медицине — врачу, об оружии — оружейному технику, о фотографической экспертизе — фотографу и т.д Без сомнения, в техническом отношении эти отделы оказались бы более совершенными, но этим не была бы достигнута главная цель. Книг, специально посвященных этим отделам, существует немало, но все они не приноровлены к деятельности С., и вряд ли последний найдет в них все, что ему нужно. Специалист не может поставить себя в положение юриста, который, не будучи сам специалистом, однако должен быть осведомленным в той или иной области; специалист даст ему, может быть, многое, но не даст того, что для С. необходимо. Вследствие этого я принял решение обработать все отделы сам, воспользовавшись для этого опытом, приобретенным на службе, и теми познаниями, которые я вынес при изучении специальных наук.
В книге этой я поместил все, что, по моему мнению, может иметь значение для отдельных случаев практики и относительно чего С. С., в обычной обстановка своей деятельности, не всегда может получить тотчас же от кого-либо совет.
Отнюдь не допуская мысли, чтобы труд мой исчерпывал задачу, я желал бы лишь возбудить интерес к подобного рода работе в будущем. Я думаю, что такой труд может быть только тогда всесторонне полным, когда причастные лица отнесутся к делу с сочувствием и пожелают прийти на помощь своими советами, указанием ошибок или разных улучшений. Я не скрываю, что могут оказаться важные пробелы, что, несмотря на усердие и самое заботливое внимание, найдутся и ошибки, что, может быть, кое-что другими лучше или совсем иначе истолковано, что могут найтись такие вспомогательные средства или улучшенные приемы, которые в большей мере облегчили бы труд С. За всякие указания и поправки я буду весьма признателен и воспользуюсь ими для нового издания, если таковое окажется нужным. Я убедительно прошу читателя, чтобы он не считал несущественным ни одного наблюдения, им лично добытого, так как — совершенно так же, как и в других областях знания, — многое, кажущееся в начале несущественным, впоследствии может иметь значение решающее.
С радостью я могу отметить, что за последнее время появился ряд сочинений об отдельных отраслях криминалистики (так, например, о фотографии, о суевериях, о поджоге и др.), вследствие чего имеются основания надеяться на дальнейшее развитие этой еще юной науки.
Что касается способа пользования этой книгой, то я считаю необходимым, чтобы начинающий С. С. — для него-то она в особенности и предназначена — прежде всего ознакомился с ее содержанием и, получив таким образом понятие о том, что он может в ней найти, затем, в случае надобности, мог бы скоро подыскать нужные указания.
Должен, однако, оговориться, что я отнюдь не преследую цели освободить С. С., в большей или меньшей мере, от помощи сведущих лиц: ничто не могло бы оказаться более вредным, если бы С. С. не знал, где оканчиваются пределы его познаний; он впадал бы тогда в беспрерывные заблуждения. Но если немыслимо, чтобы С. С. был столь же осведомлен в специальных вопросах, сколь и присяжные эксперты, то, с другой стороны, позволительно требовать, чтобы С. С. знал, в каких случаях он должен прибегать к помощи сведущих лиц, кого именно выбирать и о чем спрашивать. Этими тремя вопросами и обнимается в последующем изложении содержание главы об участии экспертов. Но бывают весьма нередкие случаи, когда С. С. приходится самому выступить в роли сведущего лица. Это бывает: во-первых, в тех случаях, по отношению к которым вообще и не может быть специалистов, напр., случаи, которые С. С. приходится разрешать путем собственного размышления; так, в тех делах о подлогах документов, в которых совершение этого преступления доказывается на основании смысла текста, ошибок, анахронизмов и т. п. (конечно, если не окажется нужным привлечь в качестве экспертов историков, напр., при осмотре документов отдаленного прошлого), затем при осмотре следов от ног человека, при осмотре шифрованных писем, в вопросах о суевериях и т.д. Во-вторых, в тех случаях, когда С. не имеет под рукою специалиста, а между тем требуется немедленное и ответственное распоряжение, напр., о задержании подозреваемого, о дополнительном осмотре места совершения преступления, обыска и т.п. В таком положении С. С. может очутиться весьма нередко, напр., в случаях отсутствия врачей или же когда С., выехав на место преступления, не пригласил с собой врача, потому что он не был нужен по первоначальным данным дела, но впоследствии, па месте, его участие оказалось необходимым. Так, выехав па место по заявлению о поджоге, С. С. вдруг обнаруживает, что поджог совершен с целью скрыть следы убийства или покушения на убийство; С. С. не мог этого предвидеть, и если нет возможности тотчас же пригласить врача, то действия, требующие немедленного распоряжения, С. должен осуществлять единолично, па основании собственных познаний, — и от успешности таких действий часто зависит благоприятный исход всего дела. Само собой разумеется, что никто не станет требовать от С. С. исполнения обязанностей судебного врача, но С.С. обязан действовать так, чтобы предстоящий труд судебного врача был облегчен или же, по крайней мере, врач не был поставлен в затруднительное или безвыходное положение. Наконец, в-третьих, следует иметь в виду, что не всегда С. С. имеет дело с экспертами, стоящими на высоте науки. Если судебный врач, состоящий при Герихтсгофе или при Ландгерихте, имеющий большой опыт и постоянную судебно-медицинскую практику, всегда хорошо знает, какое он должен высказать заключение, то этого невозможно требовать от врача, только начинающего судебно-медицинскую деятельность, или от врача, случайно приглашенного в качестве эксперта.
Точно также и в отношении соблюдения различных форм производства, С. С. нередко может встретить надобность в таких познаниях, которые совершенно чужды его специальности. Об этом упоминает еще Ягеманн в сочинении своем «Handbuch der gerichtlichen Untersuchungskunde», вышедшем около полвека назад, говоря, что врач может весьма успешно лечить больных и обладать солидными знаниями в области судебной медицины и в то же время может оказаться не в состоянии составить надлежащий акт. В этом случае для С. С. не остается другого исхода, как «самому диктовать акт судебно-медицинского освидетельствования, переводя слова врача, подобно толмачу», т.е. сообщаемые врачом сведения правильно формулировать в протоколе. Если же в этом случае у С.С. не окажется надлежащих познаний, то, при всем усердии его, протокол может представить ряд нелепостей.
Со времен Ягеманна положение дел не изменилось. И в настоящее время можно встретить в провинции немало врачей — и при том вовсе не из старых, — которые, при всем научном образовании и опытности их, не могут составить протокола судебно-медицинского освидетельствования. Конечно, в этих случаях С. С. приходится работать самому. Тем более нельзя требовать умения хорошо составлять заключения от лиц, не получивших высшего образования, хотя бы они и обладали полным знанием своей специальности; они именно не в состоянии приложить свои знания к уголовному случаю и выразить то, что нужно С. С. Можно ли от какого-нибудь ремесленника, охотника или земледельца требовать, чтобы они умели выражаться точно и именно о том, что в данном случае нужно? Никогда не следует забывать, что даже самый лучший эксперт не есть уголовный судья и что заключение эксперта только тогда получает надлежащую цену, когда оно исходит как бы от лица самого С. С., в котором предполагаются соединенными все специальные знания. Таким образом, должно стремиться как бы к отождествлению эксперта с С. С., и это возможно только тогда, когда высказанное экспертом не будет для С. С. чуждым или непонятным, когда он, при составлении протокола, будет следить за работой с полным вниманием и сумеет дать ей именно то направление, которое признавалось бы им наиболее желательным для дела. Если же С. С. не будет осведомлен в том, что предложено его вниманию экспертом, то такое слияние эксперта и судьи невозможно.
В заключение позволю себе выразить уверенность, что настоящее руководство может быть пригодным не только для С. С., но и почти во всем объеме для чинов прокурорского надзора, судей, разбирающих дело, для чинов полиции, корпуса жандармов и тех правительственных органов, на обязанности коих лежит охрана общественной безопасности. Руководство в существенной части своей предназначено для первой стадии процесса, имеющей целью установление события преступления и его виновника, а в этой важной стадии названные должностные лица весьма часто принимают более деятельное участие, нежели С. С. Поэтому, хотя в руководстве почти исключительно идет речь о С., но это сделано лишь для краткости, и под ним можно разуметь всякое должностное лицо, призванное по долгу службы к расследованию преступлений.
Вот почему и к этим лицам я обращаю свою просьбу о присылке сообщений с указанием дополнений, поправок и разъяснений, добытых каждым на его личном или чужом опыте.
НАВЕРХ