Специалист по контролю руководство - RukovodstvoRus.ru - инструкции пользования и руководства

751 Общие положения

751.1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Специалиста по контролю Службы технологического контроля и контроля информационных технологий (СТК и КИТ), регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX.

751.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

751.3Переименование, ликвидация должности Специалиста по контролю, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX.

751.4Специалист по контролю непосредственно подчиняется Начальнику ОВА.

751.5У Специалиста по контролю подчиненных нет.

752 Цели и должностные обязанности

752.1Деятельность Специалиста по контролю направлена на достижение следующих целей:

2.1.1. Организация и участие в мероприятиях технологического контроля и контроля информационных технологий.

2.1.2. Разработка нормативной документации, регламентирующей принципы контроля и аудита технологических процессов и информационных технологий.

2.1.3. Обеспечение работы подразделений ГП и филиалов в соответствии с утверждёнными технологиями посредством их контроля.

752.2Для достижения установленных целей Специалист по контролю исполняет следующие обязанности:

752.2.1Предоставляет методические рекомендации и координирует работы по составлению регламентов и процедур для подразделений фирмы, ответственных за функционирование ИС.

752.2.2Проводит контрольные проверки выполнения технологических стандартов ГП.

752.2.3Проводит комплексные проверки бизнес-процессов в ГП.

752.2.4Выявляет риски функционирования ИТ (ГП).

752.2.5Организует и проводит аудит ИС XXX.

752.2.6Организует и проводит аудит ИТ-процессов XXX.

752.2.7Проводит служебные расследования по сбоям/отказам ИС.

752.2.8Вырабатывает рекомендации, направленные на снижение рисков прерывания бизнеса по выявленным недостаткам.

752.2.9Разрабатывает методики контроля бизнес-процессов в ГП.

753 Показатели оценки деятельности

Деятельность Специалиста по контролю оценивается на основе следующих показателей:

753.1Соблюдение требований ВНД.

753.2Своевременное и качественное выполнение программ аудитов и контрольных проверок, подготовки отчетов и рекомендаций по их результатам.

754 Общекорпоративные нормы

Деятельность Специалиста по контролю регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах:

754.1Правила внутреннего трудового распорядка

754.13 Настоящая должностная инструкция.

755 Права

Специалист по контролю имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей:

755.1Получать информацию, необходимую для осуществления своей деятельности, от всех структурных подразделений и должностных лиц XXX в пределах своей компетенции.

755.2Вносить вышестоящему руководству предложения по вопросам, касающимся своей компетенции.

755.3Осуществлять другие полномочия в соответствии с настоящей Должностной инструкцией.

756 Ответственность

Специалист по контролю несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав:

— в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность;

— в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

757 Требования к работнику при приеме на работу

Общие обязательные требования
7.1	Образование	Высшее
7.2	Опыт работы	Не менее 1 года
7.3	Профессиональные навыки	Аналитические способности, коммуникабельность, компьютерная грамотность – продвинутый пользователь MS Office, Internet.

Специальные требования
7.4	Знание специального ПО, технических систем	Продвинутый пользователь ПК. Знание основных параметров функционирования ИС (производительность, отказоустойчивость, документированность и т. д.), принципов информационной безопасности.
7.5	Знание нормативной документации	1) Государственные и международные стандарты по управлению ИТ-инфраструкторой, ИБ, управлению качеством и аудиту. 2) Владение ВНД XXX по направлению внутреннего контроля в объёме, необходимом для осуществления внутреннего контроля
7.6	Владение методиками	Владение основами системного анализа, принципами внутреннего контроля и аудита.

758 Словарь специальных терминов и сокращений

Термин, сокращение	Определение термина, сокращения
8.1	ВНД	Внутренний нормативный документ
8.2	ИБ	Информационная безопасность
8.3	Информационная система (ИС)	Совокупность средств сбора, хранения, обработки и передачи информации, и персонала, осуществляющего действия с этой информацией.
8.4	Информационные технологии (ИТ)	Совокупность программно-технических средств вычислительной техники, а также приемы, способы и методы их применения для сбора, хранения, обработки, передачи и использования информации в конкретной предметной области.
8.5	Компания	XXX
8.6	ОВА	Отдел внутреннего аудита
8.7	ПО	Программное обеспечение
8.8	РКИ	Региональная комплексная инспекция.

Инструкция полностью отражает содержание и специфику деятельности данного должностного лица.

9 Лист ознакомления

С должностной инструкцией ознакомлен и принимаю на себя обязательства по выполнению установленных в ней норм деятельности. Копию должностной инструкции получил.

Источник

УТВЕРЖДАЮ:

_______________________________

[Наименование должности]

_______________________________

[Наименование организации]

_______________________________

_______________________/[Ф.И.О.]/

«______» _______________ 20___ г.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста по внутреннему контролю

1. Общие положения

1.1. Настоящая должностная инструкция определяет и регламентирует полномочия, функциональные и должностные обязанности, права и ответственность специалиста по внутреннему контролю [Наименование организации в родительном падеже] (далее — Компания).

1.2. Специалист по внутреннему контролю назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом руководителя Компании.

1.3. Специалист по внутреннему контролю относится к категории специалистов и подчиняется непосредственно [наименование должности непосредственного руководителя в дательном падеже] Компании.

1.4. На должность специалиста по внутреннему контролю назначается лицо, имеющее среднее профессиональное образование — программы подготовки специалистов среднего звена. Дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации по направлениям:

экономика, юриспруденция;
бухгалтерский (финансовый) учет и отчетность;
управленческий учет и отчетность.

1.5. Требования к опыту практической работы: отсутствуют.

1.6. Особые условия допуска к работе: наличие допуска к государственной тайне (при необходимости).

1.7. Специалист по внутреннему контролю отвечает за:

соблюдение требований исполнительской, трудовой и технологической дисциплины;
сохранность находящихся у него на хранении (ставших ему известными) документов (сведений), содержащих (составляющих) коммерческую тайну Компании и третьих лиц-партнеров и клиентов Компании.

1.8. Специалист по внутреннему контролю должен знать:

структуру системы экономической информации;
содержание графика документооборота;
основные требования законодательной и нормативной базы и внутренних регламентов, регулирующих работу объекта внутреннего контроля;
практику применения форм, приемов, способов и процедур контроля, а также современных методов компьютерной обработки информации;
основы информационных технологий и информационной безопасности;
программные продукты, позволяющие производить аналитические контрольные процедуры;
основы деловой документации и делопроизводства в экономическом субъекте;
требования профессиональной этики;
основные требования законодательной и нормативной базы и внутренних регламентов, регулирующих работу объекта внутреннего контроля и специалистов по внутреннему контролю;
основы теории и практики управления рисками в экономическом субъекте;
основы информационных технологий и информационной безопасности;
программные средства автоматизации офисной деятельности;
основы деловой документации и делопроизводства в экономическом субъекте;
основные требования законодательной и нормативной базы и внутренних регламентов, регулирующих работу объекта внутреннего контроля и специалистов по внутреннему контролю;
основы теории и практики управления рисками в экономическом субъекте;
основы информационных технологий и информационной безопасности;
программные средства автоматизации офисной деятельности;
основы деловой документации и делопроизводства в экономическом субъекте;
требования профессиональной этики.

1.9. Специалист по внутреннему контролю должен уметь:

применять методы внутреннего контроля (интервью, пересчет, обследование, аналитические процедуры, выборку);
налаживать взаимодействие с руководителями и сотрудниками объекта внутреннего контроля;
выявлять и оценивать риски объекта внутреннего контроля и риски собственных ошибок;
обобщать и анализировать собранную информацию;
оценивать соответствие производимых хозяйственных операций и эффективность использования активов правовой и нормативной базе;
применять методы внутреннего контроля (интервью, пересчет, обследование, аналитические процедуры, выборку);
налаживать взаимодействие с руководителями и сотрудниками объекта внутреннего контроля;
выявлять и оценивать риски объекта внутреннего контроля и риски собственных ошибок;
обобщать и анализировать собранную информацию;
формировать информационную базу, отражающую ход устранения выявленных контрольными процедурами недостатков;
оценивать значимость выявленных отклонений в выполнении заданий, отраженных в плановой документации;
формулировать предложения по устранению выявленных отклонений в выполнении заданий, отраженных в плановой документации, для руководителя группы специалистов по внутреннему контролю или другого уполномоченного лица.

1.10. Специалист по внутреннему контролю в своей деятельности руководствуется:

требованиями законодательства РФ в отношении аудиторской деятельности и организации бухгалтерского и налогового учета в организациях;
локальными актами и организационно-распорядительными документами Компании;
правилами внутреннего трудового распорядка;
правилами охраны труда и техники безопасности, обеспечения производственной санитарии и противопожарной защиты;
указаниями, приказаниями, решениями и поручениями непосредственного руководителя.
настоящей должностной инструкцией.

1.11. В период временного отсутствия специалиста по внутреннему контролю (отпуск, болезнь), его обязанности возлагаются на [наименование должности заместителя].

2. Должностные обязанности

Специалист по внутреннему контролю в ходе выполнения заданий руководителей специального подразделения внутреннего контроля или иных специалистов внутреннего контроля выполняет следующие должностные обязанности:

2.1. Предварительный сбор и анализ информации о деятельности объекта внутреннего контроля, в том числе:

сбор информации, характеризующей деятельность объекта внутреннего контроля по выполнению требований правовой и нормативной базы и внутренних регламентов;
анализ выбранной информации, выявление и оценку рисков объекта внутреннего контроля;
разработку предложений к проектам плановой документации;
выполнение контрольных процедур.

2.2. Сбор и анализ информации в ходе проведения контрольных процедур, в том числе:

сбор информации, характеризующей деятельность объекта внутреннего контроля, с применением выборки;
выполнение и документирование контрольных процедур в соответствии с плановыми документами;
формирование информационной базы, характеризующей отклонения в действиях объекта внутреннего контроля от требований правовой и нормативной базы и внутренних регламентов, регулирующих работу, проведение аналитических процедур и формулирование доказательств наличия существенных отклонений и значимых рисков;
подготовку и оформление завершающих материалов по результатам внутреннего контроля.

2.3. Проведение мониторинга устранения менеджментом выявленных нарушений, недостатков и рисков, в том числе:

получение в соответствии с плановой документацией информации от менеджмента о ходе устранения недостатков, выявленных контрольными процедурами, ее анализ и оценку достоверности; оценку значимости выявленных отклонений;
информирование руководителя группы специалистов по внутреннему контролю или другого уполномоченного лица о выявленных отклонениях в выполнении заданий, отраженных в плановой документации.

В случае служебной необходимости специалист по внутреннему контролю может привлекаться к выполнению своих должностных обязанностей сверхурочно, в порядке, предусмотренном положениями федерального законодательства о труде.

3. Права

Специалист по внутреннему контролю имеет право:

3.1. На все предусмотренные законодательством Российской Федерации социальные гарантии.

3.2. На бесплатную выдачу специальной одежды, специальной обуви и других средств индивидуальной защиты.

3.3. Требовать создания условий для выполнения профессиональных обязанностей, в том числе предоставления необходимого оборудования, инвентаря, рабочего места, соответствующего санитарно-гигиеническим правилам и нормам.

3.4. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих профессиональных обязанностей и осуществлении прав.

3.5. Получать необходимую для выполнения функциональных обязанностей информацию о деятельности предприятия от всех подразделений напрямую или через непосредственного руководителя.

3.6. Взаимодействовать с другими подразделениями предприятия по производственным и другим вопросам, входящим в его функциональные обязанности.

3.7. Представлять руководству предложения по совершенствованию своей работы и работы отдела.

3.8. Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности.

3.9. Повышать свою профессиональную квалификацию.

3.10. Иные права, предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации.

4. Ответственность и оценка деятельности

4.1. Специалист по внутреннему контролю несет административную, дисциплинарную и материальную (а в отдельных случаях, предусмотренных законодательством РФ, — и уголовную) ответственность за:

4.1.1. Невыполнение или ненадлежащее выполнение служебных указаний непосредственного руководителя.

4.1.2. Невыполнение или ненадлежащее выполнение своих трудовых функций и порученных ему задач.

4.1.3. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.

4.1.4. Недостоверную информацию о состоянии выполнения порученной ему работы.

4.1.5. Непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности предприятия и его работникам.

4.1.6. Не обеспечение соблюдения трудовой дисциплины.

4.2. Оценка работы специалиста по внутреннему контролю осуществляется:

4.2.1. Непосредственным руководителем — регулярно, в процессе повседневного осуществления работником своих трудовых функций.

4.2.2. Аттестационной комиссией предприятия — периодически, но не реже 1 раза в два года на основании документированных итогов работы за оценочный период.

4.3. Основным критерием оценки работы специалиста по внутреннему контролю является качество, полнота и своевременность выполнения им задач, предусмотренных настоящей инструкцией.

5. Условия работы

5.1. Режим работы специалиста по внутреннему контролю определяется в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Компании.

5.2. В связи с производственной необходимостью специалист по внутреннему контролю обязан выезжать в служебные командировки (в том числе местного значения).

6. Право подписи

6.1. Специалисту по внутреннему контролю для обеспечения его деятельности предоставляется право подписи организационно-распорядительных документов по вопросам, отнесенным к его компетенции настоящей должностной инструкцией.

С инструкцией ознакомлен ___________/____________/ «____» _______ 20__ г.

(подпись)

Источник

Должностная инструкция ведущего специалиста по внутреннему контролю

Должностная инструкция ведущего специалиста по внутреннему контролю <1>

(главного специалиста по внутреннему контролю)

(профессиональный стандарт «Специалист по внутреннему контролю (внутренний контролер)»)

1. Общие положения

1.1. На должность ведущего специалиста по внутреннему контролю принимается лицо:
1) имеющее среднее профессиональное образование — программы подготовки специалистов среднего звена;
2) имеющее дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации по направлениям: экономика, юриспруденция; бухгалтерский (финансовый) учет и отчетность; управленческий учет и отчетность; теория и практика внутреннего контроля;
3) имеющее стаж работы, связанный с внутренним контролем, государственным финансовым контролем, внешним аудитом или надзорной деятельностью, определенный экономическим субъектом, не менее двух лет.
1.2. К работе, указанной в п. 1.1 настоящей инструкции, допускается лицо, имеющее допуск к государственной тайне (при необходимости).
1.3. Ведущий специалист по внутреннему контролю должен знать:
1) основные требования внутренних регламентов, регулирующих работу объекта внутреннего контроля и специалистов по внутреннему контролю;
2) приемы оценки полноты и достоверности информационных баз, сформированных специалистами по внутреннему контролю;
3) теорию и практику риск-ориентированного планирования внутреннего контроля, а также современных методов компьютерной обработки информации;
4) основы теории и практики организации управления рисками в экономическом субъекте;
5) основы информационных технологий и информационной безопасности;
6) программные средства автоматизации офисной деятельности, основы деловой документации, делопроизводства в экономическом субъекте и требований профессиональной этики;
7) основные требования законодательной и нормативной баз, стандартов внутреннего контроля и требований профессиональной этики и внутренних регламентов экономического субъекта, регулирующих работу объекта внутреннего контроля и специалистов по внутреннему контролю;
практики применения форм, методов, приемов, способов и процедур внутреннего контроля, в том числе с использованием программных продуктов для получения и обработки информации о выявленных отклонениях;
9) требования стандартов по внутреннему контролю и профессиональной этике;
10) программные продукты;
11) основы деловой документации и делопроизводства в экономическом субъекте и требования профессиональной этики;
12) требования стандартов внутреннего контроля экономического субъекта по планированию контроля устранения выявленных внутренним контролем отклонений;
13) программные продукты;
14) основы деловой документации и делопроизводства в экономическом субъекте;
15) Правила внутреннего трудового распорядка;
16) требования охраны труда и правила пожарной безопасности;
17) ____________________________________.
(другие требования к необходимым знаниям)
1.4. Ведущий специалист по внутреннему контролю должен уметь:
1) формировать в соответствии с внутренними регламентами экономического субъекта задания для специалистов по внутреннему контролю на формирование ими информационной базы для разработки плановой документации;
2) оценивать качество работы подчиненных специалистов;
3) производить экспресс-анализ и комплексный анализ бухгалтерской (финансовой) отчетности объекта внутреннего контроля;
4) формировать проекты риск-ориентированной плановой документации для проведения внутреннего контроля;
5) оценивать профессиональный уровень и независимость от объекта внутреннего контроля специалистов, предлагаемых для включения в проверяющую группу;
6) формировать в соответствии с документооборотом проекты приказов и распоряжений по проведению внутреннего контроля;
7) закреплять задания, предусмотренные планами и программами по внутреннему контролю, за подчиненными специалистами в соответствии с их профессионализмом;
применять для оценки достаточности и надежности доказательств, представленных подчиненными специалистами, адекватные приемы внутреннего контроля;
9) оценивать правильность проведения и учета финансово-хозяйственных операций;
10) оценивать условия, способствующие трансформации рисков объекта внутреннего контроля в рисковые события, вырабатывать рекомендации по эффективному управлению рисками;
11) оценивать с помощью современных методик достаточность, надежность и объективность доказательств, представленных членами группы специалистов по внутреннему контролю;
12) вырабатывать по результатам внутреннего контроля эффективные рекомендации по устранению выявленных отклонений;
13) применять методы, приемы, способы и процедуры контроля устранения выявленных внутренним контролем отклонений;
14) обсуждать с ответственными руководителями и специалистами экономического субъекта имеющиеся отклонения от запланированных сроков и объемов работ, предусмотренных плановыми документами;
15) ________________________________.
(другие навыки и умения)
1.5. Ведущий специалист по внутреннему контролю в своей деятельности руководствуется:
1) __________________________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о _____________________;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) __________________________________.
(наименования локальных нормативных актов, регламентирующих
трудовые функции по должности)
1.6. Ведущий специалист по внутреннему контролю подчиняется
непосредственно _____________________.
(наименование должности руководителя)
1.7. __________________________________.
(другие общие положения)

2. Трудовые функции

2.1. Руководство группами специалистов по внутреннему контролю:
1) планирование основных направлений внутреннего контроля и контрольных процедур;
2) распределение заданий между членами групп специалистов по внутреннему контролю;
3) подготовка проекта завершающего документа по результатам внутреннего контроля, выработка рекомендаций по устранению выявленных недостатков;
4) оценка эффективности разработанных менеджментом контрольных процедур для устранения выявленных проверяющей группой недостатков.
2.2. _________________________________.
(другие функции)

3. Должностные обязанности

3.1. Ведущий специалист по внутреннему контролю исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 1 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет подготовку заданий для подчиненных специалистов по внутреннему контролю по формированию информационной базы, отражающей работу объекта внутреннего контроля, и по ее анализу;
2) проводит анализ собранной информации для выявления значимых отклонений от требований правовой и нормативной базы и внутренних регламентов;
3) осуществляет разработку проектов риск-ориентированной плановой документации;
4) осуществляет подготовку предложений по наиболее целесообразному составу проверяющей группы специалистов по внутреннему контролю;
5) осуществляет подготовку проекта внутреннего регламента о проведении внутреннего контроля.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) распределяет определенные плановой документацией задания между членами группы специалистов по внутреннему контролю;
2) осуществляет оценку качества, достаточности и надежности представленных членами группы специалистов по внутреннему контролю доказательств наличия значимых отклонений от требований правовой и нормативной базы и внутренних регламентов;
3) самостоятельно проводит процедуру внутреннего контроля по его наиболее рисковым направлениям.
3.1.3. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 3 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет оценку достаточности, надежности и значимости для объекта внутреннего контроля представленных подчиненными специалистами доказательств наличия отклонений;
2) определяет отклонения, которые будут включены в проект завершающего документа, по результатам внутреннего контроля;
3) осуществляет формирование проекта закрывающего документа, отвечающего требованиям заказчика внутреннего контроля, его обсуждение с руководителями объекта внутреннего контроля.
3.1.4. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 4 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет анализ и обсуждение эффективности предлагаемых руководством экономического субъекта мероприятий по устранению выявленных внутренним контролем отклонений от требований правовой и нормативной базы и внутренних регламентов;
2) получает от объекта внутреннего контроля информацию о ходе выполнения им рекомендаций по устранению выявленных отклонений от требований законодательства Российской Федерации, нормативной базы и внутренних регламентов;
3) проводит контрольную проверку полученной информации (при необходимости);
4) осуществляет подготовку и разработку проектов риск-ориентированных плановых документов по контролю или устранению выявленных отклонений и обусловивших их причин;
5) осуществляет контроль выполнения заданий по исправлению выявленных недостатков и устранению обусловивших их причин;
6) осуществляет подготовку информации для руководителя и заказчика внутреннего контроля о ходе выполнения заданий плановых документов по контролю или устранению выявленных отклонений и обусловивших их причин.
3.1.5. В рамках выполнения своих трудовых функций исполняет поручения своего непосредственного руководителя.
3.1.6. ______________________________.
(другие обязанности)
3.2. ________________________________.
(другие положения о должностных обязанностях)

4. Права

4.1. Ведущий специалист по внутреннему контролю имеет право:
4.1.1. Участвовать в обсуждении проектов решений, в совещаниях по их подготовке и выполнению.
4.1.2. Запрашивать у непосредственного руководителя разъяснения и уточнения по данным поручениям, выданным заданиям.
4.1.3. Запрашивать по поручению непосредственного руководителя и получать от других работников организации необходимую информацию, документы, необходимые для исполнения поручения.
4.1.4. Знакомиться с проектами решений руководства, касающихся выполняемой им функции, с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения своих трудовых функций.
4.1.5. Вносить на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по организации труда в рамках своих трудовых функций.
4.1.6. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей.
4.1.7. ____________________________.
(другие права)

5. Ответственность

5.1. Ведущий специалист по внутреннему контролю привлекается к ответственности:
— за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации;
— правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, — в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
— причинение ущерба организации — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _______________________________.
(другие положения об ответственности)

6. Заключительные положения

6.1. Настоящая должностная инструкция разработана на основе Профессионального стандарта «Специалист по внутреннему контролю (внутренний контролер)», утвержденного Приказом Министерства труда и социальной защиты
Российской Федерации от 22.04.2015 N 236н, с учетом _____________.
(реквизиты локальных нормативных актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей должностной инструкцией осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей должностной инструкцией
подтверждается _______________________________.
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей инструкции (в журнале ознакомления
с должностными инструкциями); в экземпляре должностной инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________________________________.
(другие заключительные положения)

———————————
Информация для сведения:
<1> В соответствии с Профессиональным стандартом «Специалист по внутреннему контролю (внутренний контролер)», утвержденным Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 22.04.2015 N 236н, иное возможное наименование должности — «главный специалист по внутреннему контролю».

Источник

Специалист, руководящий или осуществляющий надзор за качеством производимой на предприятии продукции или предоставляемых услуг, называется специалистом отдела контроля качества. На другом предприятии он может именоваться инженером или менеджером.

Требования к такому специалисту

Менеджер, инженер или специалист отдела должен иметь высшее специальное образование (обычно техническое или экономическое) и опыт работы более 1 года. В его подчинении находятся контролеры, а сам работает под непосредственным руководством руководителя отдела по контролю качества.

Руководитель (начальник) отдела принадлежит к руководящим кадрам. Претендент на такую должность должен иметь высшее профессиональное (обычно инженерное) образование и стаж работы по данному профилю свыше 5 лет.

Назначает специалистов и начальника отдела директор предприятия путем издания соответствующего приказа. Начальник находится в непосредственном подчинении у директора предприятия. В период отсутствия начальника отдела его служебные функции исполняет заместитель или другой специалист.

Специалист отдела контроля качества при осуществлении трудовой деятельности основывается на положениях Устава предприятия, Правилах внутреннего распорядка, своей должностной инструкции, других актах и документах, относящихся непосредственно к его трудовым обязанностям.

Структура и функции управления качеством в масштабе компании

Особенности документа

Должностная инструкция разрабатывается специалистом по кадрам или любым другим работником, уполномоченным руководителем предприятия. Трудовое законодательство не содержит четких указаний по составлению этого документа, поэтому руководитель сам решает, какими актами руководствоваться и какие условия прописывать в должностной инструкции.

Работник отдела контроля качества может выполнять свои трудовые обязанности согласно условиям трудового договора, даже при отсутствии должностной инструкции.

Но все же каждый директор считает важным составить должностную инструкцию, так как она регламентирует не только трудовые функции, ответственность или права, но и квалификационные требования к данному специалисту. Эти условия прописаны в письме Роструда № 4412-б от 31.10.2007

Что входит в компетенцию такого работника

Специалист отдела качества должен обладать знаниями по законодательству, касающемуся качества продукции, по всем нормативам и методическим материалам.

Кроме того, необходимы знания и компетентность по:

Современному опыту и технологиям других предприятий данного профиля в нашей стране и за рубежом по улучшению своей области деятельности.
Своевременному учету и корректному составлению отчетной документации по качеству.
Стандартам и ТУ, актуальным на настоящее время.
Основным положениям и статьям Трудового Кодекса, организации производственного процесса, труда и управления.
Правилам отправления, рассмотрения и анализа поступивших рекламаций по качеству продуктов производства, полуфабрикатов и иного материала.
Системе, методике и средствам технического контроля, в том числе за качеством выпускаемой продукции.
Технологической стороне производства.
Порядку сертификации и аттестации производимой продукции или работ.
Основным положениям по охране труда.

В функции специалиста входит организация контроля за качеством, а также учет принятых предприятием стандартов и ТУ.

Положения долностной инструкции начальника и специалистов отдела контроля качества

Обязанности

Специалист регулирует процесс контроля качества продуктов и услуг, по укреплению дисциплины, исполнению работ согласно ТУ и стандартам, положениям договоров и поставок.

Кроме того, он:

Обеспечивает деятельность по улучшению качества производимых работ, продуктов и услуг.
Руководит функционированием системы управления качеством, показателями и нормативами по регламентации качества, совершенствует методы контроля.
Обеспечивает операционный мониторинг качества продукции на всех этапах производства, инструментов и оборудования, порядка складского хранения и содержания сырья, материалов и полуфабрикатов.
Производит наблюдение за исполнением сроков обновления и замены продукции и подготовки ее к сертификации и аттестации.
Организует работу по усилению ответственности всех звеньев производственного процесса за выпускаемую продукцию, по устранению выпуска и отгрузки некачественного товара.
Производит контроль за завозимыми материалами и сырьем, подготавливает документацию о соответствии данных материалов стандартам и ТУ.
Регулирует и производит контроль качества продукции, работ и услуг, следит за соблюдением трудовой дисциплины, за обеспечением выпуска конкурентоспособной и высококачественной продукции, разрабатывает мероприятия по достижению этих задач.
Производит учет всех проведенных работ, проверок и действий, оформляет результаты деятельности отдела, составляет и предоставляет отчеты по проделанной работе.
Производит совместно со своим отделом проверку рекламаций, изучение причин брака и технологических нарушений, причин появления брака, разрабатывает предложения по их устранению.
Участвует в деятельности по разработке параметров и норм корректности измерения, по выбору средств их исполнения.

Руководство и контроль

Кроме того, специалист обязан производить руководство и контроль за:

За поставкой в отдел контроля качества всего необходимого набора технической документации.
Подготовкой рекламаций при обнаружении некачественных поступлений сырья и оборудования от поставщиков.
Анализом и проверкой готовой продукции, составлением документов о соответствии стандартам.
Исправностью контрольно-измерительного оборудования и своевременной государственной поверкой данного оборудования.
Своевременным выпуском методических указаний и инструкций по контролю качества.

При возникновении материального ущерба по вине специалиста или при совершении правонарушений в ходе деятельности он несет ответственность согласно условиям законодательства РФ. При нарушении трудовой дисциплины, неисполнении или ненадлежащем исполнении своих обязанностей, согласно должностной инструкций, несет наказание по ТК РФ.

Специалист отдела контроля качества обладает правом:

Владеть в полной мере информацией и всеми документами в целях исполнения своих обязанностей.
Получать от руководства содействие и помощь в осуществлении своей деятельности.
Представлять интересы своего предприятия при взаимодействии с другими организациями.
Сотрудничать с руководителями всех структурных подразделений и отделов (в т.ч. маркетинга, логистики, сбыта, бизнес-аналитики, пиарщиками и т.п.).
Быть осведомленным обо всех решениях, касающихся его отдела.
Представлять предложения по улучшению работы по направлению своей деятельности (их рассмотрением занимается руководство).
Производить контроль качества и соблюдения стандартов и ТУ во всех подразделениях предприятия.
Подписывать и визировать любые документы в границах собственной компетенции.

Специалисты и инженеры отдела контроля качества работают под руководством начальника отдела. На небольших предприятиях обычно бывает один или два специалиста, которые осуществляют надзор за выпуском качественной продукции и исполнения всех условий ТУ и стандартов. На некоторых предприятиях их называют менеджерами по качеству, на других – специалистами.

Но сколько бы человек не состояло в штате отдела и как бы не назывались их должности, главная задача этих сотрудников — это проконтролировать выпуск качественной продукции, и не только проконтролировать, но и обеспечить такие условия, когда выпуск бракованной продукции станет невозможным.

Скачать пример ДИ можно здесь бесплатно.

Должностная инструкция начальника и специалистов отдела качества

О своих обязанностях расскажет в этом видео работающий менеджером по качеству в компании Danone:

Источник